序論：寫作是一種深度的自我表達(dá)。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇私營企業(yè)和民營企業(yè)的區(qū)別范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

近年來，青島市民營經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出規(guī)模膨脹、質(zhì)量提高、作用增強的良好發(fā)展態(tài)勢，已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會穩(wěn)定的重要力量。民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要體現(xiàn)為十個特點：

第一是發(fā)展速度較快。98年以來，我市個體工商戶和私營企業(yè)分別以年均4.5%和25.7%左右的速度增長。2002年與1998年相比，私營企業(yè)增加了1.9萬戶、18.5萬人，分別翻了1番、增長了87.9%。到今年6月底，個體工商戶已達(dá)20萬戶，私營企業(yè)達(dá)4.5萬戶。

第二是規(guī)模實力逐步增強。民營經(jīng)濟(jì)增加值在GDP中的比重已經(jīng)從1998年的13%提高到2002年的26.3%，總量達(dá)399億元。全市私營企業(yè)戶均注冊資本則從98年的63萬元提高到目前的91萬元，總額從154億元增長到374.46億元，增長了1.4倍。注冊資本500萬元以上的規(guī)模私營企業(yè)達(dá)1528戶，其中千萬元以上的517戶，過億元的5戶。私營企業(yè)集團(tuán)從無到有，達(dá)77戶，年產(chǎn)值或銷售收入過億元的私營企業(yè)已超過40戶，免冠行政區(qū)劃名稱的私營企業(yè)集團(tuán)2戶。

第三是效益、貢獻(xiàn)提高。2002年，全市個體私營經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值454億元，銷售總額650億元，社會消費品零售總額212億元，分別是1998年的11.6倍、6.4倍和5.3倍，社會消費品零售額已占全市總量的52.98%。五年來，個私經(jīng)濟(jì)稅收平均以30%的速度增長，共完成64多億元，其中2002年完成20.87億元，相當(dāng)于地方財政收入的兩成。在就業(yè)方面功不可沒。1997年以來，通過發(fā)展個體私營經(jīng)濟(jì)吸納從業(yè)人員近25萬人，安置下崗失業(yè)人員6萬多人。民營經(jīng)濟(jì)成為實施“再就業(yè)工程”重要渠道。

第四是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步調(diào)整。目前，全市個體工商戶一、二、三次產(chǎn)業(yè)的比重為1：12：87，私營企業(yè)為1：43：56，與98年相比，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)明顯優(yōu)化。個體工商戶主要集中在第三產(chǎn)業(yè)，私營企業(yè)則呈現(xiàn)出二、三產(chǎn)業(yè)并重的局面。部分私營企業(yè)在生物技術(shù)、新型材料、電子技術(shù)、精細(xì)化工、醫(yī)藥等領(lǐng)域形成一定優(yōu)勢，IT產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代高效農(nóng)業(yè)、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及教育等行業(yè)和領(lǐng)域也都有私營企業(yè)涉足。私營投資公司從無到有，現(xiàn)已發(fā)展到79戶，私營信息咨詢服務(wù)業(yè)發(fā)展迅猛。

第五是品牌意識逐步增強。涌現(xiàn)出一大批品牌和企業(yè)，帶動了企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量和社會形象的提高。目前全市私營企業(yè)已經(jīng)擁有5件省著名商標(biāo)和36件青島市著名商標(biāo)，有15種產(chǎn)品被評為青島市名牌產(chǎn)品，大大提升了我市的城市品牌和城市形象。私營企業(yè)“守信用、重合同”單位已達(dá)289戶，占全市“守重企業(yè)”總數(shù)的26%。

第六是科技含量和附加值有了明顯提高。目前，全市科技型私營企業(yè)已達(dá)1162戶，比1997年的512戶翻了一番。私營高新技術(shù)企業(yè)占全市高新技術(shù)企業(yè)的比例明顯提高。

第七是外向型經(jīng)濟(jì)有一定發(fā)展。1998年至2002年間，擁有自營進(jìn)出口權(quán)的私營企業(yè)從無到有，發(fā)展到294家，占全市獲權(quán)企業(yè)總數(shù)的30％。2002年私營企業(yè)（不含私營企業(yè)與外商合資）外貿(mào)出口3.9億美元，同比增長74.7％，高出全市平均增幅58.1個百分點。私營企業(yè)累計利用外資4.85億美元。

第八是園區(qū)等載體經(jīng)濟(jì)漸成氣候。全市已建民營經(jīng)濟(jì)園區(qū)100余處，入園私營企業(yè)占全部入園企業(yè)的近四成。市場總數(shù)達(dá)915處，專業(yè)村390個，專業(yè)鎮(zhèn)16個。其中，歐美、紅領(lǐng)等10個私營企業(yè)園區(qū)初見雛形，吸引大批個私業(yè)戶向園區(qū)、市場和小城鎮(zhèn)集中，形成了良好的集聚效應(yīng)。

第九是地域之間發(fā)展各有特色。從個體工商戶戶數(shù)、從業(yè)人員、注冊資金等數(shù)據(jù)情況看，截止到2002年底，五市及城陽區(qū)占當(dāng)?shù)貍€私經(jīng)濟(jì)總量的六成以上，而私營企業(yè)僅占總量的四成左右，顯示出私營企業(yè)向市區(qū)集中的特點。其中市南區(qū)由于其得天獨厚的地理條件，個體工商戶和私營企業(yè)的各項指標(biāo)增幅均居榜首。從生產(chǎn)制造業(yè)占私營企業(yè)總數(shù)的比重情況來看，即墨、平度、膠南、膠州、城陽、萊西分別占到76.38%、70.85%、61.86%、58.41%、54.33%和47.13%，生產(chǎn)制造業(yè)占據(jù)了主導(dǎo)地位，而市區(qū)則以貿(mào)易、餐飲、房地產(chǎn)業(yè)為主。顯示出服務(wù)業(yè)向市區(qū)集中的趨勢。（二）行政管理不規(guī)范的現(xiàn)象仍然存在。一是行政審批不規(guī)范。一些辦理前置審批的部門，審批標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、條件不公開，期限無承諾、收費無依據(jù)，手續(xù)繁瑣。二是執(zhí)法行為不規(guī)范。個別部門存在對一般違章行為不擇而誅、簡單處罰現(xiàn)象；檢查過多過濫，企業(yè)疲于應(yīng)付，影響正常生產(chǎn)經(jīng)營。三是行政服務(wù)不規(guī)范。門難進(jìn)、臉難看、話難聽、事難辦的現(xiàn)象仍舊存在。

（三）“三亂問題”尚未徹底解決。關(guān)于阻礙企業(yè)發(fā)展的主要原因，18%的企業(yè)認(rèn)為是三亂，成為反映最為強烈的問題。第一，收費項目“雜”且“多”。大部分民營企業(yè)要應(yīng)付30多個部門，上繳50余種稅費，其中大部分是各種收費項目；少數(shù)區(qū)市收費種類多達(dá)70余種，其中相當(dāng)一部分屬于不合理收費。第二，收費負(fù)擔(dān)重，甚至費重于稅。第三，收費標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、依據(jù)不公開。

（四）“融資難”成為制約企業(yè)做大做強的主要瓶頸。一是融資渠道狹窄。民營企業(yè)創(chuàng)業(yè)資金的來源主要依靠個人積累，在吸收外來資金中，大部分靠民間借款，這種半明半暗的借貸關(guān)系缺乏法律保護(hù)，引起了相當(dāng)數(shù)量的民事糾紛。二是銀企對接差距大。商業(yè)銀行多考慮資金的安全，對民營經(jīng)濟(jì)貸款存在抵押擔(dān)保難、跟蹤監(jiān)督難和債權(quán)維護(hù)難等問題。結(jié)果是民營企業(yè)難以獲得信貸服務(wù)。三是“兩證”難辦，抵押難成。民企擔(dān)保主要以土地、房產(chǎn)作為抵押，但不少區(qū)域因為國家政策或者歷史遺留問題等原因，辦理土地證、房產(chǎn)證困難，使貸款受阻。

（五）人才問題比較突出。影響企業(yè)發(fā)展的主要障礙，38%的企業(yè)認(rèn)為是人才問題，僅排在資金問題之后。企業(yè)反映，人才“招不來、用不上、留不住”。究其原因，一是人力資源市場發(fā)育不充分。現(xiàn)有勞動力市場或人才市場主要是提供一般性的、初級的或通用型人才，有自己專門市場定位或網(wǎng)絡(luò)專門人才的中介機(jī)構(gòu)比較少，勞動力供求雙方缺乏有效、便捷的溝通渠道。二是民營企業(yè)用人育人的機(jī)制沒有形成。相當(dāng)數(shù)量的民營企業(yè)過多的考慮成本和眼前利益，挖人才的辦法想的多，自己培養(yǎng)人才的措施太少。家族化的管理，封閉了人力資源的引進(jìn)，削弱了企業(yè)發(fā)展的后續(xù)力。

三、進(jìn)一步加快民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意見和建議

（一）進(jìn)一步優(yōu)化政策環(huán)境。

要加大政策扶持力度。按照公平、公正、公開的原則，廢除或修訂體現(xiàn)所有制差別和不適應(yīng)民營經(jīng)濟(jì)特點的政策，構(gòu)建對包括民營企業(yè)在內(nèi)的所有企業(yè)一視同仁的政策平臺。要放寬民間資本的市場準(zhǔn)入領(lǐng)域，解決民營企業(yè)在申請立項、進(jìn)出口、用地、職稱評定、辦理證照、收費以及科研項目申報、政府專項扶持資金使用、進(jìn)出口配額和出口退稅等方面與其他類型企業(yè)的非國民待遇問題。要深化政府“五項工程”，優(yōu)化政務(wù)環(huán)境。改進(jìn)服務(wù)，提高辦事效率。積極探討建立民營企業(yè)社會化服務(wù)機(jī)制，增強為民營企業(yè)服務(wù)的主動性、自覺性，幫助解決相關(guān)問題。定期組織民營企業(yè)對各部門服務(wù)情況進(jìn)行評議。減少審批手續(xù)，縮短審批時限，實行審批項目時間限制制；全面清理和減少行政事業(yè)性收費項目，取消不合理收費。要依法行政，加強執(zhí)法監(jiān)督，進(jìn)一步規(guī)范政府行為，嚴(yán)肅查處亂收費、亂罰款、亂攤派、亂檢查行為；加強對執(zhí)法、司法人員的教育培訓(xùn)，嚴(yán)肅查處執(zhí)法不公，貪贓枉法的事件。

（二）突出重點，大力抓好民營經(jīng)濟(jì)園區(qū)建設(shè)和外向型企業(yè)培育

認(rèn)真抓好民營經(jīng)濟(jì)園區(qū)建設(shè)。總體要求是完善規(guī)劃、強化功能、打造品牌、招商引資。對全市現(xiàn)有和規(guī)劃籌建的各類民營經(jīng)濟(jì)園區(qū)建立臺帳，實施動態(tài)管理，有針對性的強化分類指導(dǎo)。在繼續(xù)完善青島私營（民營）工業(yè)園等市級園區(qū)建設(shè)的同時，重點扶持和促進(jìn)市內(nèi)四區(qū)異地設(shè)置的經(jīng)濟(jì)園區(qū)建設(shè)，通過政策引導(dǎo)、招商引資和產(chǎn)業(yè)協(xié)作，促進(jìn)市內(nèi)四區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和個私經(jīng)濟(jì)質(zhì)量規(guī)模的提升。要認(rèn)真培育歐美、紅領(lǐng)、巴龍、金王、德意利等重點私營企業(yè)園區(qū)，通過企業(yè)園區(qū)發(fā)展帶動上游、下游產(chǎn)品，關(guān)聯(lián)配套產(chǎn)業(yè)，推動企業(yè)作大、作強。要進(jìn)一步完善各級民營經(jīng)濟(jì)園區(qū)功能，認(rèn)真兌現(xiàn)招商引資時承諾的各項優(yōu)惠政策。要強化服務(wù)意識，為民營經(jīng)濟(jì)依托園區(qū)發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境大力培育外向型私營企業(yè)。要鼓勵有條件的私營企業(yè)“走出去”、“引進(jìn)來”，充分利用國內(nèi)外兩個市場、兩種資源，到國際市場上去經(jīng)風(fēng)雨、見世面，求發(fā)展。要進(jìn)一步加大幫助私營企業(yè)申辦外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的服務(wù)力度，指導(dǎo)幫助其盡快創(chuàng)造條件獲權(quán)。要抓好民營外貿(mào)企業(yè)隊伍、貿(mào)易方式、出口市場和出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整，努力實現(xiàn)民營經(jīng)濟(jì)外貿(mào)出口量的顯著增長。各區(qū)、市要引導(dǎo)私營企業(yè)與外商開展合資合作，通過吸引國外投資帶動私營企業(yè)的產(chǎn)品更新?lián)Q代、管理技術(shù)水平提高和出口總量的擴(kuò)大。要認(rèn)真落實國家扶持中小企業(yè)擴(kuò)大出口的各項優(yōu)惠政策，對私營企業(yè)平等對待，一視同仁。

（三）加大服務(wù)力度，引導(dǎo)民營企業(yè)做大做強

1、加強資金支持力度，著力解決融資難問題。建議借鑒深圳、廣州的作法，以資金支持為突破口實現(xiàn)民營企業(yè)數(shù)量的大發(fā)展。一是加強引導(dǎo)。引導(dǎo)商業(yè)銀行將信貸資金定位在中小企業(yè)和民營企業(yè)層面上，提高對民營經(jīng)濟(jì)信貸支持的比重，對規(guī)模大、后勁足、市場前景好、科技含量高的重點企業(yè)給予傾斜政策支持。有關(guān)部門在為民營企業(yè)辦理“兩證”時，應(yīng)事實求是區(qū)別不同情況，設(shè)身處地為民營企業(yè)著想，給予優(yōu)惠，率先辦理。要指導(dǎo)幫扶具備條件的民營企業(yè)加快上市步伐，做好上市培訓(xùn)，加強協(xié)作配合。二是加強企業(yè)信用體系建設(shè)。要逐步建立私營企業(yè)信用評估機(jī)制，保證信貸資金安全和效益最大化。以信用創(chuàng)建為載體，實行信用等級評定制度。堅持“標(biāo)本兼治、重在治本”的原則，整合稅務(wù)、工商、銀行、海關(guān)等部門業(yè)務(wù)信息，建立企業(yè)信用檔案，建立“紅、黑、灰名單”，利用信息平臺定期向社會公示，弘揚誠實守信的信用觀念。要充分發(fā)揮好會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所等中介組織的信用評估功能，密切銀企聯(lián)系和借貸對接。三是進(jìn)一步完善擔(dān)保體系。政府出資組建的各級貸款擔(dān)保機(jī)構(gòu)要逐步建立規(guī)范的公司制，按照市場化方式運做，進(jìn)一步簡化手續(xù)，強化服務(wù)，提高效率。要積極促成按照互利互助原則、由私營企業(yè)自愿入股組成的民間互助型聯(lián)保機(jī)構(gòu)或擔(dān)保機(jī)構(gòu)。

2、加強民營企業(yè)家隊伍建設(shè)。關(guān)鍵是提高私營企業(yè)決策者的水平。一是知識水平。要大力創(chuàng)造條件，組織民營企業(yè)家參加有關(guān)企業(yè)經(jīng)營管理、外貿(mào)、法律等知識講座或培訓(xùn)班，組織企業(yè)家外出參觀考察，開闊眼界，增長見識，尋找差距，在提高他們知識水平的同時激發(fā)其事業(yè)心和責(zé)任感。二是管理水平。要增強民營企業(yè)家的愛才、用才意識，實現(xiàn)由家族式管理向現(xiàn)代企業(yè)制度轉(zhuǎn)變?？客晟频闹贫燃s束人，有效的機(jī)制激勵人，豐富的文化凝聚人，調(diào)動廣大員工的工作積極性、主動性和創(chuàng)造性，提高民營經(jīng)濟(jì)競爭力。三是經(jīng)營水平。尤其是骨干企業(yè)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注其資產(chǎn)經(jīng)營、資本經(jīng)營決策，對明顯不符合市場運行規(guī)律的決策應(yīng)盡量勸阻，對可行的決策應(yīng)積極聯(lián)系專家進(jìn)行縝密地論證，項目一旦上馬要盡最大努力進(jìn)行扶持，確保項目成功。

3、引導(dǎo)民營企業(yè)加快制度創(chuàng)新和機(jī)制創(chuàng)新。以推行現(xiàn)代企業(yè)制度、實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)多元化為目標(biāo)，有重點、分層次地引導(dǎo)民營企業(yè)跳出家庭經(jīng)營、家族式管理的束縛，加快實施企業(yè)股份制和股份合作制改革，通過控股、參股、兼并、聯(lián)合和產(chǎn)業(yè)協(xié)作組建企業(yè)集團(tuán)，探索走產(chǎn)權(quán)多元化和資本社會化的路子，引導(dǎo)企業(yè)建立和完善企業(yè)法人治理機(jī)構(gòu)，推進(jìn)企業(yè)由速度型向效益型、粗放型向集約型轉(zhuǎn)變。要加強民營企業(yè)園區(qū)建設(shè)和民營企業(yè)文化建設(shè)，及時幫助其建立黨工團(tuán)組織，推動兩個文明建設(shè)一起上，實現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

（四）加快國退民進(jìn)改革。

篇(2)

民營經(jīng)濟(jì)概念從什么時候正式開始使用也許很難確定，但改革開放初期提出個體經(jīng)濟(jì)是社會主義經(jīng)濟(jì)的一種補充，極大地推動了個體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。個體、私營等非公有制經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，是我國改革開放以來的一個突出現(xiàn)象。1988年，修改憲法時又增加了“國家允許私營經(jīng)濟(jì)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)存在和發(fā)展”的內(nèi)容，充分肯定了私營經(jīng)濟(jì)的地位，同年國務(wù)院還頒布了《中華人民共和國私營企業(yè)暫行條例》。此后，我國的個體和私營經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入了一個全新階段，于是，民營經(jīng)濟(jì)作為一種涵蓋面更寬的概念自然而然地產(chǎn)生了。黨的十五大以后，國家也相繼出臺了規(guī)范個體和私營經(jīng)濟(jì)主體的有關(guān)法律，個體和私營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的形式更加多樣化，民營經(jīng)濟(jì)概念的使用越來越普遍，改革開放初期，國家就認(rèn)識到，必須允許個體經(jīng)濟(jì)的存在和發(fā)展，以緩解當(dāng)時已相當(dāng)突出的勞動者就業(yè)的壓力。并認(rèn)識到個體經(jīng)濟(jì)能活躍市場，方便群眾生活，發(fā)揮“拾遺補缺”、“有益補充”的作用。隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制改革目標(biāo)和以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度的確立，個體經(jīng)濟(jì)也從配角升格為社會主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。

我國民營企業(yè)和中國的改革開放同步，經(jīng)過20多年的發(fā)展以后，現(xiàn)在已經(jīng)具備了一定的規(guī)模，大概全國有300多萬戶個體和私營企業(yè)，在他們中從業(yè)的員工大概有1．5億人，新增就業(yè)的70％是在個體和私營部門，而個體私營部門也積極參與到國有企業(yè)的改制和重組中，其中有一部分已經(jīng)成為了上市的公司。中國的個體私營企業(yè)所占中國GDP大概50％左右，并且每年都以30％的速度在成長。民營經(jīng)濟(jì)已成為國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，并逐漸顯露出它在優(yōu)化資源配置、提高經(jīng)濟(jì)效益以及維護(hù)供需平衡、擴(kuò)大就業(yè)、穩(wěn)定社會等方面的重要作用，已成為國民經(jīng)濟(jì)中最為活躍的經(jīng)濟(jì)增長點。但民營企業(yè)發(fā)展環(huán)境有待進(jìn)一步改善，我國目前的許多民營企業(yè)都選擇了家長式管理模式，當(dāng)企業(yè)具備一定規(guī)模的時候，他們的局限性、隨意性往往導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營決策失誤。許多民營企業(yè)的設(shè)備科技含量低，技術(shù)改造的相對滯后，導(dǎo)致企業(yè)發(fā)展后勁不足，由于其先天的原因，較低的員工素質(zhì)也制約了企業(yè)技術(shù)更新的速度。

二、進(jìn)入壁壘的基本理論

進(jìn)入壁壘的概念首先是由貝恩所提出，其義為“一個產(chǎn)業(yè)中原有企業(yè)相對于潛在進(jìn)入企業(yè)的優(yōu)勢。這些優(yōu)勢體現(xiàn)在現(xiàn)在原有企業(yè)可以持續(xù)地使價格高于競爭水平之上而又不會吸引新的企業(yè)加入該產(chǎn)業(yè)”。這一概念的提出從理論上是基于張伯倫和羅賓遜夫人的不完全競爭理論對現(xiàn)實市場壟斷競爭程度的劃分。在一個具有壟斷因素的市場定價模型中，存在著企業(yè)的市場力量，這種市場力量存在而又不會誘發(fā)進(jìn)入的程度就表明了一個市場進(jìn)入壁壘的高低，并將其表示為引發(fā)進(jìn)入的價格與競爭價格之間的差額，這種差額是由進(jìn)入者而不是由在位者承擔(dān)的單位成本。這一概念成為貝恩以來的結(jié)構(gòu)——行為——績效范式的核心。

后來，芝加哥學(xué)派的代表人物斯蒂格勒從成本的角度進(jìn)行了進(jìn)一步的闡述，“進(jìn)入壁壘可定義為必須由一個尋求進(jìn)入某產(chǎn)業(yè)的企業(yè)而不是由已經(jīng)在該產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)承擔(dān)的(在一些或每個產(chǎn)量水平上的)生產(chǎn)成本”。這就將進(jìn)入壁壘限定在影響潛在進(jìn)入企業(yè)的需求和供給條件上，從而對企業(yè)規(guī)模產(chǎn)生影響。

馮·威澤克從社會福利的角度，將進(jìn)入壁壘與社會福利效應(yīng)相聯(lián)系，在進(jìn)一步擴(kuò)展了斯蒂格勒的定義后認(rèn)為，只有當(dāng)進(jìn)入壁壘導(dǎo)致了一個次優(yōu)的資源再分配時，它才會引起政策的關(guān)注。進(jìn)入壁壘是必須由一個尋求進(jìn)入某產(chǎn)業(yè)的企業(yè)而不是由已經(jīng)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)承擔(dān)的生產(chǎn)成本。從社會的觀點看，這種生產(chǎn)成本意味著資源配置的扭曲。這一概念說明需要對進(jìn)入壁壘的正負(fù)外部效應(yīng)做進(jìn)一步的衡量。

三、我國民營企業(yè)的進(jìn)入壁壘

(一)政府管制

1．市場準(zhǔn)人方面存在著較多的限制

我國民營企業(yè)受政策的制約，目前進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)范圍較狹窄主要局限在技術(shù)含量低的勞動密集型傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，如紡織服裝、制造加工、餐飲等行業(yè)，而在電信、鐵路、金融石油、天然氣、礦產(chǎn)開采等許多產(chǎn)業(yè)禁止民營企業(yè)進(jìn)入。

2．民營企業(yè)合理的稅費負(fù)擔(dān)仍然過重

民營企業(yè)與國有企業(yè)和外資企業(yè)相比，稅費負(fù)擔(dān)較重，如對所得稅的重復(fù)征收，民營企業(yè)除與國有企業(yè)一樣繳納25％的企業(yè)所得稅外，稅后利潤還須繳納20％的個人所得稅；國家對外資企業(yè)實行免三減二的優(yōu)惠政策(創(chuàng)立頭三年免稅，之后兩年減稅。在“兩稅合一”之前，外資企業(yè)的所得稅是15％)，對民營企業(yè)則從開辦期起就征收企業(yè)所得稅。這種稅收政策不利于激發(fā)民營企業(yè)投資擴(kuò)張的積極性。

3．在政府管理方面的低效率提高了民營企業(yè)的經(jīng)營成本個別政府職能部門辦事的作風(fēng)和效率以及辦事的制度化、透明度等方面存在問題，提高了民營企業(yè)經(jīng)營成本。一些政府部門在行政過程中歧視刁難民營企業(yè)的現(xiàn)象仍然存在而無法制止。有些政府部門的辦事程序，對國有企業(yè)和民營企業(yè)、對大企業(yè)和小企業(yè)有不同的區(qū)別對待，如在民營企業(yè)的勞動用工、人事檔案管理、人員出入境政策方面，與其他類型的企業(yè)相比，都還存在一定的待遇差別。

(二)融資困難

1．民營企業(yè)自身缺陷的制約

我國民營企業(yè)大多是從集體企業(yè)發(fā)展而來，處于初創(chuàng)時期，在經(jīng)營理念、管理手段、治理結(jié)構(gòu)方面相對落后，不能滿足金融機(jī)構(gòu)貸款的“準(zhǔn)入條件”。如財務(wù)信息不透明，資信程度差。民營企業(yè)由于沒有健全的財務(wù)管理體制，缺乏高素質(zhì)的財務(wù)人員，造成財務(wù)信息披露不規(guī)范，導(dǎo)致民營企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)之間的信息不對稱。我國民營企業(yè)通常采用的家族式的公司經(jīng)營模式，無疑加大了企業(yè)經(jīng)營的風(fēng)險，制約了金融機(jī)構(gòu)向其貸款的積極陛。

2．資本市場不健全，融資渠道不暢

(1)間接融資渠道不暢。金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部信貸管理權(quán)限過于集中。由于長期以來大量不良貸款的存在，銀行等金融機(jī)構(gòu)考慮更多的是貸款的風(fēng)險性問題，因此，金融機(jī)構(gòu)對基層分支結(jié)構(gòu)的信貸經(jīng)營權(quán)控制十分嚴(yán)格，貸款審批程序十分復(fù)雜，導(dǎo)致許多民營企業(yè)間接融資渠道不暢。

(2)直接融資渠道不暢。主板市場的“高門檻”造成了民營企業(yè)的“此路不通”。我國證券法對企業(yè)上市設(shè)定了嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，在已有的上市公司中絕大多數(shù)是國有大中型企業(yè)，僅有的一些民營上市企業(yè)都是資本規(guī)模雄厚的、已經(jīng)具備相當(dāng)規(guī)模的企業(yè)，而對正處在發(fā)展期，迫切需要資金的大多數(shù)民營企業(yè)來說，主板市場融資是遙不可及的。

3．政府職能缺位，社會服務(wù)體系建設(shè)滯后

我國現(xiàn)有的政策主要是以大、中型企業(yè)為服務(wù)對象的，沒有針對中、小型民營企業(yè)的融資政策；我國缺乏針對民營企業(yè)的立法。早在上世紀(jì)五六十年代，日本、美國就專門立法，保障民營企業(yè)合法權(quán)益，為民營企業(yè)提供金融支持，而我國在該領(lǐng)域立法尚為空白；我國沒有建立起民營企業(yè)的社會服務(wù)體系，銀企合作缺乏政府支持等。

四、打破進(jìn)入壁壘的對策

1．?dāng)[正民營企業(yè)的地位和形象

中國的民營企業(yè)，一直處在協(xié)助公有制經(jīng)濟(jì)促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的地位。直到“十五”期間，民營企業(yè)才明確地與公有制經(jīng)濟(jì)站在同一高度。鞏固民營企業(yè)現(xiàn)已取得的地位，將會在“十一五”期間繼續(xù)下去。政府應(yīng)通過必要的、固定的媒體向社會大力宣傳民營企業(yè)對國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)的作用。政府也應(yīng)該向公眾宣傳如何建立民營企業(yè)、民營企業(yè)的權(quán)利和義務(wù)、民營企業(yè)的組織形式等基本問題。

2．政府確立服務(wù)于企業(yè)的觀念

政府是為企業(yè)服務(wù)的，企業(yè)才是創(chuàng)造社會價值的主體，所以政府應(yīng)以企業(yè)的健康發(fā)展為制定各種政策的出發(fā)點。通常來說，政府服務(wù)于企業(yè)的職能主要有三個方面：(1)維護(hù)正常的、良I生的市場秩序。(2)通過宏觀經(jīng)濟(jì)政策維持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與增長。(3)協(xié)調(diào)和保護(hù)本國企業(yè)和行業(yè)的發(fā)展。所以政府在處理問題時，要以是否有利于我國企業(yè)發(fā)展為考慮問題的出發(fā)點。

3．建立一個公平競爭的市場環(huán)境

行政審批是國家制約和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的一種有效手段，國外也采用行政審批來調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)。但是我國政府在行政審批上較多地干預(yù)了民營企業(yè)。因此，必須進(jìn)行有效的調(diào)整和改進(jìn)。要取消和減少原有的審批項目，大力推行市場準(zhǔn)入制和備案制，只保留最低限度的審批項目。

4．開發(fā)資本市場，拓寬民營企業(yè)融資渠道

建立完善的金融體系。各金融機(jī)構(gòu)要根據(jù)地區(qū)的資金需求適度下放貸款審批權(quán)限，擴(kuò)大授權(quán)授信，拓寬地區(qū)金融資金營運空間。要以效益為目標(biāo)，積極尋找、培育和扶持優(yōu)良民營企業(yè)客戶群；要適應(yīng)民營企業(yè)貸款需求特點，對一些規(guī)模相對較大、信譽較好的民營企業(yè)實行授信制度，減少對客戶的管理層次，簡化審批程序；對一些關(guān)系密切的民營企業(yè)可實行聯(lián)保貸款方式，努力滿足民營企業(yè)合理的信貸需求。健全金融機(jī)構(gòu)管理體制，拓寬民營企業(yè)間接融資渠道。

一方面為解決民營企業(yè)融資難問題，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)擴(kuò)大客戶范圍，要制定適應(yīng)民營企業(yè)特點的信貸政策，如建立專門的信用等級評定標(biāo)準(zhǔn)，適度減少貸款審批程序和環(huán)節(jié)等。另一方面應(yīng)積極培育和發(fā)展企業(yè)債券市場，逐步放寬對企業(yè)債券發(fā)行主體的規(guī)模限制，適度放開債券利率并豐富債券品種，鼓勵經(jīng)營業(yè)績和信譽良好的企業(yè)通過發(fā)行債券募集發(fā)展資金。

五、結(jié)束語

改革開放以來，民營企業(yè)的發(fā)展備受矚目。從地位弱小的社會經(jīng)濟(jì)群體發(fā)展壯大成為“擴(kuò)大就業(yè)自主渠道”、“國有企業(yè)改革的助推器”、“技術(shù)創(chuàng)新的生力軍”……民營企業(yè)加速推動著整個國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但民營企業(yè)的市場進(jìn)入壁壘仍然不能從根本上徹底消除，究起原因不只是受政府管制行為和金融體系的不完善等外部環(huán)境因素的制約，民營企業(yè)自身的制度安排和經(jīng)營狀況等內(nèi)部制約因素同樣不可忽視，比如：民營企業(yè)是否有核心競爭力、自身的人才梯隊是否健全、自身的發(fā)展速度是否合適、自身的財務(wù)風(fēng)險是否合理、家長式管理模式是否奏效等等。只有在良好的發(fā)展環(huán)境和完善的制度安排內(nèi)外因素共同作用下，我國的民營企業(yè)才能打破市場進(jìn)入壁壘且走得更遠(yuǎn)。

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[4]高榮祥．“十一五”時期民營企業(yè)與政府關(guān)系的思考[J]理論界，2008，(1)．

篇(3)

一、西部地區(qū)民營企業(yè)現(xiàn)狀

2005年全國部分商品交易市場數(shù)據(jù)統(tǒng)計結(jié)果顯示，我國民營企業(yè)500強中，東部地區(qū)占總數(shù)的83%，中西部地區(qū)僅為17%。2003年貴州省私營企業(yè)2.81萬戶，個體私營企業(yè)注冊資金358.32億元。橫向比較，2003年浙江省私營企業(yè)30.1萬戶，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)2萬余家，銷售上億的民營企業(yè)1367家，其中10億以上的78家。在全國工商聯(lián)公布的我國民營企業(yè)綜合實力500強中，浙江省188家。2004年貴州省地區(qū)生產(chǎn)總值1677.8億元，人均生產(chǎn)總值4316元。浙江省地區(qū)生產(chǎn)總值11648.7億元，人均生產(chǎn)總值24784元。不管是從民營企業(yè)的數(shù)量、質(zhì)量還是從經(jīng)濟(jì)效率來看，東西部地區(qū)民營企業(yè)的差距是非常明顯的。

影響西部地區(qū)民營企業(yè)發(fā)展的因素很多。根據(jù)成長型500家企業(yè)的戰(zhàn)略管理狀況及影響因素分析調(diào)查結(jié)果顯示，研發(fā)水平低，是制約企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的主要因素；而人是決定中小型企業(yè)成長的關(guān)鍵因素，不能說僅僅是因為某單方面的因素導(dǎo)致西部地區(qū)民營企業(yè)發(fā)育不良，但是，在西部地區(qū)民營企業(yè)管理初級、粗放的狀態(tài)下，未充分意識到勞動創(chuàng)造價值，盡可能減少對人力資本投資費用，而不是更多地以投資的目光來看吸引人、培養(yǎng)人、穩(wěn)定人、激勵人，管理的核心理念出現(xiàn)偏差、不愿或者沒有意識到對員工進(jìn)行投資開發(fā)以使其增值、忽視員工的價值創(chuàng)造是西部地區(qū)民營企業(yè)發(fā)育不良的重要因素之一。

二、維果茨基“最近發(fā)展區(qū)”理論對員工價值再創(chuàng)造及薪酬關(guān)系的啟示

（一）維果茨基“最近發(fā)展區(qū)”理論對員工價值創(chuàng)造能力水平的啟示。最近發(fā)展區(qū)理論是由前蘇聯(lián)心理學(xué)家維果茨基提出的著名學(xué)習(xí)理論，原只運用于教育界。維果茨基認(rèn)為，人體有兩種發(fā)展水平，個體現(xiàn)有水平XO，個體在一定條件的幫助下可達(dá)到的水平OY。（如下圖）

員工的價值創(chuàng)造分為一般價值創(chuàng)造和價值再創(chuàng)造。XO是員工現(xiàn)有能力水平，即為企業(yè)創(chuàng)造一般價值的能力水平；OY是員工充分發(fā)揮其工作潛能、為企業(yè)創(chuàng)造超過一般價值的價值的能力水平，即員工價值再創(chuàng)造能力水平。

（二）員工價值再創(chuàng)造與薪酬激勵的關(guān)系。XO表示員工現(xiàn)有能力水平，在這一

階段，當(dāng)員工完成任務(wù)X’O’后，企業(yè)提供滿足員工基本生存和消費的薪酬后，達(dá)到維持員工隊伍穩(wěn)定，保證企業(yè)基本生產(chǎn)的目的，這一階段為企業(yè)創(chuàng)造的是一般價值。企業(yè)為了提高生產(chǎn)率，就必須以一定的激勵因素來刺激員工，實現(xiàn)價值再創(chuàng)造。因此，0Y表示員工在一定條件激勵下可達(dá)到的能力水平，即員工價值再創(chuàng)造能力水平。如果企業(yè)施加以一定的附加薪酬為激勵因素，刺激員工在一般情況下未發(fā)揮出來的潛質(zhì)，員工可完成工作任務(wù)O’Y’，這時員工為企業(yè)創(chuàng)造的是超過一般價值的價值，即價值再創(chuàng)造，企業(yè)的生產(chǎn)效率得以提高。（如下圖）

當(dāng)員工能力水平達(dá)到OY時，企業(yè)的管理活動是最有效的。管理活動的最終目的，不是保證企業(yè)的基本生產(chǎn)、創(chuàng)造一般價值，而是在保證企業(yè)基本生產(chǎn)的基礎(chǔ)上，激勵員工，引導(dǎo)員工價值再創(chuàng)造，為企業(yè)創(chuàng)造超出一般價值的價值。

薪酬是用來激發(fā)、引導(dǎo)員工行為的關(guān)鍵因素。近年來，在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快的背景下，西部民營企業(yè)實現(xiàn)了一定程度的發(fā)展。但西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，經(jīng)濟(jì)增長較為緩慢，其發(fā)展速度和經(jīng)濟(jì)效益遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于東部地區(qū)，員工薪酬也遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于東部發(fā)達(dá)地區(qū)的平均標(biāo)準(zhǔn)。（貴州省城市居民平均每人全部年收入7322.05元，其中工資收入5135.14元；橫向比較浙江省，城市居民每人全部年收入14546.38元，其中工資收入10752.74元）。馬斯洛認(rèn)為，人的一切行為都是由需要引起的。員工只有滿足了基本的生存和消費后才會有追求高一層次需要的愿望。適當(dāng)?shù)?、滿足于員工個體基本生存和消費的薪酬可以從根本上穩(wěn)定員工隊伍，減少流失率（民營企業(yè)員工流失率高達(dá)25%，且大部分是中堅力量），為企業(yè)創(chuàng)造一般價值。但這不是最有效的管理活動，最有效的管理活動應(yīng)該是在員工為企業(yè)創(chuàng)造一般價值的基礎(chǔ)上，為企業(yè)創(chuàng)造超出一般價值的價值。企業(yè)能夠拿來交換員工對生產(chǎn)率貢獻(xiàn)的最重要激勵因素莫過于薪資報酬。如果員工對薪酬不滿，員工的潛質(zhì)得不到發(fā)揮，對生產(chǎn)率的積極作用就會受到損害。雖然一些非經(jīng)濟(jì)薪酬，如發(fā)展前景、工作環(huán)境等因素也是激勵員工的重要手段，但就西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)狀況來看，通過經(jīng)濟(jì)薪酬的激勵來引導(dǎo)員工的價值再創(chuàng)造仍舊是最主要的激勵手段。因此，引導(dǎo)員工價值再創(chuàng)造，為企業(yè)創(chuàng)造超出一般價值的價值，與此相匹配的薪酬體系是關(guān)鍵。

三、西部地區(qū)民營企業(yè)員工薪酬體系

薪酬是推動企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)實現(xiàn)的強有力工具。薪酬對于員工的態(tài)度、行為、價值再創(chuàng)造有著重要的影響，它不僅會影響到哪些種類的員工會被企業(yè)吸引進(jìn)來并被企業(yè)留住，而且還能夠成為一種使當(dāng)前員工的個人利益與企業(yè)的整體利益一致起來的有力工具。如何合理地根據(jù)西部地區(qū)民營企業(yè)狀況設(shè)置員工的薪酬體系不僅是關(guān)系到員工價值再創(chuàng)造的動力問題，更關(guān)系到企業(yè)的發(fā)展問題。

（一）西部地區(qū)民營企業(yè)員工薪酬體系形式

1、基準(zhǔn)薪酬。基準(zhǔn)薪酬是員工完成任務(wù)為企業(yè)創(chuàng)造一般價值所應(yīng)該獲得的薪酬。基準(zhǔn)薪酬包括直接經(jīng)濟(jì)薪酬（基本工資）、間接經(jīng)濟(jì)薪酬（基本福利），以及非經(jīng)濟(jì)性薪酬（工作環(huán)境、保險等）。直接經(jīng)濟(jì)薪酬是相對穩(wěn)定的、保障員工基本生存和消費的基本工資。它不能激勵員工實現(xiàn)價值再創(chuàng)造，但它可以穩(wěn)定員工隊伍，為企業(yè)創(chuàng)造一般價值。直接經(jīng)濟(jì)薪酬的決定要取決于員工的工作任務(wù)和企業(yè)所面臨的特定環(huán)境。一般直接經(jīng)濟(jì)薪酬應(yīng)占全部報酬的30%～40%為合理水平。間接經(jīng)濟(jì)薪酬及非經(jīng)濟(jì)性薪酬取決于員工所在企業(yè)本身的效益及企業(yè)所面對的特定環(huán)境來決定。不同地域狀況，不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，其直接經(jīng)濟(jì)薪酬水平是不同的（2004年貴州城鎮(zhèn)居民平均每人全年可支配收入7332.05元）。因此，西部地區(qū)民營企業(yè)基準(zhǔn)薪酬的核定既要考慮到西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，整體的基本工資水平及員工所在企業(yè)的經(jīng)濟(jì)收益狀況，又要考慮到員工所在地區(qū)的一般消費水平。

2、浮動彈性薪酬。浮動彈性薪酬是對員工實現(xiàn)價值再創(chuàng)造為企業(yè)提高勞動生產(chǎn)率而提供酬勞的一種報酬。根據(jù)桑代克強化理論，實現(xiàn)價值再創(chuàng)造，能為企業(yè)創(chuàng)造超過一般價值的價值的員工，如果能夠得到獎勵，他們就更有可能在將來為實現(xiàn)更大的價值再創(chuàng)造而積極地工作。反之，如果員工的價值再創(chuàng)造沒有得到獎勵，那么這種價值再創(chuàng)造在未來出現(xiàn)的可能性就不會大。浮動彈性薪酬和基準(zhǔn)薪酬有著根本的區(qū)別。浮動彈性薪酬是用來承認(rèn)和激勵員工為企業(yè)創(chuàng)造一般價值的基礎(chǔ)上實現(xiàn)價值再創(chuàng)造，給企業(yè)帶來超過一般價值的價值而付給員工激勵薪酬，它是一種激勵因素。而基準(zhǔn)薪酬是員工為企業(yè)創(chuàng)造一般價值而付給的薪酬，它是一種保健因素。浮動彈性薪酬在激勵員工實現(xiàn)價值再創(chuàng)造、提高企業(yè)勞動生產(chǎn)率方面有重要影響作用。但它也帶來一些負(fù)面影響。員工過分關(guān)注于個體價值再創(chuàng)造為企業(yè)提高勞動生產(chǎn)率而帶來的薪酬獎勵，對團(tuán)隊式生產(chǎn)會產(chǎn)生負(fù)面影響，這對團(tuán)隊工作是不利的。因此，盡管浮動彈性薪酬作為薪酬體系中的一個組成部分對激勵員工實現(xiàn)價值再創(chuàng)造是非常有用的，但還必須要有其他一些薪酬計劃來作為補充才能既有利于激勵員工，又有利于團(tuán)隊式的生產(chǎn)。

3、風(fēng)險薪酬。每個員工實現(xiàn)價值創(chuàng)造的能力水平是不一樣的。由于采用浮動彈性薪酬計劃用以激勵實現(xiàn)價值再創(chuàng)造，員工最終所獲得的浮動彈性薪酬的多少也是不一樣的。較小的薪酬差距隨著時間的延長可能積累成較大的差距，這不利于團(tuán)隊式的生產(chǎn)方式。在這種背景下，必須采用一種另外的薪酬計劃以彌補可能產(chǎn)生的較大差距，使員工均有可能獲得較高薪酬的機(jī)會。因此，西部地區(qū)民營企業(yè)薪酬體系還必須有起補充功能的風(fēng)險薪酬。風(fēng)險薪酬是企業(yè)內(nèi)部向員工提供公司內(nèi)部股份所有權(quán)的一種薪酬方式。民營企業(yè)所有者可以出讓一定比例的內(nèi)部股權(quán)給員工，以入股的形式通過可能分擔(dān)風(fēng)險而享受企業(yè)成功所獲得較高薪酬的機(jī)會。風(fēng)險薪酬的特點是員工與企業(yè)共享收益，共擔(dān)風(fēng)險，鼓勵員工對企業(yè)發(fā)展更為關(guān)注。

（二）西部地區(qū)民營企業(yè)薪酬計劃實施中的問題

1、對勞動力成本的正確認(rèn)識。民營企業(yè)員工不僅僅是一種成本，它是企業(yè)對其進(jìn)行了投資并且可獲得回報的資源。因此，企業(yè)看到的不應(yīng)僅僅是勞動力成本，同時更應(yīng)注意勞動力所產(chǎn)生的收益，尤其是超過一般價值的價值所獲得的收益。

2、合理確定薪酬中值。產(chǎn)品市場的競爭為勞動力成本以及薪酬規(guī)定了一個上限，而勞動力市場的競爭給企業(yè)的薪酬水平確定了一個下限。因此，根據(jù)薪酬規(guī)定的下限及上限，要注意科學(xué)合理的確定中值。中值應(yīng)該是員工為企業(yè)創(chuàng)造一般價值的平均薪酬水平。

3、薪酬計劃實施中注意薪酬比較的公平性。由于地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同，在薪資調(diào)查中要考慮到國內(nèi)平均薪資、西部地區(qū)員工平均薪資、同類企業(yè)員工薪資狀況以及企業(yè)內(nèi)部的工資水平和工作結(jié)構(gòu)。

篇(4)

【關(guān)鍵詞】人力資源管理民營企業(yè)困境激勵

一、民營企業(yè)和人力資源管理的概念

民營經(jīng)濟(jì)是20世紀(jì)80年代末90年代初在我國出現(xiàn)的名詞，本意是用它區(qū)別前蘇聯(lián)和東歐的私有化經(jīng)濟(jì)，以保護(hù)我國非公有制經(jīng)濟(jì)健康、順利地發(fā)展。現(xiàn)在，凡是由非國有資本投資舉辦和由不代表國有資產(chǎn)的民間企業(yè)家或經(jīng)營者經(jīng)營管理的經(jīng)濟(jì)實體，都可以統(tǒng)稱為民營經(jīng)濟(jì)。因此，民營經(jīng)濟(jì)應(yīng)該包括個體、私營企業(yè)，民辦科技企業(yè)，城鄉(xiāng)集體企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，以民間資本為主的有限責(zé)任公司，股份制和股份合作制及合伙企業(yè)等。由于民營經(jīng)濟(jì)是具有中國特色社會主義的以民間資本為主的混合型經(jīng)濟(jì)，因此以民間資本為主體的企業(yè)就可以稱為民營企業(yè)。

所謂人力資源管理，主要指的是對人力這一特殊的資源進(jìn)行有效開發(fā)、合理利用和科學(xué)管理。從開發(fā)的角度看，它不僅包括人力資源的智力開發(fā)，也包括人的思想文化素質(zhì)和道德覺悟的提高；不僅包括人的現(xiàn)有能力的充分發(fā)揮，也包括人的潛力的有效挖掘。從利用的角度看，它包括對人力資源的發(fā)現(xiàn)、鑒別、選擇、分配和合理使用。從管理的角度看，它既包括對人力資源的預(yù)測與規(guī)范，也包括人力資源的組織和培訓(xùn)。人力資源管理日益成為現(xiàn)代科學(xué)管理的核心。

二、研究的目的和意義

1.我國民營企業(yè)人力資源管理的現(xiàn)實困境。

（1）“內(nèi)部人”控制。人力資本，特別是企業(yè)家人力資本的稀缺性和重要性人所共知，而民營企業(yè)在人力資源管理方面確實是存在許多弊端。據(jù)調(diào)查，約90%的民營企業(yè)財務(wù)管理控制在家族成員中，中高層管理人員約40%是企業(yè)主的朋友或家庭成員。而“自己人”的素質(zhì)不適應(yīng)專業(yè)化的工作，造成企業(yè)的低效率。

（2）人員流失嚴(yán)重。由于民營企業(yè)的制度安排、利益分配、福利保障、精神文化建設(shè)、激勵等方面的問題，使其難以留住優(yōu)秀人才，跳槽現(xiàn)象比較普遍。

（3）人力資源管理水平不高。管理既是一門科學(xué)又是一門協(xié)調(diào)的藝術(shù)。而民營企業(yè)的人力資源管理部門，目前一般還在獨自為政，主動服務(wù)意識不強，內(nèi)功修煉不夠。

2.研究該課題的目的和意義在于探討我國民營企業(yè)擺脫人力資源管理現(xiàn)實困境的對策，力爭為我國民營企業(yè)開辟一條人力資源管理的新路，使我國的民營企業(yè)更加具有競爭優(yōu)勢。

3、當(dāng)代企業(yè)管理，是以人為中心的管理，人力資源是企業(yè)最寶貴的資源，企業(yè)之間的競爭尤為表現(xiàn)為對人才的開發(fā)利用。人力資源對企業(yè)的特殊價值是世界上任何一種物資資源無法取代的，通用汽車公司前總裁史龍亞弗德說過：“你可以拿走我們的全部資本，但是你把我的組織人員留下，五年內(nèi)我就能夠把所有失去的資產(chǎn)賺回來”。通用電氣公司總裁韋爾奇也說：“我們能做的是把賭注押在我們所選擇的人身上，因此，我的全部工作是選擇適當(dāng)?shù)娜恕?。這充分說明了人力資源管理對民營企業(yè)發(fā)展壯大的特殊意義。

三、研究現(xiàn)狀

對我國民營企業(yè)在人力資源管理方面出現(xiàn)的困境，許多學(xué)者提出了不同的解決對策：

1.北京電子科技學(xué)院張學(xué)文教授在《民營企業(yè)發(fā)展困境及對策研究》一文中提出了人力資源開發(fā)與管理在企業(yè)全面質(zhì)理管理以及參與全球競爭中正扮演著越來越重要的作用。他提出民營企業(yè)應(yīng)在實行全面質(zhì)量管理的同時，創(chuàng)設(shè)一種高效而成功的人力資源管理模式。

2.浙江工業(yè)大學(xué)的陳春根認(rèn)為職業(yè)經(jīng)理體制是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然產(chǎn)物。在西方，隨著現(xiàn)代公司制度成為企業(yè)制度的主流形式，職業(yè)經(jīng)理業(yè)已作為現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營管理的主流群體而成為一個獨特的社會階層，在社會經(jīng)濟(jì)活動中發(fā)揮著日益重要的作用。在國內(nèi)，隨著國營企業(yè)改革的不斷深入，職業(yè)經(jīng)理人體制作為公司治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分已日益被人們所重視。與此同時，經(jīng)過市場經(jīng)濟(jì)初級階段粗放型發(fā)展，民營企業(yè)已成為社會經(jīng)濟(jì)中的重要力量，尤其在沿海地區(qū)，大批經(jīng)營上規(guī)模，具有行業(yè)優(yōu)勢的民營企業(yè)，已成為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長的重要動力。面對日益國際化的市場競爭，加速民營企業(yè)的制度創(chuàng)新，提高民營企業(yè)的經(jīng)營管理水平，已成為我國經(jīng)濟(jì)增長的一項新的重要課題。在民營企業(yè)中引進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人體制，是民營企業(yè)擺脫目前人力資源出現(xiàn)的困境，逐步從家族型經(jīng)營模式向社會化的現(xiàn)代企業(yè)制度轉(zhuǎn)變的重要組成部分。

3.王曉明在《民營企業(yè)如何堅持以人為本》中認(rèn)為，民營企業(yè)在實行經(jīng)理人制度的同時，也必須加強對普通員工的管理。他指出當(dāng)代企業(yè)管理是以人為中心的管理，人力資源是企業(yè)最寶貴的資源，企業(yè)之間的競爭尤為表現(xiàn)為對人才的開發(fā)利用。他對民營企業(yè)人力資源管理提出了三點看法。第一，民營企業(yè)要尊重員工，并且要培養(yǎng)員工的獻(xiàn)身精神和忠誠度。第二，民營企業(yè)應(yīng)建立有效的激勵與約束機(jī)制。第三，民營企業(yè)要營造良好的企業(yè)文化。

4.戴園晨在《民營企業(yè)的人才戰(zhàn)略》一文中指出，民營企業(yè)在克服困境過程中做大做強需要使用外部人才，要使用外部人才就要果斷引進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人制度。他在該文中還進(jìn)一步指出民營企業(yè)主對職業(yè)經(jīng)理人的不信任是引入職業(yè)經(jīng)理人制度的最大障礙，并且建議要增加職業(yè)經(jīng)理人的誠信度。

5.譚偉生和劉芳在《民營企業(yè)的個性化趨勢》一文中指出，民營企業(yè)要走出人員流失嚴(yán)重，人力資源管理水平不高的困境，就要實行個性化的人力資源管理。個性化的人力資源管理包括四個方面的內(nèi)容。一是建立雇傭合同制；二是完善招聘制；三是引導(dǎo)員工科學(xué)設(shè)計職業(yè)生涯與發(fā)展方向；四是設(shè)計完善的工作職務(wù)。

四、研究的基本內(nèi)容、方法和創(chuàng)新之處

1.針對我國民營企業(yè)人力資源管理所面臨的困境，該文從普通員工的管理和職業(yè)經(jīng)理人的引入兩個層次提出了幾點對策：

（1）對于民營企業(yè)員工容易流失的困境，文章提出的主要對策有以下幾點：尊重員工，培養(yǎng)員工的獻(xiàn)身精神和忠誠度；為員工提供施展舞臺，激發(fā)員工的創(chuàng)新精神；建立有效的激勵與約束制度；營造良好的企業(yè)文化；建立標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、制度化管理機(jī)制。

（2）對于民營企業(yè)“自己人”缺乏管理現(xiàn)代企業(yè)能力的困境，文章提到了引入經(jīng)理人制度，并對這一制度進(jìn)行了分析。該文在這一部分闡述了這樣一些內(nèi)容：人才短缺對民營企業(yè)的挑戰(zhàn)；職業(yè)經(jīng)理人的職業(yè)特征；民營企業(yè)應(yīng)提高職業(yè)經(jīng)理人的忠誠度；對職業(yè)經(jīng)理人的激勵和約束。

2.在研究這個課題時，主要用到了以下方法

：

（1）歸納的分析方法。這種方法的使用主要是總結(jié)事物的特征。文章中許多觀點早已有學(xué)者提出，但是他們都只說了某一方面，或是說的不完整。在這篇文章中對多位學(xué)者的研究成果進(jìn)行了歸納與總結(jié)。

（2）對比的分析方法。對比的分析方法一般有兩種，即靜態(tài)對比和動態(tài)對比。本文的研究主要采用靜態(tài)對比的研究方法。本文將這一方法使用在民營企業(yè)與國營企業(yè)的比較分析中。

（3）抽象的分析方法。抽象的方法是社會科學(xué)研究的基本方法。本文將這一方法主要使用在對民營企業(yè)人力資源管理困境的分析中，即從復(fù)雜的現(xiàn)象中分析民營企業(yè)人力資源管理所遭遇的主要困境。

3.這篇文章有兩個創(chuàng)新。第一是論述角度新。本文從普通員工和職業(yè)經(jīng)理兩個層次來進(jìn)行論述民營企業(yè)擺脫人力資源管理困境的對策，在這之前還沒有發(fā)現(xiàn)類似角度的文章。第二是本文對許多學(xué)者的很多研究成果進(jìn)行了歸納，形成了新的觀點。

五、研究趨勢

1.職業(yè)經(jīng)理人作為民營企業(yè)的第一資源，市場化是必然趨勢。隨著未來市場競爭程度的加劇，以及民營企業(yè)市場規(guī)模的不斷擴(kuò)大，大多承襲了傳統(tǒng)家族經(jīng)營模式的民營企業(yè)迫切需要通過制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新來實現(xiàn)新的突破，以增強企業(yè)的發(fā)展后勁。在這種情形下，職業(yè)經(jīng)理人制度將被越來越多的民營企業(yè)所采用，職業(yè)經(jīng)理人也將在全社會內(nèi)的企業(yè)中自由進(jìn)出。

2.民營企業(yè)人力資源管理更加集中于激勵，提高員工的積極性與創(chuàng)造性，增加員工的活力，充分發(fā)揮每個人的才能，做到人盡其才，從而加強組織競爭力，樹立良好的企業(yè)形象。

3、民營企業(yè)人力資源管理實踐日益向戰(zhàn)略人力資源管理轉(zhuǎn)變。民營企業(yè)將要面對的是新世紀(jì)激烈、反常的競爭環(huán)境，只有通過實施戰(zhàn)略人力資源管理才能保證企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略目標(biāo)的有效實現(xiàn)。

參考文獻(xiàn)：

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[3]王曉明.私營企業(yè)管理如何堅持以人為本[N].北京科技報.2000年11月5日

[4]陳春根.論職業(yè)經(jīng)理體制在民營企業(yè)的推行[J].鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，民營企業(yè).2003年第二期

[5]譚偉生，劉芳.民營企業(yè)管理的個性化趨勢[J].人力資源開發(fā).2000年第2期

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篇(5)

關(guān)鍵詞:民營中小企業(yè);家族制;企業(yè)家;治理結(jié)構(gòu);制度創(chuàng)新

Abstract:Privately-ownedsmallandmedium-sizedbusinessesarethemainbodyinprivate-ownedbusinessesinChinaandane-merginggroupwithspecialcharacteristics,anditsstateofdevelopmenthasadirectimpactontheoverallcompetitivenessoftheChineseeconomyinthefuture.Bycalculatingfirst-orderandsecond-orderderivativesofproductionfunctiontoinstitutionfunctionandanalyzingtheresults,itisindicatedthatinstitutionalfactorhasadeepimpactontheoperationanddevelopmentofprivately-ownedsmallandmedium-sizedbusinesses,andthatimprovementininstitutionalenvironmentwillgreatlyimprovetheirproductionandoperation.Forthisreason,thestrategicpatharrangementforinstitutionalinno-vationinprivately-ownedsmallandmedium-sizedbusinessesinChinais:cultivatingentrepreneurship,carryingoutpropertyrightinnovation,perfectingoperatingmechanismofenterprises,andimprovingtheexternalinstitutionalenvi-ronmentforenterpriseoperation.

Keywords:privately-ownedsmallandmedium-sizedbusiness;familysystem;entrepreneur;governingstructure;institutionalinnovation

我國經(jīng)濟(jì)體制改革的主線和目標(biāo)是建立和完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制。市場經(jīng)濟(jì)的基本制度是所有制主體和利益主體的多元化,這一基本制度使我國民營經(jīng)濟(jì)得到了很大的發(fā)展,并日益成為我國國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。民營中小企業(yè)是民營企業(yè)的主體,它與國有大中型企業(yè)、國有中小型企業(yè)、民營大企業(yè)都有著很大的區(qū)別,是一個具有特殊表征的新興群體。一個已經(jīng)被普遍認(rèn)同的觀點是,民營中小企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r將直接影響到我國經(jīng)濟(jì)未來的整體競爭力。

一、民營中小企業(yè)的特征

■(此處有公式或插圖)

特征一:普遍以家族企業(yè)形態(tài)出現(xiàn)。美國企業(yè)史學(xué)家錢德勒在系統(tǒng)考察了19世紀(jì)40年代到20世紀(jì)20年代美國的工業(yè)變革后,在《看得見的手》中為“現(xiàn)代企業(yè)”下了這樣的定義:“由一組支薪的中、高層經(jīng)理人員所管理的多單位企業(yè)即可適當(dāng)?shù)胤Q為現(xiàn)代企業(yè)”,這一定義至今仍被奉為經(jīng)典。參照錢德勤的研究思路,王宣喻等人的研究顯示,我國86%的中小私營企業(yè)股權(quán)掌握在企業(yè)主手中,而實際控制權(quán)幾乎100%掌握在企業(yè)主及其家族手中。以控制權(quán)的演變?yōu)楹诵?我國民營企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的演變與19世紀(jì)70年代美國企業(yè)的演變大致相同(見表1),區(qū)別在于美國家族企業(yè)中家族成員的工作基本上是消極性的,而我國家族企業(yè)的家族成員不僅控制著高層職位,還控制著很大一部分中層經(jīng)理職位;企業(yè)的實際控制、決策權(quán)由家族牢牢控制,外來經(jīng)理人員很難獨立做出決策。

表1民營中小企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的演變

──────────────────────────────────────

│企業(yè)形態(tài)企業(yè)控制權(quán)管理崗位│

├──────────────────────────────────────┤

│業(yè)主制或合伙制業(yè)主或合伙人業(yè)主或合伙人│

│家庭式企業(yè)家庭成員家庭成員壟斷全部崗位│

│純家族式企業(yè)家族成員家族成員壟斷全部崗位│

│準(zhǔn)家族式企業(yè)家族成員、干親、姻親部分非關(guān)鍵崗位對外開放│

│混合家族式企業(yè)家族成員、親戚、朋友少部分關(guān)鍵崗位對外開放│

│臨界點外來中層經(jīng)理部分關(guān)鍵崗位對外開放│

│公眾公司職業(yè)經(jīng)理人全部崗位對外開放│

──────────────────────────────────────

特征二:企業(yè)家對民營中小企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要。一種觀點認(rèn)為,我國民營中小企業(yè)只存在“業(yè)主”而沒有企業(yè)家,只有大企業(yè)才有企業(yè)家。這種觀點可輕易地被卡森和張維迎的研究駁倒?？ㄉ?982年發(fā)表的《企業(yè)家:一個經(jīng)濟(jì)理論》一書中指出,企業(yè)家是“擅長對稀缺資源的協(xié)調(diào)利用作出明智判斷的人”。他強調(diào),一個企業(yè)家如果要使自己的判斷得到支持,就必須擁有個人財富。張維迎發(fā)展了卡森的理論,進(jìn)一步指出,“當(dāng)且僅當(dāng)一個有較高經(jīng)營能力的個人同時也是資本家時,他才能成為一個企業(yè)家”,即沒有個人財富的人充當(dāng)企業(yè)家無法取得別人的信任②。此觀點可由以下模型表達(dá):

■(此處有公式或插圖)

簡化對民營中小企業(yè)企業(yè)家能力的分析,可建立企業(yè)家才能模型:E=f(K,M),其中K表示個人財富,M表示經(jīng)營能力。

顯而易見,■(此處有公式或插圖),即企業(yè)家才能與個人財富、經(jīng)營能力成正比。在圖1中,只有處于Ⅱ中的企業(yè)家,即既有較強經(jīng)營能力,又有較多個人財富的企業(yè)家,才是卡森和張維迎意義上的企業(yè)家。

我國中小民營企業(yè)的發(fā)展歷程其實就是民營企業(yè)家不斷奮斗的歷程。民營企業(yè)家一手創(chuàng)辦企業(yè),并使其不斷發(fā)展壯大,是企業(yè)的靈魂,在企業(yè)中有絕對重要的地位和作用。民營企業(yè)家的素質(zhì)是中小民營企業(yè)發(fā)展最重要的前提條件,其自身的才能、人際關(guān)系、信譽等也是企業(yè)極其重要的資源。

特征三:企業(yè)產(chǎn)權(quán)單一或產(chǎn)權(quán)不清。產(chǎn)權(quán)單一體現(xiàn)在民營中小企業(yè)家族持股比例很高,而且往往不愿意接受外界的參股投資,企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)高度統(tǒng)一,“委托一”問題幾乎不存在。產(chǎn)權(quán)不清則體現(xiàn)在共有式的產(chǎn)權(quán)使家庭成員之間或合伙人之間財產(chǎn)關(guān)系不明確。由于業(yè)主制或合伙制企業(yè)不具備法人資格,企業(yè)的財產(chǎn)就是業(yè)主的財產(chǎn),業(yè)主對企業(yè)承擔(dān)無限連帶責(zé)任,根本談不上法人財產(chǎn)問題。另外,我國許多創(chuàng)立較早的中小民營企業(yè)在創(chuàng)立之初往往注冊為集體企業(yè),而在政策環(huán)境改善后紛紛“摘帽”,又常常陷入產(chǎn)權(quán)歸屬之爭,影響了自身的發(fā)展壯大。

特征四:治理結(jié)構(gòu)優(yōu)劣并存。與國有企業(yè)相比,民營中小企業(yè)經(jīng)受了更大的生存壓力,民營企業(yè)家也擔(dān)負(fù)了更多來自家族和自身的壓力,因而我國民營中小企業(yè)在治理結(jié)構(gòu)上比國有企業(yè)更具優(yōu)勢(不同類型企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的比較見表2)。由于企業(yè)的財產(chǎn)和企業(yè)家的個人財產(chǎn)緊密相關(guān),民營中小企業(yè)的激勵機(jī)制也十分完善。但是,由于缺乏職業(yè)經(jīng)理人,民營中小企業(yè)在人才、外部融資、企業(yè)目標(biāo)等方面的劣勢比較明顯;企業(yè)的管理缺乏制度化、規(guī)范化的程序,管理和決策有較大的隨意性;大多數(shù)民營企業(yè)家習(xí)慣于自己管理、自行決策,因而很難與中層經(jīng)理及員工平等地交流和溝通。

特征五:企業(yè)發(fā)展受到諸多外部約束。一是行業(yè)準(zhǔn)入障礙。行業(yè)準(zhǔn)入政策在不同經(jīng)濟(jì)類型之間存在著很大的差別,這使得民營中小企業(yè)在選擇行業(yè)時受到了很大限制。從目前的情況看,我國中小民營企業(yè)在行業(yè)準(zhǔn)入方面處于次國民待遇地位,實際準(zhǔn)入的行業(yè)不僅少于國有、集體企業(yè),還少于外資企業(yè)。二是不合理的稅費負(fù)擔(dān)。由于存在著大量不規(guī)范的收費與社會負(fù)擔(dān),我國民營中小企業(yè)的實際負(fù)擔(dān)很重,大部分民營中小企業(yè)要應(yīng)付30多個部門,上繳50種稅費,其中大部分是各種項目收費。三是外部融資障礙。長期以來,我國民營中小企業(yè)的資金50%至60%靠內(nèi)部融資,自有資金比重過大。近幾年來,我國資本市場已經(jīng)形成了股票類、貸款類、債券類、基金類、項目融資類、財政支持類六大融資方式,但除了短期信貸以外,其它融資渠道對民營中小企業(yè)的開放度都很低。間接融資方面,我國企業(yè)信用建設(shè)一直落后于經(jīng)濟(jì)和企業(yè)規(guī)模的發(fā)展,民營中小企業(yè)也存在普遍不注重信用建設(shè)的問題;國有商業(yè)銀行存在嚴(yán)重的體制弊端,與民間投資發(fā)展相配套的中小金融機(jī)構(gòu)尚未獲得發(fā)展。直接融資方面,由于主板證券市場的進(jìn)入門坎太高,二板市場久久呼之不出,風(fēng)險投資基金欠發(fā)達(dá),使我國中小民營企業(yè)的外部直接融資更加困難。

表2不同類型企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的比較

項目理想企業(yè)民營中小企業(yè)公共民營企業(yè)

市場競爭壓力高高較高

產(chǎn)權(quán)人行為規(guī)范、商業(yè)化商業(yè)化規(guī)范、商業(yè)化

資本市場壓力高無高

企業(yè)目標(biāo)多元目標(biāo)利潤利潤、企業(yè)價值

人才優(yōu)勢高低高

資金供應(yīng)低成本、高額高成本、有限中等成本

激勵機(jī)制完善完善不完善

最高決策機(jī)構(gòu)董事會企業(yè)家、家族董事會

決策效率高高一般

項目公共國有企業(yè)行政式國有企業(yè)

市場競爭壓力高或無幾乎無

產(chǎn)權(quán)人行為非完全商業(yè)化非商業(yè)化

資本市場壓力一般無

企業(yè)目標(biāo)利潤多元目標(biāo)

人才優(yōu)勢一般低

資金供應(yīng)低成本、高額極低成本、有限

激勵機(jī)制差差

最高決策機(jī)構(gòu)董事會政府行政部門

決策效率較差差

二、制度因素影響:基于生產(chǎn)函數(shù)和制度函數(shù)的分析

制度主義是當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)實主義潮流中影響最大的流派,其中的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)重在研究現(xiàn)實世界中的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,研究的重點則強調(diào)對現(xiàn)實約束條件進(jìn)行實際調(diào)查。在這里,我們借鑒新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的研究方法,由生產(chǎn)函數(shù)入手研究制度因素對民營中小企業(yè)的影響。

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,生產(chǎn)要素一般包括勞動、土地、資本和企業(yè)家才能;知識經(jīng)濟(jì)時代的來臨使科學(xué)技術(shù)也成為一種極其重要的生產(chǎn)要素。因而,民營中小企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)為:

Q=f(L,K,E,M,T)

其中,L表示勞動的投入,K為資本的投入,E為生產(chǎn)中土地的投入,M代表企業(yè)家才能,而T則代表技術(shù)的投入。假設(shè)Q不是固定比例生產(chǎn)函數(shù),生產(chǎn)要素是稀缺的,任一種生產(chǎn)要素投入的增加都會使Q增加;而且任一種生產(chǎn)要素的投入對民營中小企業(yè)的生產(chǎn)都是不可或缺的,因此有:

1.■(此處有公式或插圖),■(此處有公式或插圖),■(此處有公式或插圖),■(此處有公式或插圖),■(此處有公式或插圖)

2.當(dāng)且僅當(dāng)L=0,K=0,E=0,M=0或T=0時,Q=0

民營中小企業(yè)和其他類型的企業(yè)一樣處于特定的制度環(huán)境下,改革開放以來制度因素對民營中小企業(yè)的影響尤為明顯。設(shè)各種制度因素的函數(shù)可綜合表示為F=f(Z),制度因素對民營中小企業(yè)的影響可由■(此處有公式或插圖)表示,將■(此處有公式或插圖)展開可得:

■(此處有公式或插圖)

當(dāng)制度環(huán)境改善時,勞動的投入和使用處于更加有利的環(huán)境,使用效率、投入產(chǎn)出比將進(jìn)一步提高,因而■(此處有公式或插圖),同理可知■(此處有公式或插圖),■(此處有公式或插圖),■(此處有公式或插圖),■(此處有公式或插圖);因此■(此處有公式或插圖)。

求Q對F的二階導(dǎo)可得:

■(此處有公式或插圖)

近年來,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究表明,制度基礎(chǔ)對企業(yè)的發(fā)展十分重要,制度因素同樣是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營必需的一種生產(chǎn)要素。由生產(chǎn)要素之間的邊際技術(shù)替代率遞減規(guī)律可知,■(此處有公式或插圖),■(此處有公式或插圖),■(此處有公式或插圖),■(此處有公式或插圖),■(此處有公式或插圖),因此■(此處有公式或插圖)。這說明制度環(huán)境的改善會使民營中小企業(yè)的生產(chǎn)狀況改善,但這種改善的速率將會越來越小。根據(jù)以上分析,可用圖2表示民營中小企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)與制度因素的關(guān)系:Q-Z曲線是一條向上傾斜的曲線(■(此處有公式或插圖)),而且是下凹的(■(此處有公式或插圖))。

■(此處有公式或插圖)

三、民營中小企業(yè)制度創(chuàng)新的戰(zhàn)略路徑安排

無論在我國還是在發(fā)達(dá)的工業(yè)化國家,家族式民營中小企業(yè)的存在和發(fā)展都與一定的歷史階段、社會發(fā)展?fàn)顩r、社會文化特征密切相關(guān)。家族企業(yè)作為現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中企業(yè)生態(tài)群體的母體和重要的企業(yè)組織形態(tài),其治理結(jié)構(gòu)優(yōu)劣并存;全盤否定民營中小企業(yè)的家族治理模式,就等于了當(dāng)前我國民營經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ),這是不可取的。民營中小企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的演變有一個特定的歷史過程,根據(jù)其發(fā)展階段采用相應(yīng)的治理結(jié)構(gòu),才能使其生命力不斷延伸,而現(xiàn)代企業(yè)制度并不適合我國大多數(shù)民營中小企業(yè)的現(xiàn)實狀況。

創(chuàng)新體系包括理論創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、科技創(chuàng)新和文化創(chuàng)新等各方面。在創(chuàng)新體系中,制度創(chuàng)新以理論創(chuàng)新為前提,但對其他各方面的創(chuàng)新具有保障作用。目前我國民營中小企業(yè)的制度環(huán)境還很不完善,制度環(huán)境的改善將使我國民營中小企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營狀況得到很大的改善。只有堅持制度創(chuàng)新,積極改善現(xiàn)存體制和企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中的各種制約因素,使民營中小企業(yè)的創(chuàng)造力和生產(chǎn)力與制度框架在交互作用中不斷演進(jìn),才能使企業(yè)跨上新的發(fā)展平臺,順利完成企業(yè)形態(tài)的轉(zhuǎn)變,實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。當(dāng)前,我國民營中小企業(yè)的制度創(chuàng)新應(yīng)主要集中在以下方面:

1.培育企業(yè)家精神。由于企業(yè)家的素質(zhì)決定了我國廣大中小民營企業(yè)的素質(zhì)和發(fā)展,因而民營中小企業(yè)制度創(chuàng)新中最重要的就是企業(yè)家自身的創(chuàng)新。企業(yè)家創(chuàng)新的途徑有三個:第一,加強對企業(yè)家的人力資本投資。企業(yè)家可以通過系統(tǒng)學(xué)習(xí)先進(jìn)的管理知識來提升自己的經(jīng)營、管理能力,如主動參加培訓(xùn)、進(jìn)修MBA、自我學(xué)習(xí)等。第二,堅持“干中學(xué)”,不斷地用科學(xué)的方法歸納總結(jié)自己的經(jīng)驗和教訓(xùn),從實踐中體會、感悟企業(yè)經(jīng)營管理之道。第三,適時引進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人。民營中小企業(yè)家可在時機(jī)成熟時引進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人,給予其一定的資本所有權(quán),自己則保留控制權(quán)和剩余索取權(quán)。

企業(yè)家精神能對民營中小企業(yè)的經(jīng)營哲學(xué)、價值理念產(chǎn)生極大的影響,因而培育企業(yè)家精神是民營中小企業(yè)制度創(chuàng)新和企業(yè)家創(chuàng)新的核心內(nèi)容。進(jìn)一步強化企業(yè)家的實干精神、創(chuàng)新精神、不屈不撓、逆流而上的精神,對民營中小企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展十分重要。

2.進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新。眾多學(xué)者的研究表明,清晰合理的產(chǎn)權(quán)制度是企業(yè)制度創(chuàng)新的突破口,產(chǎn)權(quán)不清會導(dǎo)致人們熱衷于瓜分企業(yè)而喪失關(guān)注企業(yè)效率的責(zé)任心。我國民營中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的重點是:第一,明晰企業(yè)產(chǎn)權(quán)。明晰民營中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)包括兩方面的內(nèi)容,一方面要在法律法規(guī)和有關(guān)政策的框架下逐步實現(xiàn)與公有產(chǎn)權(quán)的分離,即創(chuàng)業(yè)初期采用集體企業(yè)形態(tài)的民營中小企業(yè)要在科學(xué)核算的基礎(chǔ)上真正“摘帽”;另一方面是逐步實現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)與企業(yè)家或家族財產(chǎn)的分離,為引入家族外部投資、鼓勵人才以技術(shù)和管理才能入股、實現(xiàn)企業(yè)形態(tài)的進(jìn)一步轉(zhuǎn)變創(chuàng)造條件。第二,實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)多元化。封閉式的單一產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)雖然使民營中小企業(yè)保持了高效的激勵機(jī)制與決策效率,但隨著企業(yè)的發(fā)展壯大,其弊端也日漸顯現(xiàn)。單一產(chǎn)權(quán)使企業(yè)家或其家族承擔(dān)了很高的經(jīng)營風(fēng)險,限制了企業(yè)的規(guī)模,不利于企業(yè)實現(xiàn)企業(yè)形態(tài)的轉(zhuǎn)換,更不利于企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)轉(zhuǎn)變,而積極引入外部投資,實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)多元化,是民營中小企業(yè)做大做強的必由之路。第三,實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)合理化。目前,我國大多數(shù)中小民營企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)的“分散”仍局限在家族成員之間,通過在企業(yè)內(nèi)部合理分配股權(quán),吸納職業(yè)經(jīng)理人和技術(shù)骨干的股份并適當(dāng)送股,進(jìn)行股權(quán)激勵,能使其增強主人翁意識;實行員工持股,能使員工獲得勞動收入之外的資本收益,增強企業(yè)的凝聚力和向心力;企業(yè)家或家族則能在相對股權(quán)降低的同時增加股份的絕對份額,從而提高收益的絕對額度。

3.健全企業(yè)運行機(jī)制。美國學(xué)者詹姆斯.柯林斯在其《基業(yè)長青》一書中指出,真正優(yōu)秀的企業(yè)不是依賴優(yōu)秀的企業(yè)家,而是依靠讓企業(yè)家、經(jīng)理人各司其職的企業(yè)運行機(jī)制;健全的企業(yè)運行機(jī)制,能使中小民營企業(yè)更換數(shù)代企業(yè)家而經(jīng)久不衰。健全機(jī)制有兩方面內(nèi)容,一方面要健全企業(yè)內(nèi)部運行機(jī)制,通過董事會、職代會、監(jiān)事會等機(jī)構(gòu)強化對企業(yè)家的約束,提高決策的科學(xué)性,并健立一整套適應(yīng)現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的企業(yè)管理機(jī)制,如財務(wù)機(jī)制、技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制、人力資源管理機(jī)制等;另一方面要健全企業(yè)外部約束機(jī)制,包括產(chǎn)品市場、要素市場、資本市場等,加強對企業(yè)的約束。有效的市場機(jī)制能迅速反映企業(yè)任何合理或不合理的行為,并對企業(yè)進(jìn)行“糾錯”,增強企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的能力。

4.改善企業(yè)經(jīng)營的外部制度環(huán)境。政府應(yīng)積極采取措施為中小民營企業(yè)的發(fā)展消除外部制度障礙。第一,實行公平的行業(yè)準(zhǔn)入政策。目前,我國正逐步取消各種外資準(zhǔn)入限制和壁壘,逐步對外資開放外貿(mào)、金融、保險、證券、電信等服務(wù)業(yè)領(lǐng)域,在向外資開放這些領(lǐng)域的同時,也應(yīng)向中小民營企業(yè)開放,除了關(guān)系國家安全和必須由國家壟斷的行業(yè)以外,其他行業(yè)都應(yīng)允許民營中小企業(yè)進(jìn)入。第二,減輕民營中小企業(yè)的稅費負(fù)擔(dān)。一方面,各級政府應(yīng)該規(guī)范對民營中小企業(yè)的收費,對于有關(guān)的收費科目要進(jìn)行清理和規(guī)范,調(diào)整不公平的收費政策,堅決禁止不合理收費。另一方面,凡是國有企業(yè)、外資企業(yè)可以享受的各項稅費減免政策,民營中小企業(yè)也應(yīng)當(dāng)享受。對國家鼓勵民間資本投資的項目,可以讓民營中小企業(yè)在固定資產(chǎn)折舊、新產(chǎn)品開發(fā)費用計入成本、基礎(chǔ)設(shè)施配套費減免、土地租用費付款和用地價格等方面享受到相應(yīng)的優(yōu)惠。第三,改善民營中小企業(yè)外部融資環(huán)境。社會信用建設(shè)是改善民營中小企業(yè)外部融資環(huán)境的前提,要建立完善的企業(yè)信用評估體系和企業(yè)信用調(diào)查體系,通過社會評價力量對各民營中小企業(yè)的信用能力進(jìn)行客觀公正的評價,推進(jìn)企業(yè)外生性信用建設(shè);健全企業(yè)的財務(wù)制度和審計制度,加強企業(yè)的內(nèi)部控制和管理,不斷進(jìn)行科技開發(fā)和創(chuàng)新,以提高企業(yè)的信用能力,推進(jìn)企業(yè)的內(nèi)生性信用建設(shè)。此外,發(fā)展中小金融機(jī)構(gòu)、改善商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)對民營中小企業(yè)的服務(wù)、設(shè)立為民營中小企業(yè)服務(wù)的政策性金融機(jī)構(gòu)可以顯著改善民營中小企業(yè)的外部間接融資環(huán)境,而盡快建成二板市場、大力發(fā)展風(fēng)險投資基金將會大大改善民營中小企業(yè)的外部直接融資環(huán)境。

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篇(6)

近年來，我省民營企業(yè)已經(jīng)開始注重品牌建設(shè)，并取得了一定的成績，具備了良好的品牌基礎(chǔ)。據(jù)統(tǒng)計，到2005年底，省著名商標(biāo)817件、全國馳名商標(biāo)46件中，私營企業(yè)分別占50%、39%；全省獲“中國名牌產(chǎn)品”稱號的100個產(chǎn)品中，民營企業(yè)占69個；我省評定的403個名牌產(chǎn)品中，民營企業(yè)占312個；我省評出的55個出口名牌產(chǎn)品中，民營企業(yè)占37個。其中，“波司登”品牌榮獲中國服裝品牌最有價值大獎，波司登公司也是紡織服裝行業(yè)唯一入選16家“向世界名牌進(jìn)軍，具有國際競爭力的中國企業(yè)”之一。該公司在全國率先以自主品牌進(jìn)軍歐洲市場，如今已成功進(jìn)入美國、加拿大、日本等數(shù)十個國家的市場，成為世界防寒服市場無可爭議的三大品牌之一。

然而，由于受制于企業(yè)個體規(guī)模較小、現(xiàn)代企業(yè)制度尚未健全、技術(shù)創(chuàng)新不足、營銷管理方式落后、品牌發(fā)展環(huán)境欠佳等多種因素，我省民營企業(yè)的品牌競爭力還不強。浙江省與我省相鄰，是我省民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要競爭對手。與浙江省相比，我省民營企業(yè)的品牌競爭力還處于落后的地位，主要表現(xiàn)在知名品牌較少、品牌檔次不高、專利數(shù)量較少、品牌影響力不足、產(chǎn)品市場份額較小等方面。在“胡潤2006年民營品牌榜――中國50個最具價值的民營品牌”中，浙江省占有9席，而我省僅有6家上榜。在該榜的前10位中，浙江省占有3席，而我省則一家也沒有。

建設(shè)和提升品牌競爭力，關(guān)系到我省民營企業(yè)的生存和發(fā)展，關(guān)系到江蘇企業(yè)的長遠(yuǎn)競爭力。品牌競爭力的打造，是一個長期而艱巨的歷程，涉及企業(yè)經(jīng)營策略的方方面面。針對品牌競爭力不強的現(xiàn)狀及其原因，我省民營企業(yè)提升品牌競爭力應(yīng)采取以下對策：

選擇合適的發(fā)展戰(zhàn)略。民營企業(yè)在上世紀(jì)八九十年代普遍選擇了多元化的發(fā)展戰(zhàn)略，在當(dāng)時中國“遍地是金”的市場環(huán)境下，多元化經(jīng)營確實給企業(yè)帶來了較多的利潤，在一定程度上擴(kuò)大了企業(yè)的規(guī)模和知名度。但是，隨著外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化和企業(yè)自身發(fā)展的要求，多元化的弊端逐漸顯現(xiàn)，它導(dǎo)致企業(yè)資源分散，運作跨度加大，成本和費用劇增，并且加大了企業(yè)品牌風(fēng)險，使企業(yè)品牌的核心競爭力受到損傷。根據(jù)《財富》雜志的統(tǒng)計，全球500強企業(yè)中，單項產(chǎn)品銷售額占企業(yè)總銷售額比重95%以上的有140家，占500強總數(shù)的28%；主導(dǎo)產(chǎn)品銷售額占總銷售額70%-95%的有194家，占38.8%；相關(guān)產(chǎn)品銷售額占總銷售額70%的有146家，占29.2%。這說明500強企業(yè)的品牌競爭力來自于最擅長的行業(yè)，而不是面面俱到的多元化。事實上，當(dāng)初轟轟烈烈搞多元化的企業(yè)，如今銷聲匿跡的不在少數(shù)。因此，對于江蘇民營企業(yè)，尤其是已占據(jù)一定市場份額、有一定品牌知名度的企業(yè)來說，在經(jīng)歷了“簡單多元化”的浪潮后，應(yīng)適時調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，選擇最擅長的領(lǐng)域做精做強，以形成企業(yè)品牌的長久競爭力。

著力技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新。通過自主創(chuàng)新培育擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的品牌，是民營企業(yè)提升品牌競爭力的前提。江蘇民營企業(yè)首先應(yīng)當(dāng)立足技術(shù)創(chuàng)新，通過強化科技人才聚集，加強人力資源管理，在引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新、技術(shù)合作創(chuàng)新和自主技術(shù)創(chuàng)新等各個方面下大力氣，提高科技水平。江蘇陽光集團(tuán)以科技支撐品牌發(fā)展，重視技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，設(shè)立了全國第一家精毛紡面料研究的博士后工作站，現(xiàn)已形成每天開發(fā)7-10個新產(chǎn)品的研究能力。“陽光”牌面料已進(jìn)入國際高檔面料行列，“陽光”品牌具有了較強的品牌競爭力，陽光集團(tuán)也成為江蘇民營企業(yè)中的佼佼者。其次，要注重管理創(chuàng)新。管理是提升品牌競爭力的重要手段，一方面要盡快建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度，以科學(xué)的治理結(jié)構(gòu)作為品牌競爭力建設(shè)的制度基礎(chǔ)。另一方面，要樹立起品牌管理的理念，迅速積累起品牌管理的寶貴經(jīng)驗，為品牌競爭力的形成掃清管理障礙。

采用正確的品牌策略。市場營銷與品牌競爭力建設(shè)有著極為密切的關(guān)聯(lián)。企業(yè)好的適合的市場營銷策略對品牌競爭力的形成和提高至關(guān)重要。江蘇民營企業(yè)要學(xué)會將產(chǎn)品的生命周期、品牌發(fā)展周期與市場營銷策略三者結(jié)合起來，在不同的階段選擇正確的市場營銷戰(zhàn)略。成功的品牌戰(zhàn)略是企業(yè)的系統(tǒng)工程，它涉及企業(yè)經(jīng)營管理的所有重大戰(zhàn)略決策。企業(yè)以提升品牌競爭力為目的的戰(zhàn)略決策，主要有品牌延伸戰(zhàn)略、品牌授權(quán)戰(zhàn)略、品牌合作戰(zhàn)略和品牌共享戰(zhàn)略四種品牌戰(zhàn)略。江蘇民營企業(yè)應(yīng)當(dāng)在企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的框架內(nèi)，科學(xué)設(shè)計和合理安排企業(yè)的品牌戰(zhàn)略。以生產(chǎn)童車為主的江蘇“好孩子集團(tuán)”，以品牌合作戰(zhàn)略取勝，和美國最大的銷售商之一考思考公司通過優(yōu)勢互補，孕育出一個聯(lián)合品牌“考思考／好孩子”。這一品牌的童車風(fēng)靡美國，銷售量已占美國兒童推車市場的1/3?！昂煤⒆印逼放埔搏@得了2005年中國制造業(yè)民營企業(yè)品牌競爭力第2名。在品牌競爭力的建設(shè)中，品牌保護(hù)同樣是不容忽視的。創(chuàng)品牌難，守品牌更難。品牌保護(hù)從民營企業(yè)自身來說，就是要做到增強自我保護(hù)意識、完善商標(biāo)注冊，要敢于、善于利用法律法規(guī)、輿論工具等多種手段形成強大的威懾力來保護(hù)品牌。

篇(7)

在我國，貿(mào)易方式結(jié)構(gòu)和貿(mào)易的主體結(jié)構(gòu)存在內(nèi)在的、緊密的聯(lián)系，因為外商直接投資從事加工貿(mào)易的比重較大（見、）。我國對外商直接投資的優(yōu)惠政策安排和中國的市場潛力所吸引的巨大外資導(dǎo)致我國加工貿(mào)易的比重過大。加工貿(mào)易又是我國貿(mào)易失衡的最主要的組成部分，尤其是1999年以后，占我國貿(mào)易失衡的絕大部分。一般貿(mào)易的失衡經(jīng)過了2001～2004年的逆差之后，在2005年轉(zhuǎn)為順差，但這種趨勢在2009年反轉(zhuǎn)。其它兩種貿(mào)易方式的失衡幾乎可以忽略不計。要減緩我國貿(mào)易失衡的程度，加工貿(mào)易的失衡必須有所改變，然而從事加工貿(mào)易的主體是外資企業(yè)，產(chǎn)權(quán)的約束使我國的產(chǎn)業(yè)升級和對貿(mào)易失衡的治理出現(xiàn)困難，國家直接的宏觀調(diào)控可能并不起作用，必須運用導(dǎo)向政策引導(dǎo)和調(diào)整外資的投資領(lǐng)域，使其不再過多地投資于一般加工貿(mào)易和產(chǎn)能過剩的產(chǎn)業(yè)，轉(zhuǎn)而投向服務(wù)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)。

二、貿(mào)易失衡的主體結(jié)構(gòu)

就我國從事貿(mào)易的主體結(jié)構(gòu)來看（見），國有企業(yè)的比重下降較快，外資企業(yè)和私營企業(yè)的比重上升明顯，集體企業(yè)的地位并不突出且比較穩(wěn)定。自1999年，外資企業(yè)進(jìn)出口總額首次超過國有企業(yè)后，外資企業(yè)一直在外貿(mào)中占據(jù)主導(dǎo)地位。近幾年私營企業(yè)的對外貿(mào)易有了很大發(fā)展。私營企業(yè)貿(mào)易比重的上升是我國市場化力量增長的結(jié)果，私營企業(yè)在內(nèi)資企業(yè)的比重由2007年底的63.25%上升至2009年初的70.91%。同時，這也反應(yīng)了我國私營企業(yè)單個企業(yè)規(guī)模的不斷壯大。但是從貿(mào)易失衡的主體結(jié)構(gòu)來看（見），我國的貿(mào)易順差主要是由非國有企業(yè)創(chuàng)造的，而且私營企業(yè)的貿(mào)易失衡上升較快，其數(shù)值相當(dāng)于其他性質(zhì)企業(yè)之和。這一現(xiàn)象值得一提。雖然外資企業(yè)的進(jìn)出口總額占據(jù)絕大部分但它的貿(mào)易失衡情況卻沒有私營企業(yè)那樣嚴(yán)重，也就是說私營企業(yè)總進(jìn)出口額所占比重較小但貿(mào)易失衡額卻很大，說明我國外資企業(yè)主要從事“大進(jìn)大出”的加工貿(mào)易，而私營企業(yè)從事加工貿(mào)易的比重相對較小。這是一個好的現(xiàn)象，說明我國私營企業(yè)的發(fā)展模式與加工貿(mào)易企業(yè)有著本質(zhì)的區(qū)別。私營企業(yè)從我國的比較優(yōu)勢出發(fā)，積極參與國際分工，發(fā)展具有自主產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)，這一模式的代表是浙江、江蘇的民營企業(yè)。從和可以看出，我國的私營企業(yè)也從事了一部分加工貿(mào)易，這說明有一部分私營企業(yè)利用我國勞動力的比較優(yōu)勢，加入到全球產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的分工中，主要從事低端的產(chǎn)品組裝及制造。這一部分私營企業(yè)的代表是珠三角地區(qū)的私營企業(yè)。由于肩負(fù)國家宏觀調(diào)控和平衡貿(mào)易收支的政策使命，同時，大型國有企業(yè)往往也是成套先進(jìn)設(shè)備和工業(yè)原料的主要需求者，我國國有企業(yè)自2003年以來一直持續(xù)貿(mào)易逆差。

三、貿(mào)易失衡的商品結(jié)構(gòu)

貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)是考察貿(mào)易水平和貿(mào)易質(zhì)量的一個重要指標(biāo)。我國在初級產(chǎn)品和工業(yè)制品上的貿(mào)易失衡狀況不僅能夠反應(yīng)我國總體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷而且能夠反應(yīng)我國在生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和消費結(jié)構(gòu)上的具體改變。從我國貿(mào)易失衡的商品結(jié)構(gòu)上看，我國在初級產(chǎn)品上總體長期保持逆差，而在工業(yè)制品上總體長期保持順差。在我國，第一產(chǎn)業(yè)總體上的貿(mào)易失衡并不嚴(yán)重，初級產(chǎn)品的失衡主要體現(xiàn)在對工業(yè)原料和能源的巨大需求所形成的逆差。但是，這并不意味著我國的貿(mào)易水平和貿(mào)易質(zhì)量是高的。必須要看我國在哪些具體的商品大類上存在比較優(yōu)勢。本文選取1994～2009各年我國進(jìn)、出口貨物貿(mào)易失衡前6位的初級產(chǎn)品和前10位的工業(yè)制品進(jìn)行統(tǒng)計（按SITCRev.3分類標(biāo)準(zhǔn)）。我國在金屬礦砂及金屬廢料（28）；石油、石油產(chǎn)品及有關(guān)原料（33）；紡織纖維及其廢料（26）；紙漿及廢紙（25）；油籽及含油果實（22）長期存在逆差，而蔬菜及水果（05），魚、甲殼及軟體類動物及制品（03）存在長期順差。且石油、石油產(chǎn)品及有關(guān)原料（33）和金屬礦砂及金屬廢料（28）自1997年以來一直穩(wěn)居我國初級產(chǎn)品貿(mào)易失衡的前2位，國際原油和金屬礦砂的價格上漲明顯，有一部分原因是中國巨大需求的拉動。而早期對植物油脂（42）、油籽及含油果實（22）以及紙漿及廢紙（25）的巨大需求逐漸被對金屬礦砂及金屬廢料；石油、石油產(chǎn)品及有關(guān)原料所取代。隨著對植物油脂（42）、油籽及含油果實（22）需求的減少，它們在貿(mào)易中的重要地位也逐漸被取代，退出了貿(mào)易平衡前六位的舞臺。紡織纖維及其廢料（26）卻一直活躍在我國初級產(chǎn)品貿(mào)易逆差前六位的舞臺上。這反映了我國生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和消費結(jié)構(gòu)的改變。同時反映了我國工業(yè)化進(jìn)程對能源的巨大需求以及持續(xù)的固定資產(chǎn)投資對金屬制品的巨大需求。2006年，我國已成為僅次于美、日的第3大汽車生產(chǎn)大國及僅次于美國的第2大汽車消費大國。我國汽車生產(chǎn)和消費的激增導(dǎo)致了對金屬原料和石油產(chǎn)品的巨大需求。初級產(chǎn)品的失衡狀態(tài)也反映了我國在傳統(tǒng)的紡織行業(yè)、造紙行業(yè)產(chǎn)品貿(mào)易上的活力以及在魚、甲殼及軟體類動物及制品（03）產(chǎn)品上持續(xù)的比較優(yōu)勢。我國傳統(tǒng)的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)：服裝及衣著附件（84）；雜項制品（89）；鞋靴（85）；紡紗、織物、制成品及有關(guān)產(chǎn)品（65）；金屬制品（69）依然保持長期順差而且這種比較優(yōu)勢一直持續(xù)到現(xiàn)在。同時，在辦公用機(jī)械及自動數(shù)據(jù)處理設(shè)備（75）；電信及聲音的錄制及重放裝置設(shè)備（76）上也保持了較多年份的貿(mào)易順差，但是這兩類產(chǎn)品從1995年、1996年起就已經(jīng)是貿(mào)易順差的前十位了。從我國貿(mào)易失衡的前十位的分析可以看出我國產(chǎn)業(yè)升級所取得的成果并沒有想象中的大，而且這兩類產(chǎn)品多數(shù)進(jìn)行的是加工貿(mào)易。雖然有研究表明中國的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品層次都得到提升，中國的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與高收入國家出口產(chǎn)品的相似度迅速提升(Schott,2008),而且中國出口產(chǎn)品的層次明顯高于中國實際人均收入水平(Rodrik,2006)。但是，那些產(chǎn)業(yè)升級的成果和較高科技含量的產(chǎn)品并沒有成為我國貿(mào)易順差的主要產(chǎn)品，且我國在較高層次產(chǎn)品的生產(chǎn)上多集中在勞動密集型增值環(huán)節(jié)。這也被我國持續(xù)成為反傾銷對象國的事實所證明。在初級形狀的塑料（57）；電力機(jī)械、器具及電器零件（77）；特種工業(yè)專用機(jī)械（72）上，我國長期存在逆差。但是我國工業(yè)制成品的消費也減少早期對制成肥料（56）、金工機(jī)械（73）、通用工業(yè)機(jī)械設(shè)備和零件（74）的需求，但是對特種工業(yè)專用機(jī)械（72）、電力機(jī)械器具及其電氣零件（77）、初級形狀的塑料（57）的需求一直很旺盛。這說明我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展已經(jīng)具備生產(chǎn)普通機(jī)械設(shè)備的能力但卻無力生產(chǎn)一些精密性較高和科技含量較高的特種工業(yè)專用機(jī)械和電力機(jī)械。我國對鋼鐵的需求也一直很旺盛，但自2007年起，鋼鐵由長期逆差變?yōu)轫槻睢，F(xiàn)在我國已經(jīng)成為鋼鐵第一生產(chǎn)大國。

四、貿(mào)易失衡的國別（地區(qū)）結(jié)構(gòu)

為了弄清楚我國貿(mào)易失衡的主要對象國，我們必須考察貿(mào)易失衡的國別構(gòu)成。本論文選取1994～2009各年我國進(jìn)、出口貨物貿(mào)易失衡順差前6位和逆差前6位的國家（地區(qū)）進(jìn)行統(tǒng)計，我國長期對香港、美國、荷蘭、英國、阿拉伯聯(lián)合酋長國、西班牙等國（地區(qū)）保持順差且具有很強的穩(wěn)定性。其中與西班牙的貿(mào)易是從1999年開始增長的，其他幾個國家（地區(qū)）一直都是中國大的貿(mào)易伙伴。而對臺灣、韓國、馬來西亞、俄羅斯、泰國等存在長期逆差。中國自2000年開始增加對東南亞國家馬來西亞、菲律賓、泰國的貿(mào)易逆差，這種局勢在2007年得到緩解，取而代之的是能源大國澳大利亞和沙特阿拉伯。俄羅斯自1994年開始一直到2002年，一直穩(wěn)居中國貿(mào)易逆差國前五的寶座，自2003年起退出了前五名，因為我國與東亞國家馬來西亞、菲律賓、泰國和能源大國澳大利亞和沙特阿拉伯的貿(mào)易變得更為重要。特別是自2002年以來，我國對日本由順差轉(zhuǎn)為逆差且這種轉(zhuǎn)變具有持續(xù)性。對德國自2006年由逆差轉(zhuǎn)為順差后，貿(mào)易趨于平衡。從貿(mào)易的國別結(jié)構(gòu)分析，我們可以看出：我國的貿(mào)易伙伴國特別是貿(mào)易順差國太過集中，這勢必增加我國的貿(mào)易風(fēng)險，同時容易招致對方的不滿。2006～2009年，中國平均每年遭受反傾銷案件高達(dá)71.75件，幾乎每三件反傾銷案件中就有一件是針對中國的。這與我國對美國和歐盟國家的長期貿(mào)易順差不無關(guān)系。我國對東南亞如日本、韓國、泰國、菲律賓以及臺灣地區(qū)的貿(mào)易逆差也具有一定的穩(wěn)定性，這體現(xiàn)了我國在東亞內(nèi)部的分工地位和我國加工貿(mào)易比重較大的特點。研究表明（劉萬鋒，2008；盧萬青，2009）：我國與東亞國家的貿(mào)易主要是中間品貿(mào)易，中國成為眾多中間品最終組裝并出口的終點,由此逐漸形成“東亞———中國———美歐”的垂直三角貿(mào)易模式。中國在某種程度上充當(dāng)了東亞國家對美貿(mào)易失衡的“替罪羊”的角色。同時，對礦產(chǎn)和能源的需求增大，導(dǎo)致我國對澳大利亞和沙特阿拉伯的貿(mào)易逆差增幅較大。中國經(jīng)濟(jì)存在一定的脆弱性。

五、貿(mào)易失衡的形態(tài)結(jié)構(gòu)

從海關(guān)統(tǒng)計年鑒上無法考察我國貿(mào)易的形態(tài)結(jié)構(gòu)，但貿(mào)易的形態(tài)結(jié)構(gòu)能反應(yīng)一國的工業(yè)化水平和先進(jìn)程度。而且第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向，一國的貿(mào)易形態(tài)結(jié)構(gòu)也反應(yīng)一國未來的貿(mào)易優(yōu)勢與劣勢。從貿(mào)易失衡的形態(tài)來看，我國在貨物貿(mào)易上具有比較優(yōu)勢而在服務(wù)貿(mào)易上存在比較劣勢。這與我國的實際情況相符。對于這點，有的學(xué)者認(rèn)為我國和美國等發(fā)達(dá)國家已經(jīng)形成了新的分工形態(tài)即制造業(yè)與服務(wù)業(yè)的分工（雷達(dá)、趙勇，2009；徐建煒，姚洋，2010）。而因為服務(wù)業(yè)的可貿(mào)易程度以及貿(mào)易自由化程度（WTO的談判進(jìn)程）滯后于制造業(yè)，導(dǎo)致了我國總體的貿(mào)易順差?，F(xiàn)實中，這種新的分工模式與傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)間分工、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工交織在一起，很難清楚地界定。所以，新形態(tài)的國際分工是否存在還沒有定論。盡管這種分工模式的普遍性受到質(zhì)疑，但不可否認(rèn)我國與發(fā)達(dá)國家事實上存在制造業(yè)與服務(wù)業(yè)的分工，而且這一趨勢在不斷增強。從我國貿(mào)易失衡的形態(tài)上看，未來我資料來源：世界經(jīng)濟(jì)年鑒各期國的貿(mào)易失衡狀況可能會有所改變，因為服務(wù)貿(mào)易是未來貿(mào)易的主流，而我國第三產(chǎn)業(yè)的滯后會讓我國的貿(mào)易優(yōu)勢不復(fù)存在。

六、結(jié)論

通過我國貿(mào)易失衡的結(jié)構(gòu)分析，可以看出我國的工業(yè)化水平有了較大進(jìn)展，我國在一些新興產(chǎn)業(yè)如機(jī)械制造和電信產(chǎn)業(yè)上有了一定的比較優(yōu)勢，但這種優(yōu)勢還遠(yuǎn)未取代傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢，新興產(chǎn)業(yè)的力量雖有所發(fā)展但還很薄弱。我國工業(yè)對工業(yè)原料和能源的依賴非常嚴(yán)重，我國工業(yè)的高消耗性可見一斑。對初級形狀的塑料持續(xù)而強烈的需求也表明我國工業(yè)的高污染性，盡管我國在工業(yè)制成品上有巨大的貿(mào)易順差，但工業(yè)發(fā)展的水平和結(jié)構(gòu)令人擔(dān)憂。加工貿(mào)易仍然是我國貿(mào)易失衡的主體。我國珠三角的一些私營企業(yè)也利用我國勞動力的比較優(yōu)勢從事著一般加工貿(mào)易。私營企業(yè)的發(fā)展是我國市場力量壯大的結(jié)果，江浙一帶的私營企業(yè)的發(fā)展模式與加工貿(mào)易有著本質(zhì)的區(qū)別，代表著我國自主產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的進(jìn)步。國有企業(yè)是國家經(jīng)濟(jì)的命脈也是國家宏觀調(diào)控的工具，國有企業(yè)的貿(mào)易逆差是國家宏觀調(diào)控的結(jié)果，由于國有企業(yè)在整個經(jīng)濟(jì)中比重的不斷下降，其對貿(mào)易失衡的調(diào)整有限。這也讓我國直接宏觀調(diào)控下政府的產(chǎn)業(yè)升級戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變面臨難題。產(chǎn)權(quán)的約束要求我國政府的宏觀調(diào)控更注重市場引導(dǎo)而不是直接的行政干預(yù)。我國貿(mào)易失衡對象國的集中給我國的貿(mào)易環(huán)境帶來了不利影響，針對中國的反傾銷、反補貼的案件層出不窮，我國貿(mào)易增長的可持續(xù)性面臨風(fēng)險。隨著服務(wù)貿(mào)易自由化的進(jìn)程加快和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，服務(wù)貿(mào)易會成為未來國際貿(mào)易的主流，在未來的服務(wù)貿(mào)易上的劣勢可能讓我國的比較優(yōu)勢不復(fù)存在，使我國由貿(mào)易順差走向貿(mào)易逆差。從總體來看，我國的貿(mào)易失衡有這樣的特點：總量較大、結(jié)構(gòu)較差、不可持續(xù)。對此，下一階段的政策可著眼于：

第一，調(diào)整對外資的政策，優(yōu)化要素參與國際分工的方式。由于加工貿(mào)易比重過大，同時加工貿(mào)易的主要創(chuàng)造者為外商投資企業(yè)。產(chǎn)權(quán)的約束使直接的控制變得沒有可能，那么，要改變我國貿(mào)易失衡的總量和結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變對FDI的政策尤其重要。限制FDI投向成熟的勞動密集型行業(yè)和產(chǎn)能過剩的產(chǎn)業(yè)，鼓勵外資投向基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。改變外資“超國民待遇”，抑制各地引資攀比和過度競爭。必須按照國際通行的市場準(zhǔn)則，把國內(nèi)各種性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)主體、投資主體放在一個平等的地位上，實行非歧視原則。促進(jìn)利用外資從重視“量”向重視“質(zhì)”的轉(zhuǎn)變。

第二，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，優(yōu)化貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)。我國的貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)給我們調(diào)控貿(mào)易失衡提供了廣闊的空間，控制貿(mào)易失衡可以直接從增加進(jìn)口，控制出口入手。在美國高新技術(shù)出口放松管制的條件下，我國應(yīng)擴(kuò)大進(jìn)口。高新技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口可以產(chǎn)生技術(shù)外溢效應(yīng)同時提高國內(nèi)生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率和人力資本的利用率，優(yōu)化資源配置。同時，要以較少的資源消耗，提高生產(chǎn)效率，要加強自主創(chuàng)新，促進(jìn)技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口。