序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇內(nèi)控工作方案范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

一、指導(dǎo)思想

以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，以黨的十和十八屆三中全會精神為指導(dǎo)，以服務(wù)好全鎮(zhèn)經(jīng)濟社會發(fā)展為目標(biāo)，規(guī)范我鎮(zhèn)機關(guān)的內(nèi)控管理，積極推進我鎮(zhèn)政府的職能轉(zhuǎn)變，創(chuàng)建服務(wù)型的鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府。

二、工作內(nèi)容和實施步驟

（一）完善我鎮(zhèn)機關(guān)的機構(gòu)調(diào)整。

根據(jù)縣有關(guān)鄉(xiāng)鎮(zhèn)機構(gòu)調(diào)整相關(guān)文件，進一步明確“三個辦公室和兩個中心”的工作職責(zé)，理順各辦公室、中心、所站的工作關(guān)系；加強完善“兩個中心”的人員崗位配備，把各項工作落實到人，確保每項工作有人負責(zé)，做到“人得其事，事得其人，人盡其才，事盡其功”。

1.理順機關(guān)各部門工作關(guān)系，明確崗位職責(zé)。根據(jù)有關(guān)機構(gòu)編制文件，結(jié)合我鎮(zhèn)的實際情況，進一步明確各部門和各崗位的工作職責(zé)，根據(jù)工作職責(zé)理順工作關(guān)系。

完成期限：2014年5月20日前。

2.對各崗位人員進行調(diào)整和配備。根據(jù)人員身份和實際，合理安排工作崗位，充分發(fā)揮干部才能，把各項工作落實到人，確保每項工作有人負責(zé)。對股級干部的任免，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

完成期限：2014年6月20日前。

3.對鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)班子成員及領(lǐng)導(dǎo)干部分工進行科學(xué)調(diào)整。

完成期限：2014年6月20日前。

（二）完善鎮(zhèn)機關(guān)工作機制和制度。

對鎮(zhèn)機關(guān)內(nèi)部現(xiàn)有工作制度進行整理和完善，對尚未規(guī)范管理的工作建立制度規(guī)范管理，對各項工作流程按規(guī)定規(guī)范化制度化，進一步推進“一級抓一級，層層抓落實”的工作機制。

1.對需要建章立制的管理內(nèi)容進行分類整理。通過廣泛征求各部門和干部職工意見，對機關(guān)管理各方面的內(nèi)容進行詳細的梳理，并對已經(jīng)建立的制度進行整理，進行深入研究，制定制度廢改立的詳細目錄。

完成期限：2014年5月20日前。

2.起草或修訂制度。組織相關(guān)人員依據(jù)上級有關(guān)文件規(guī)定，結(jié)合我鎮(zhèn)實際，對未建章立制的管理內(nèi)容方面起草規(guī)章制度，對已經(jīng)建立且不合時宜的制度進行修訂，形成初稿。

完成期限：2014年7月25日前。

3.組織討論修改。制度涉及內(nèi)容的鎮(zhèn)分管領(lǐng)導(dǎo)組織相關(guān)人員對初稿的可行性、科學(xué)性、合理性等方面進行討論，必要的話可召開鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)班子擴大會議討論，根據(jù)討論情況修稿后形成討論稿。

完成期限：2014年8月15日前。

4.征求意見。向鎮(zhèn)機關(guān)廣大干部職工進行征求意見。

完成期限：2014年8月25日前。

5.鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)班子會議討論。根據(jù)所征求到的意見，召開鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)班子會議進行討論研究，對科學(xué)合理可行的意見給予采納修改。

完成期限：2014年8月29日前。

6.送縣法制辦審查。按有關(guān)規(guī)定將鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)班子討論確定稿送縣法制辦審查。

完成期限：2014年9月5日前。

7.印發(fā)執(zhí)行。根據(jù)縣法制辦審查的反饋意見最終定稿后經(jīng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)班子會議通過，印發(fā)執(zhí)行。

完成期限：2014年9月26日前。

8.召開鎮(zhèn)機關(guān)全體干部職工會議公布和強調(diào)。

完成期限：2014年10月10日前。

（三）完善鎮(zhèn)機關(guān)各業(yè)務(wù)部門工作流程。

對鎮(zhèn)機關(guān)各業(yè)務(wù)部門工作流程進行梳理和規(guī)范，并按規(guī)定公開，對群眾服務(wù)的業(yè)務(wù)嚴格實行一次性告知制度，陽光運作審批事項，切實做到公開、公平、公正。

1.再梳理業(yè)務(wù)事項和流程。對2013年已經(jīng)梳理并制定工作流程的業(yè)務(wù)事項再次進行認真梳理，制定和健全各項業(yè)務(wù)工作流程，制作工作流程圖，工作流程應(yīng)細致易懂，包括各環(huán)節(jié)的辦理崗位、辦理條件和材料、辦理期限等。

完成期限：2014年5月30日前。

2.鎮(zhèn)有關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)審查。鎮(zhèn)有關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)要對所分管工作的流程圖進行審查，對不完善的要責(zé)成相關(guān)部門整改。

完成期限：2014年6月13日前。

3.報縣相關(guān)業(yè)務(wù)單位審查。將業(yè)務(wù)工作流程圖及相關(guān)材料報縣相關(guān)業(yè)務(wù)單位審查，確保流程圖的合法合規(guī)性和完整性。

完成期限：2014年6月27日前。

4.分類匯總，編制目錄，將各業(yè)務(wù)流程圖編制成冊，并按規(guī)定進行公開。

完成期限：2014年7月18日前。

三、工作機構(gòu)

為加強工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立鎮(zhèn)完善機關(guān)內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)工作。

四、工作要求

篇(2)

一、提高站位，牢樹合規(guī)經(jīng)營思想根基

按照銀保監(jiān)局下發(fā)的工作方案要求，我公司認真部署相關(guān)工作，再次強調(diào)將合法合規(guī)經(jīng)營擺在工作的首要位置，在此基礎(chǔ)上認真開展業(yè)務(wù)。要求員工牢樹合規(guī)經(jīng)營思想根基，堅決杜絕一切違規(guī)亂象，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，嚴肅處理。

二、加強內(nèi)控管理，認真排查公司業(yè)務(wù)合規(guī)性

按照銀保監(jiān)局辦公室下發(fā)的亂象整治工作方案通知，在我公司內(nèi)認真開展業(yè)務(wù)合規(guī)性排查工作，經(jīng)自查：

1、我公司不存在通過虛構(gòu)中介業(yè)務(wù)等方式協(xié)助保險套取費用行為；

2、我公司不存在銷售未經(jīng)批準(zhǔn)的非保險金融產(chǎn)品，不存在銷售類保險卡單，不存在其它超范圍經(jīng)營行為；

3、我公司不存在給與投保人、被保險人、受益人保險合同約定以外的利益；

4、我公司按照規(guī)定，在保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)內(nèi)對從業(yè)人員進行執(zhí)業(yè)登記；

5、我公司不存在不當(dāng)?shù)墓蓹?quán)激勵、非法集資等行為；

6、我公司不存在無場所、無人員、無業(yè)務(wù)的“三無”分支機構(gòu)。

三、持續(xù)監(jiān)督，不斷完善公司經(jīng)營行為

篇(3)

醫(yī)療機構(gòu)中藥飲片自查報告范文(一)

根據(jù)《寧波市規(guī)范中藥生產(chǎn)經(jīng)營秩序嚴厲查處違法違規(guī)行為工作方案》(甬食藥監(jiān)安[2019]138號)和《關(guān)于進一步加強中藥質(zhì)量管理工作的緊急通知》(甬食藥監(jiān)安[2019]50號)文件要求，現(xiàn)對北侖區(qū)中藥質(zhì)量管理情況評估總結(jié)如下。

一、 提高認識，明確任務(wù)，確定工作重點

北侖局在接到國家省市局關(guān)于規(guī)范中藥生產(chǎn)經(jīng)營秩序嚴厲查處違法違規(guī)行為工作的文件后，認真學(xué)習(xí)文件精神，結(jié)合本區(qū)實際，深入研究當(dāng)前中藥材、中藥飲片和中藥制劑監(jiān)管工作面臨的問題，著手制定了《北侖區(qū)規(guī)范中藥生產(chǎn)經(jīng)營秩序嚴厲查處違法違規(guī)行為工作方案》(以下簡稱《工作方案》)。

《工作方案》根據(jù)監(jiān)管職能不同明確了各科室、監(jiān)管分所的工作職責(zé)：藥械科負責(zé)中藥飲片生產(chǎn)環(huán)節(jié)、經(jīng)營環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查;稽查大隊和各分所負責(zé)中藥飲片使用環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查;稽查大隊同時也負責(zé)違法違規(guī)線索的跟蹤追查處理，并負責(zé)中藥監(jiān)督抽驗工作。

二、 監(jiān)督檢查情況

(一)基本信息

北侖區(qū)內(nèi)有一家中藥飲片生產(chǎn)企業(yè)(寧波北侖翔生中藥飲片有限公司)和一家中藥原料藥生產(chǎn)企業(yè)(寧波中藥制藥有限公司)。

寧波北侖翔生中藥飲片有限公司于2019年8月23日取得《藥品生產(chǎn)許可證》;于2019年9月10日取得GMP證書，認證范圍為：中藥飲片(凈制、切制(含粉碎)、炒制、炙制、制炭、煅制、蒸制、煮制、燀制、軋制)、毒性中藥飲片(凈制、切制、煮制)。

寧波中藥制藥有限公司于2019年2月21日取得《藥品生產(chǎn)許可證》，目前尚未申報藥品批準(zhǔn)文號。

(二)現(xiàn)場檢查情況

我局按照上級文件要求，加強溝通，形成合力，迅速組織監(jiān)督檢查。我局采取了突擊檢查方式，對生產(chǎn)企業(yè)著重檢查了原藥材的來源、是否存在直接購進中藥飲片進行分裝行為、處方工藝、物料平衡、質(zhì)量檢驗等情況，核對購、銷、調(diào)、存合同和票據(jù)等記錄，同時重點關(guān)注企業(yè)是否參照國家藥典委起草的中藥材二氧化硫含量檢測方法和限量標(biāo)準(zhǔn)，制定企業(yè)購進物料二氧化硫殘留量限度指標(biāo)的企業(yè)內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)，其物料是否按內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)檢驗合格后方投料生產(chǎn)。對經(jīng)營和使用單位著重檢查了中藥飲片的采購渠道、保存條件及進銷存臺賬，并對高風(fēng)險品種和質(zhì)量可疑的原藥材和中藥飲片進行了抽樣檢驗。

此次專項檢查共檢查了中藥飲片生產(chǎn)企業(yè)1家、中藥原料藥生產(chǎn)企業(yè)1家、中藥飲片配方經(jīng)營的藥品零售企業(yè)50家、含中藥飲片批發(fā)企業(yè)2家、中藥飲片配方的醫(yī)療機構(gòu)16家，檢查覆蓋率為100%。

寧波北侖翔生中藥飲片有限公司檢查結(jié)果整體良好。檢查組重點抽查了原藥材浙貝母(批號Y130333)、白花蛇舌草(批號Y130164)、菟絲子(批號Y130339)。企業(yè)制定了原藥材二氧化硫殘留量限度指標(biāo)的企業(yè)內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)，檢驗合格后方投料生產(chǎn)，成品二氧化硫殘留量未檢測。

寧波中藥制藥有限公司現(xiàn)場檢查時正在進行姜黃提取物的生產(chǎn)。姜黃提取物主要用作食用色素。姜黃提取的副產(chǎn)品為姜黃渣粉，一部分作為飼料原料銷給蛋雞飼養(yǎng)場，一部分由園林部門代為處理。另外，該企業(yè)還從事食品級越橘提取物、石杉堿甲提取物、紅景天提取物等產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營活動。企業(yè)未對購進的原料進行二氧化硫殘留量檢測，也未制定二氧化硫殘留量限度指標(biāo)的企業(yè)內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)生產(chǎn)的所有產(chǎn)品全部外銷。

(三)監(jiān)督抽樣情況

2019年4月至2019年4月間，我局對中藥飲片配方經(jīng)營及使用單位的中藥飲片共抽樣25批，不合格7批，予立案5起(其中2起各有2個不合格品種為同一家單位抽樣)，其中未結(jié)案2起。對寧波北侖翔生中藥飲片有限公司的桃仁、魚腥草、車前子等三種中藥原藥材進行了監(jiān)督抽樣，抽驗結(jié)果均為“合格”。

三、 發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為情況

中藥生產(chǎn)領(lǐng)域至今未發(fā)現(xiàn)有違法違規(guī)行為。對于現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題，企業(yè)均予以了整改。

四、 鞏固專項整治現(xiàn)階段工作成果，建立強化監(jiān)管長效機制

(一)繼續(xù)采取飛行檢查模式，加大中藥材、中藥飲片抽驗力度。各相關(guān)科室、大隊和分所要針對可能影響中藥質(zhì)量的突出問題和監(jiān)管薄弱環(huán)節(jié)，改進檢查方式，提高檢查效能，采取多種方式，主動收集線索，明察暗訪，深入調(diào)查，做到重大隱患早發(fā)現(xiàn)，突出問題早糾治。著重檢查中藥材和飲片來源、處方工藝、物料平衡、質(zhì)量檢驗等情況，核對購、銷、調(diào)、存合同和票據(jù)等記錄，對于發(fā)現(xiàn)的不規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營行為，要督促企業(yè)采取措施及時整改。

加大監(jiān)督抽驗力度，提高對原料(含中藥提取物)、成品及市場流通產(chǎn)品抽驗的針對性，對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)可能存在問題的產(chǎn)品應(yīng)進行重點抽驗。

(二)加強案件查辦，嚴厲打擊違法行為。對于現(xiàn)場檢查和抽樣檢驗發(fā)現(xiàn)的各種違法違規(guī)行為，各相關(guān)科室、大隊和分所要立即采取控制措施，追根溯源，一查到底，絕不姑息，依法從重查處。涉及轄區(qū)外的，應(yīng)及時函告相關(guān)地方食品藥品監(jiān)管局協(xié)查;對于制售假藥、涉及面廣、危害性大的案件，應(yīng)及時上報局領(lǐng)導(dǎo)。對于構(gòu)成犯罪的，要及時移交公安機關(guān)。

(三)加強信息溝通，切實履行職責(zé)。各相關(guān)科室、大隊和分所之間要保持良好的溝通與交流，及時通報相關(guān)情況，切實履行各自職責(zé)。

(四)抓好工作結(jié)合，規(guī)范市場規(guī)范。各相關(guān)科室、大隊和分所要將現(xiàn)場檢查與日常監(jiān)管工作有機結(jié)合，監(jiān)督企業(yè)嚴格執(zhí)行藥品GMP和GSP，加大新修訂藥品GMP和GSP實施力度，加快工作進度，為規(guī)范中藥生產(chǎn)經(jīng)營秩序提供有力支撐。

五、 對中藥監(jiān)督檢查的總體評估。

經(jīng)過此次專項整治，相關(guān)企業(yè)的規(guī)范管理意識、責(zé)任意識、質(zhì)量意識得到進一步提升。

北侖局將把此次中藥材專項整治工作作為一個新的起點，積極發(fā)揮主觀能動性，努力探索、創(chuàng)新監(jiān)管方式，建立起中藥材、中藥飲片和中藥制劑監(jiān)管工作的長效監(jiān)督管理機制。下一步，北侖局將加大中藥材、中藥飲片的質(zhì)量安全監(jiān)管力度，進一步規(guī)范中藥材、中藥飲片和中藥制劑生產(chǎn)、經(jīng)營和使用行為，確保北侖區(qū)域中藥質(zhì)量安全。

醫(yī)療機構(gòu)中藥飲片自查報告范文(二)

省局《湖北省中藥飲片專項檢查工作方案》文下發(fā)后，為進一步規(guī)范我市中藥飲片生產(chǎn)、經(jīng)營行為，確保中藥飲片的生產(chǎn)經(jīng)營嚴格按照《關(guān)于加強中藥飲片監(jiān)督管理的通知》(國食藥監(jiān)安〔2019〕25號)運作，認真執(zhí)行省局2019年藥品安全專項整治工作要求及藥品生產(chǎn)經(jīng)營工作計劃，結(jié)合中藥飲片生產(chǎn)日常監(jiān)管實際，我局對中藥飲片的生產(chǎn)、經(jīng)營行為進行了清理檢查，現(xiàn)將中藥飲片生產(chǎn)專項檢查工作情況匯報如下：

一、基本情況

我市現(xiàn)有中藥飲片生產(chǎn)企業(yè)2家，即湖北盛德堂藥業(yè)有限公司、湖北益生藥業(yè)有限公司。另有漢川市輕粉廠(生產(chǎn)范圍：汞制劑輕粉、紅粉)、湖北俊輝藥業(yè)有限公司(生產(chǎn)范圍：左旋冰片)、湖北諾克特藥業(yè)有限公司(生產(chǎn)范圍：中藥提取)。

湖北益生藥業(yè)有限公司、漢川市輕粉廠因異地搬遷，現(xiàn)正在GMP認證準(zhǔn)備過程中，該企業(yè)報告今年年底前提交GMP認證申請。湖北諾克特藥業(yè)有限公司、湖北盛德堂藥業(yè)有限公司、湖北俊輝藥業(yè)有限公司己通過GMP認證。

二、工作情況

1、加強領(lǐng)導(dǎo)、制定檢查方案

為確保中藥飲片專項檢查工作工作取得實效，我局結(jié)合孝感實際，制定了《孝感市中藥飲片專項檢查工作方案》，發(fā)至各縣(市.區(qū))局及各相關(guān)企業(yè)，安全監(jiān)管科、市場監(jiān)督科、分別負責(zé)中藥飲片生產(chǎn)環(huán)節(jié)、流通環(huán)節(jié)專項檢查工作，進一步提高認識，統(tǒng)一思想，并明確了各職能部門及相關(guān)責(zé)任人的職責(zé)。

2、制定措施、加強監(jiān)督檢查針對性

通過此次專項檢查，進一步落實“地方政府負總責(zé)、管部門各負其責(zé)、企業(yè)是第一責(zé)任人”的藥品安全責(zé)任體系;嚴格實施藥品生產(chǎn)、經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范，嚴格質(zhì)量控制，實現(xiàn)質(zhì)量溯源;進一步推進醫(yī)療機構(gòu)規(guī)范化藥房建設(shè)，切實提高中藥飲片使用管理水平;嚴厲打擊違法生產(chǎn)、銷售和使用中藥飲片行為，確保中藥飲片質(zhì)量安全。

三、檢查情況

湖北盛德堂藥業(yè)有限公司持有《藥品生產(chǎn)許可證》和《藥品GMP證書》;湖北益生藥業(yè)有限公司持有《藥品生產(chǎn)許可證》GMP待認證。

湖北盛德堂藥業(yè)有限公司以中藥材為起始原料，2019年生產(chǎn)中藥飲片102個品規(guī)，生產(chǎn)用中藥材基本符合藥用標(biāo)準(zhǔn)，并相對固定藥材產(chǎn)地(大悟縣地產(chǎn)中藥材);能嚴格執(zhí)行國家藥品標(biāo)準(zhǔn)和地方中藥飲片炮制規(guī)范、工藝規(guī)程;基本做到在符合藥品GMP條件下組織生產(chǎn);生產(chǎn)的中藥飲片經(jīng)檢驗合格后出廠，并隨貨附紙質(zhì)的檢驗報告書;無在外購中藥飲片半成品或成品進行分包裝或改換包裝標(biāo)簽等行為;委托檢驗項目已按要求進行備案。四、問題情況檢查過程中也發(fā)現(xiàn)一些問題，

篇(4)

一、組織落實情況

（一）成立領(lǐng)導(dǎo)小組，精心組織實施。

為確保順利開展案件專項治理工作，我縣聯(lián)社專門成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，由聯(lián)社*主任任組長，*、*兩位副主任任副組長，各部門負責(zé)人為成員，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在稽核監(jiān)察部，負責(zé)案件專項治理工作的組織實施，各信用社也相應(yīng)成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，確保案件專項治理工作的順利開展。

（二）制定實施方案，擬定工作內(nèi)容。

我縣聯(lián)社案件專項治理以“兩個提高”、“兩個加強”、“兩個下降”、“兩個加大”“兩個建立”和“五嚴格”、“五加強”為指導(dǎo)，制定了《*農(nóng)村信用社案件專項治理實施方案》，分五個階段開展案件專項治理工作，擬定各階段工作內(nèi)容，并將案件專項治理工作納入各信用社年度經(jīng)營目標(biāo)考核，對未按上級要求開展案件專項治理工作或者組織開展工作不力導(dǎo)致進度緩慢的信用社，其年度考核一律實行一票否決制，直接取消該單位及其主要負責(zé)人的當(dāng)年評優(yōu)評先資格，并視情節(jié)輕重對責(zé)任人作出經(jīng)濟處罰、政紀(jì)或黨紀(jì)等處分，定期召開案件形勢分析會，對案件專項治理工作進行總結(jié)分析，確保開展案件專項治理工作不流于形式，努力實現(xiàn)“一年初見成效、三年大見成效”的階段性目標(biāo)。

（三）制定督導(dǎo)計劃，開展督導(dǎo)檢查。

為進一步加強我縣農(nóng)村信用社案件專項治理工作，完善內(nèi)控管理制度，實現(xiàn)管理水平上新臺階，及時貫徹落實上級有關(guān)案件專項治理指示精神，加強對各信用社案件專項治理工作的督促和指導(dǎo)，我縣聯(lián)社制定了《*農(nóng)村信用社案件專項治理督導(dǎo)工作計劃》，對各信用社案件專項治理工作進行督導(dǎo)檢查，督促指導(dǎo)各信用社扎實開展案件專項治理工作，確保案件專項治理工作效果達到預(yù)期工作目標(biāo)。在20*年度對各信用社案件治理督導(dǎo)檢查14次。

二、組織實施情況

（一）清理規(guī)章制度，開展內(nèi)控評價。

為加強對信貸、會計、出納、儲蓄等崗位的內(nèi)控管理，了解和評價我縣農(nóng)村信用社內(nèi)控制度的建立和執(zhí)行情況，我縣農(nóng)村信用社制定了《*農(nóng)村信用社開展內(nèi)控檢查與評價工作方案》（新農(nóng)信聯(lián)發(fā)〔20*〕141號），研究解決存在問題的對策，探討現(xiàn)有規(guī)章制度的修改意見或建議，根據(jù)評價和檢查情況，新制定了內(nèi)控管理制度項8項，補充完善相關(guān)管理制度6項，明確有關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，進一步完善內(nèi)控管理機制，加大責(zé)任追究力度，責(zé)任追究以“縱向到底、橫向到邊，上掛兩級，問責(zé)到位”為原則，對所有直接責(zé)任人、相關(guān)責(zé)任人和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人全面問責(zé)，不留空檔，逐步使所有員工在工作和履行職責(zé)過程中時刻繃緊依法合規(guī)這根弦，要對自己的行為充分負責(zé)，時刻意識到因自己行為對上下級、對員工、對家庭、對單位、對社會可能造成的影響和后果，使員工對違法違規(guī)事件的由“不敢為”向“不想為”轉(zhuǎn)變。

（二）開展案件專項治理“回頭看”檢查工作情況。

加強對存在問題整改工作，對20*年以來專項檢查中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況、對銀監(jiān)會各項規(guī)章制度執(zhí)行和案件責(zé)任制情況進行“回頭看”，專門召開“存在問題整改研討會”，由存在問題整改負責(zé)人（相關(guān)部門負責(zé)人）提出整改措施，建立存在問題整改臺賬，對存在問題采取銷賬方式進行管理，確保整改措施落實和制度執(zhí)行到位（20*年發(fā)現(xiàn)問題28個，已全部整改）。

（三）對易發(fā)案件薄弱環(huán)節(jié)、要害部門、重點崗位人員的隱患排查情況。

1、制定檢查方案，組織開展檢查。根據(jù)上級管理部門有關(guān)案件專項治理工作指示精神，我縣聯(lián)社制定了《*農(nóng)村信用社案件專項治理檢查（自查）方案》，重點檢查授權(quán)卡（柜員卡）、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對賬、輪崗休假、安全保衛(wèi)，以及錄像檢查、槍技彈藥管理等關(guān)鍵領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，根據(jù)檢查方案，將有關(guān)項目內(nèi)容制定檢查工作表，布置各信用社按工作表內(nèi)容開展自查，抽調(diào)聯(lián)社各職能部門人員組成2個檢查組，組織有針對性地開展業(yè)務(wù)操作風(fēng)險檢查，并在六月份根據(jù)省聯(lián)社布置，對照省聯(lián)社檢查方案，對上次未檢查的項目制定補充檢查（自查）方案，重新組織開展檢查（自查），本年度共檢查出內(nèi)控風(fēng)險問題28個（存在問題大部分現(xiàn)場已整改），并設(shè)立存在問題整改臺賬，落實相關(guān)整改負責(zé)人和責(zé)任人，進一步挖掘我縣農(nóng)信社潛在的內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險，防范案件發(fā)生。

2、實行強制休假，開展排查工作。為貫徹落實強制休假制度，強加對重要崗位人員審計工作，深入開展我縣農(nóng)村信用社案件專項治理，有效防范內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險，在9月份對全縣信用社各崗位人員分兩批（次）實行強制休假，結(jié)合強制休假工作開展，對各信用社主管會計和信貸會計崗位開展審計工作，制定《*農(nóng)村信用社重要崗位人員審計實施方案》（*農(nóng)信聯(lián)發(fā)〔20*〕151號），及時發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作問題，提出整改方案，消除風(fēng)險隱患，促進我縣農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營，達到會計管理監(jiān)督工作標(biāo)準(zhǔn)化的目的。同時開展了對各崗位員工進行家訪活動，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)對分管理的部門負責(zé)人進行家訪，部門負責(zé)人對本部門員工進行家訪，信用社主任對本社員工進行家訪。通過層層家訪，進一步了解員工思想動態(tài)、家庭狀況等情況。同時，對三年以上在同一崗位人員實行崗位輪換，本年度對信用社副主任輪換3人、信貸崗位人員輪換18

人、網(wǎng)點負責(zé)人輪換4人、會計和出納人員輪換25人。

（三）今后案件專項治理工作思路

今后，我縣聯(lián)社將繼續(xù)加強對員工的政治思想教育，深入開展案件專項治理活動，將案件專項治理工作列入日常工作議程，把案件專項治理工作長期開展下去，加大對違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進一步防范信用社金融風(fēng)險。

（一）繼續(xù)深入開展案件專項治理，使廣大干部員工更加明確案件專項治理工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求，定期組織各崗位員工學(xué)習(xí)，確保全員參與案件專項治理，將案件專項治理工作落實到人、落實到崗，落到實處，有效防范我縣農(nóng)村信用社內(nèi)部操作風(fēng)險。

篇(5)

內(nèi)部控制是指在公司一段時間內(nèi)的治理之下，采用業(yè)績評價、職責(zé)分離等方法實現(xiàn)的財務(wù)報告與經(jīng)營效率來實現(xiàn)對目標(biāo)的掌控。內(nèi)部控制是由企業(yè)內(nèi)部根據(jù)自身的實際情況而建立起來的一系列制度，包括企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營全過程中的流程和標(biāo)準(zhǔn)，還有企業(yè)在上述基礎(chǔ)上運行的情況與結(jié)果。為了防止企業(yè)的運行出現(xiàn)不規(guī)范、遇到風(fēng)險無法及時規(guī)避的情況，就需要內(nèi)部審計部門通過檢查、監(jiān)督、評價等審計手段來了解運行情況，從源頭查找出現(xiàn)問題的原因，并給出客觀合適的方案來解決問題。

當(dāng)前仍有許多企業(yè)不能正確理解內(nèi)部控制的重要性，認為建設(shè)內(nèi)部控制制度是在浪費企業(yè)的人力、物力，是在做無用功，殊不知在流程管理過程中若能夠高效科學(xué)地控制好定期檢查其運行情況，那么控制活動就能夠起到防范經(jīng)營風(fēng)險、減少損失、提高決策的正確率，從而增加企業(yè)的經(jīng)濟效益。

二、當(dāng)前企業(yè)內(nèi)部控制存在的問題

（一）企業(yè)高層不能正確認識到內(nèi)控工作的重要性

當(dāng)前，部分企業(yè)高層不能夠正確對待內(nèi)部控制制度的建設(shè)，認為內(nèi)部控制純粹是在浪費人力和物力，不能正確認識在當(dāng)前瞬息萬變的市場經(jīng)濟中，外部的經(jīng)濟環(huán)境變化對企業(yè)內(nèi)部的影響和沖擊力度是非常巨大的。傳統(tǒng)的公司內(nèi)部結(jié)構(gòu)（由上至下擴張式的管理模式，由企業(yè)整體目標(biāo)逐級分解成小目標(biāo)，以小目標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)分配資源）已經(jīng)不再適用于當(dāng)前的電子企業(yè)，當(dāng)前電子企業(yè)的內(nèi)控層級明顯降低。企業(yè)高管應(yīng)當(dāng)及時改變企業(yè)老舊的內(nèi)部控制制度，改進和完善新的內(nèi)控制度。

（二）內(nèi)部控制人員的素質(zhì)不高

過去企業(yè)當(dāng)中的內(nèi)部控制工作通常由內(nèi)部審計人員來完成，這就導(dǎo)致內(nèi)控工作明顯偏向財務(wù)方面，但是財務(wù)部分僅僅只是內(nèi)控工作中的一部分。要想建立完善的內(nèi)控制度，提高內(nèi)部控制人員的素質(zhì)是非常重要的一步。

（三）內(nèi)控工作數(shù)據(jù)結(jié)果不透明

企業(yè)的內(nèi)控工作當(dāng)中，存在一些“灰色現(xiàn)象”，部分內(nèi)控人員利用職務(wù)之便大開方便之門。這種行為對提高企業(yè)的內(nèi)控水平和建設(shè)完善企業(yè)的內(nèi)控制度百害而無一利，企業(yè)高管需要引起重視。

（四）部門之間信息溝通不流暢

當(dāng)前企業(yè)內(nèi)部部門之間存在“事不關(guān)己高高掛起”的現(xiàn)象，有些部門的部分員工認為內(nèi)部控制制度的建設(shè)與自己的工作績效無關(guān)，對內(nèi)控工作采取不配合的態(tài)度，使得內(nèi)控工作的開展舉步維艱。疏通部門與部門之間的信息溝通渠道對提高企業(yè)的內(nèi)部控制工作水平有著十分重要的作用。

三、建設(shè)完善的內(nèi)部控制制度和提高內(nèi)部控制水平的方法

（一）不能忽視制定內(nèi)控工作的重要性

在正式開始內(nèi)控工作之前，不能忘記要先制定內(nèi)控工作方案，通過安排即將要做的內(nèi)控活動從而避免在實施過程中的疏忽。內(nèi)控人員制定好方案后，需要聽取企業(yè)的管理層對于內(nèi)控的工作要求和改進意見。需要注意的是，內(nèi)部控制的工作不能偏離企業(yè)的戰(zhàn)略方向，要與企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展方向相同。并且，在內(nèi)控工作中，除了要重視調(diào)查得到的數(shù)據(jù)結(jié)果的客觀公正性，不得造假之外，對于內(nèi)控工作的過程也要重視起?懟V揮脅槊鶻峁?的產(chǎn)生原因、源頭，才能夠做到對癥下藥，從而高效地解決問題，并為后人提供寶貴的實踐經(jīng)驗。

（二）提高內(nèi)部控制人員的素質(zhì)

內(nèi)部控制的實施主要由內(nèi)部審計機構(gòu)來完成。作為改進企業(yè)內(nèi)部控制制度建設(shè)的關(guān)鍵部分，提高內(nèi)部控制人員的素質(zhì)可以有效幫助公司識別風(fēng)險并防范風(fēng)險。因此，改進內(nèi)部控制制度，也相應(yīng)地對內(nèi)部控制人員的職業(yè)素養(yǎng)有了新的要求。有調(diào)查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)股東更希望內(nèi)部控制的關(guān)注點為流程管理、風(fēng)險管理方面。但當(dāng)前企業(yè)的內(nèi)部審計部門內(nèi)相關(guān)人員的專業(yè)背景皆為財務(wù)、審計等專業(yè)，因此他們對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動流程不夠了解，缺乏系統(tǒng)評價流程、風(fēng)險識別和應(yīng)對的專業(yè)能力。因此，當(dāng)前企業(yè)內(nèi)部控制制度建設(shè)的當(dāng)務(wù)之急就是提高內(nèi)部控制相關(guān)人員的素質(zhì)，促使其除了熟悉財務(wù)、審計工作以外，還能夠勝任企業(yè)經(jīng)營活動、風(fēng)險管理工作。

（三）做到獨立謹慎，確保內(nèi)控工作的公正性

為保證調(diào)查數(shù)據(jù)的公正性，就要求在制定內(nèi)部控制制度時必須明確內(nèi)控工作意見的上報渠道。對相關(guān)部門進行內(nèi)部工作時，不能只看其部門的“一面之詞”，要用數(shù)據(jù)說話，將內(nèi)部工作人員獲取的數(shù)據(jù)作為判定問題的依據(jù)，以穿行測試結(jié)果、控制文檔檢查、內(nèi)控工作抽樣得出的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)來得到內(nèi)控工作報告。內(nèi)控工作過程中要明確其目的、直接調(diào)取與審計對象有關(guān)的數(shù)據(jù)文檔。

（四）重視內(nèi)部控制與其他相關(guān)部門之間的溝通

為了實現(xiàn)溝通的有效性，可以在與其他相關(guān)部門溝通之前就列好訪談提綱，可以保證溝通的質(zhì)量和防止在溝通中跑偏主題，明確溝通的思路。溝通過程中需要內(nèi)控人員做到主動、高效地識別有用、客觀的信息，溝通的內(nèi)容可以為后續(xù)內(nèi)部控制工作識別風(fēng)險點、設(shè)計流程提供思路和方向。因此，在溝通中要做到溝通的人、溝通步驟、溝通方式并重。例如，溝通對象的選擇上，要把需要的信息、該部門的職責(zé)分工、崗位職責(zé)分工等細節(jié)都考慮到，從而選取適當(dāng)?shù)臏贤▽ο?。確定溝通步驟時，常用的溝通步驟有初步了解流程、深入了解各項控制細節(jié)，分析問題所在和問題出現(xiàn)的可能原因、整合與落實改進方法，反饋業(yè)務(wù)。溝通技巧可以采用列好訪談提綱、隨手記錄信息、及時總結(jié)、實時反饋等。

（五）做到全程追蹤內(nèi)控結(jié)果，做到實時改正

篇(6)

根據(jù)《XX省農(nóng)村信用社20__年案件專項治理工作方案》和XX市聯(lián)社《關(guān)于做好案件防范專項治理自查工作的通知》的精神，聯(lián)社營業(yè)部于20__年3月22起，開展了一次案件防范的專項治理活動，聯(lián)社營業(yè)部專項治理活動的自查工作已經(jīng)結(jié)束。根據(jù)上級聯(lián)社的要求、結(jié)合營業(yè)部的具體情況進行了一次自查，現(xiàn)將自查工作做如下報告：[文秘站網(wǎng)文章-找范文,到文秘站網(wǎng)]

一、活動開展情況

1、對于此次活動，聯(lián)社營業(yè)部高度重視，于3月22日成立了防范案件專項治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，主任為組長，各崗位工作人員為成員，并明確成員之間的分工，劃分責(zé)任。

2、從3月22日起，每個星期專門抽出一個下午的時間，組織全體員工學(xué)習(xí)《銀行業(yè)案件防范警示教育材料》，學(xué)習(xí)有安排、有討論、有筆記、有心得。通過學(xué)習(xí)討論增強了員工案件防范能力和控制風(fēng)險意識。

3、結(jié)合上級聯(lián)社的精神和案例學(xué)習(xí)，對聯(lián)社營業(yè)部執(zhí)行內(nèi)控制度情況進行全面的檢查。檢查采取個人自查，領(lǐng)導(dǎo)小組復(fù)查，確保不走過場。對檢查出的問題，當(dāng)場予以糾正。

二、內(nèi)控制度建設(shè)及執(zhí)行情況

1、能夠按著上級聯(lián)社的要求，建立建全了各種內(nèi)控制度，并在工作中自覺地加以遵守。建立業(yè)務(wù)線與監(jiān)督線“雙線責(zé)任追究”，將責(zé)任追究覆蓋到所有崗位和人員。做到了工作有制度、制度有落實、執(zhí)行有監(jiān)督。

2、會計出納業(yè)務(wù)和儲蓄業(yè)務(wù)的操作基本符合制度要求。一是能及時進行按著要求進行賬務(wù)、庫存現(xiàn)金、內(nèi)外賬目的核對，沒有白條頂庫和挪用庫款現(xiàn)象；二是各種重要憑證和有價單證的保管使用手續(xù)嚴密、責(zé)任分明；三是各種費用開支和大額支付能嚴格覆行審批手續(xù)。四是公、私印章保管規(guī)范，隨用隨取，離柜收起。

3、計算機的操作以及密碼使用和授權(quán)管理符合制度要求。

4、安全保衛(wèi)工作設(shè)施齊全，責(zé)任到人。

三、上年自查發(fā)現(xiàn)問題的處理情況

對20__年的專項治理自查中發(fā)現(xiàn)的印章保管不規(guī)范、交接手續(xù)不嚴密的問題，我們對相應(yīng)的崗位、相應(yīng)的責(zé)任人給予了相應(yīng)的處分，并限期整改。

四、自查中發(fā)現(xiàn)的問題

通過這次自查，總體的情況還是好的，但是在自查中還是發(fā)現(xiàn)了一些問題。一是服務(wù)工作存在著一定的生、冷、硬的情況；二是復(fù)核制度有時流于形式。

五、整改措施

篇(7)

        根據(jù)省、市銀監(jiān)部門的指示精神，我縣聯(lián)社扎實組織開展案件專項治理工作，為進一步加強我縣聯(lián)社案件專項治理工作，建立案件防范長效機制，保持案件專項治理工作的連續(xù)性和有效性，落實案件專項治理各項工作措施，深入開展合規(guī)建設(shè)年工作，促進農(nóng)村信用社合規(guī)文化建設(shè)，進一步營造一個良好的合規(guī)文化建設(shè)氛圍，確保案件專項治理和合規(guī)建設(shè)工作順利開展，現(xiàn)將有關(guān)工作開展情況報告如下：

一、組織落實情況

（一）成立領(lǐng)導(dǎo)小組，精心組織實施。

為確保順利開展案件專項治理工作，我縣聯(lián)社專門成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，由聯(lián)社×××主任任組長，×××、×××兩位副主任任副組長，各部門負責(zé)人為成員，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在稽核監(jiān)察部，負責(zé)案件專項治理工作的組織實施，各信用社也相應(yīng)成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，確保案件專項治理工作的順利開展。

（二）制定實施方案，擬定工作內(nèi)容。

我縣聯(lián)社案件專項治理以“兩個提高”、“兩個加強”、“兩個下降”、“兩個加大”“兩個建立”和“五嚴格”、“五加強”為指導(dǎo)，制定了《***農(nóng)村信用社案件專項治理實施方案》，分五個階段開展案件專項治理工作，擬定各階段工作內(nèi)容，并將案件專項治理工作納入各信用社年度經(jīng)營目標(biāo)考核，對未按上級要求開展案件專項治理工作或者組織開展工作不力導(dǎo)致進度緩慢的信用社，其年度考核一律實行一票否決制，直接取消該單位及其主要負責(zé)人的當(dāng)年評優(yōu)評先資格，并視情節(jié)輕重對責(zé)任人作出經(jīng)濟處罰、政紀(jì)或黨紀(jì)等處分，定期召開案件形勢分析會，對案件專項治理工作進行總結(jié)分析，確保開展案件專項治理工作不流于形式，努力實現(xiàn)“一年初見成效、三年大見成效”的階段性目標(biāo)。

（三）制定督導(dǎo)計劃，開展督導(dǎo)檢查。

為進一步加強我縣農(nóng)村信用社案件專項治理工作，完善內(nèi)控管理制度，實現(xiàn)管理水平上新臺階，及時貫徹落實上級有關(guān)案件專項治理指示精神，加強對各信用社案件專項治理工作的督促和指導(dǎo)，我縣聯(lián)社制定了《***農(nóng)村信用社案件專項治理督導(dǎo)工作計劃》，對各信用社案件專項治理工作進行督導(dǎo)檢查，督促指導(dǎo)各信用社扎實開展案件專項治理工作，確保案件專項治理工作效果達到預(yù)期工作目標(biāo)。在XX年度對各信用社案件治理督導(dǎo)檢查14次。

二、組織實施情況

（一）清理規(guī)章制度，開展內(nèi)控評價。

為加強對信貸、會計、出納、儲蓄等崗位的內(nèi)控管理，了解和評價我縣農(nóng)村信用社內(nèi)控制度的建立和執(zhí)行情況，我縣農(nóng)村信用社制定了《***農(nóng)村信用社開展內(nèi)控檢查與評價工作方案》（新農(nóng)信聯(lián)發(fā)〔XX〕141號），研究解決存在問題的對策，探討現(xiàn)有規(guī)章制度的修改意見或建議，根據(jù)評價和檢查情況，新制定了內(nèi)控管理制度項8項，補充完善相關(guān)管理制度6項，明確有關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，進一步完善內(nèi)控管理機制，加大責(zé)任追究力度，責(zé)任追究以“縱向到底、橫向到邊，上掛兩級，問責(zé)到位”為原則，對所有直接責(zé)任人、相關(guān)責(zé)任人和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人全面問責(zé)，不留空檔，逐步使所有員工在工作和履行職責(zé)過程中時刻繃緊依法合規(guī)這根弦，要對自己的行為充分負責(zé)，時刻意識到因自己行為對上下級、對員工、對家庭、對單位、對社會可能造成的影響和后果，使員工對違法違規(guī)事件的由“不敢為”向“不想為”轉(zhuǎn)變。

（二）開展案件專項治理“回頭看”檢查工作情況。

加強對存在問題整改工作，對XX年以來專項檢查中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況、對銀監(jiān)會各項規(guī)章制度執(zhí)行和案件責(zé)任制情況進行“回頭看”，專門召開“存在問題整改研討會”，由存在問題整改負責(zé)人（相關(guān)部門負責(zé)人）提出整改措施，建立存在問題整改臺賬，對存在問題采取銷賬方式進行管理，確保整改措施落實和制度執(zhí)行到位（XX年發(fā)現(xiàn)問題28個，已全部整改）。

（三）對易發(fā)案件薄弱環(huán)節(jié)、要害部門、重點崗位人員的隱患排查情況。

1、制定檢查方案，組織開展檢查。根據(jù)上級管理部門有關(guān)案件專項治理工作指示精神，我縣聯(lián)社制定了《***農(nóng)村信用社案件專項治理檢查（自查）方案》，重點檢查授權(quán)卡（柜員卡）、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對賬、輪崗休假、安全保衛(wèi)，以及錄像檢查、槍技彈藥管理等關(guān)鍵領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，根據(jù)檢查方案，將有關(guān)項目內(nèi)容制定檢查工作表，布置各信用社按工作表內(nèi)容開展自查，抽調(diào)聯(lián)社各職能部門人員組成2個檢查組，組織有針對性地開展業(yè)務(wù)操作風(fēng)險檢查，并在六月份根據(jù)省聯(lián)社布置，對照省聯(lián)社檢查方案，對上次未檢查的項目制定補充檢查（自查）方案，重新組織開展檢查（自查），本年度共檢查出內(nèi)控風(fēng)險問題28個（存在問題大部分現(xiàn)場已整改），并設(shè)立存在問題整改臺賬，落實相關(guān)整改負責(zé)人和責(zé)任人，進一步挖掘我縣農(nóng)信社潛在的內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險，防范案件發(fā)生。

2、實行強制休假，開展排查工作。為貫徹落實強制休假制度，強加對重要崗位人員審計工作，深入開展我縣農(nóng)村信用社案件專項治理，有效防范內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險，在9月份對全縣信用社各崗位人員分兩批（次）實行強制休假，結(jié)合強制休假工作開展，對各信用社主管會計和信貸會計崗位開展審計工作，制定《***農(nóng)村信用社重要崗位人員審計實施方案》（*農(nóng)信聯(lián)發(fā)〔XX〕151號），及時發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作問題，提出整改方案，消除風(fēng)險隱患，促進我縣農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營，達到會計管理監(jiān)督工作標(biāo)準(zhǔn)化的目的。同時開展了對各崗位員工進行家訪活動，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)對分管理的部門負責(zé)人進行家訪，部門負責(zé)人對本部門員工進行家訪，信用社主任對本社員工進行家訪。通過層層家訪，進一步了解員工思想動態(tài)、家庭狀況等情況。同時，對三年以上在同一崗位人員實行崗位輪換，本年度對信用社副主任輪換3人、信貸崗位人員輪換18 人、網(wǎng)點負責(zé)人輪換4人、會計和出納人員輪換25人。 共2頁,當(dāng)前第1頁1

（三）今后案件專項治理工作思路

今后，我縣聯(lián)社將繼續(xù)加強對員工的政治思想教育，深入開展案件專項治理活動，將案件專項治理工作列入日常工作議程，把案件專項治理工作長期開展下去，加大對違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進一步防范信用社金融風(fēng)險。

（一）繼續(xù)深入開展案件專項治理，使廣大干部員工更加明確案件專項治理工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求，定期組織各崗位員工學(xué)習(xí)，確保全員參與案件專項治理，將案件專項治理工作落實到人、落實到崗，落到實處，有效防范我縣農(nóng)村信用社內(nèi)部操作風(fēng)險。