序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇民事訴訟論文范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

(一)我國民事訴訟審前程序的內(nèi)容

我國現(xiàn)行民訴法第113條至第119條及有關(guān)司法解釋對審前準備工作給予了明確規(guī)定,在當事人和法院受理后,法院與當事人都要做一系列的準備工作,也即所謂的民事訴訟審前程序,主要包括以下幾個方面的內(nèi)容:

1.向當事人送達有關(guān)的訴訟文書,具體包括,人民法院應(yīng)當在立案之日起五日內(nèi)將狀副本送達給被告,被告在收到書副本之日起十五日內(nèi)提出答辯狀,如果被告提答辯狀的,人民法院應(yīng)當在收到答辯狀及其副本之日起五日內(nèi)將答辯狀副本送達給原告。

2.告知當事人訴訟權(quán)利義務(wù),法院在立案后就應(yīng)當告訴當事人在訴訟過程中享有哪些基本的權(quán)利和必須履行哪些基本的義務(wù)以及相應(yīng)的法律后果,法院可以在案件受理通知書或應(yīng)訴通知書中告知,也可以口頭告知。

3.組成合議庭,如果案件需要合議審理的,那么法院在受理案件后開庭審理前應(yīng)當組成合議庭,并在組成后的三日內(nèi)告知當事人合議庭組成人員。

4.合議庭人員認真審核訴訟材料,調(diào)查收集必要的證據(jù)。合議庭人員在開庭審理前應(yīng)當對當事人提交的訴訟材料進行必要的審查,不過這些審查是形式上的審查而不是實質(zhì)上的審查。

5.追加必須共同進行訴訟的當事人。法官在對訴訟材料進行審查時,如發(fā)現(xiàn)有些人必須加入到原告中或被告中形成共同原告或共同被告來進行訴訟,可以依當事人的申請或職權(quán)追加這些人進入訴訟中來,成為訴訟當事人。

(二)我國民事訴訟審前程序的特征

分析我國審前程序具體的內(nèi)容,可以看出我國民事審前程序立法具有如下特征:

1.法官是整個民事訴訟審前程序中的主體。大部分工作和任務(wù)都是有法官獨自來完成的,法官依職權(quán)包攬審前程序中的所有活動,當事人及其他訴訟人基本不介入,不發(fā)揮作用;

2.審前程序中準備活動的目的單一。在審前程序中,法官積極主動的調(diào)查收集必要的證據(jù)以及進行各種訴訟活動,目的只有一個,那就是查明案件事實,尋找案件爭點,以便在庭審中更好的行使審判職能;

3.內(nèi)容準備上既包括程序性準備也包括實體性準備。法官除進行程序上的活動外,還包括對證據(jù)材料在內(nèi)的各種訴訟材料進行詳細、全面的實質(zhì)性審查,以了解案情,并調(diào)查、收集必要的證據(jù);

4.法官進行各種準備活動形式不公開。在審前程序中法官所進行的各種訴訟活動,不論是送達訴訟文書等程序性活動,還是對證據(jù)材料進行實質(zhì)性審查活動,都是有法官獨自完成的,沒有當事人的參與,整個活動都是封閉的、不公開的;

5.審前程序的應(yīng)有功能得不到充分發(fā)揮。由于我國民事訴訟采用超職權(quán)主義訴訟模式以及未設(shè)立證據(jù)失權(quán)制度,因而民事審前程序不具備當事人確定爭點、固定證據(jù)、促進和解的功能。

可見,在我國立法上,民事審前程序并未形成完整獨立的訴訟程序,其只是庭審活動的一個階段,且不存在程序上的法律效力。這與國外結(jié)構(gòu)完善、價值凸現(xiàn)的民事審前程序立法相比顯得異常滯后。

二、我國民事訴訟審前程序的弊端

我國民事訴訟關(guān)于審前程序的不完善性和立法上的滯后性,給實際審判活動帶來了很多弊端,特別是隨著社會主義市場經(jīng)濟體制的建立和發(fā)展,這種基本由法官包攬,當事人及其訴訟人幾乎不介入的超職權(quán)主義的民事審前程序在審判實踐中,也越來越日益暴露其弊端,主要體現(xiàn)在以下幾個方面:

1.審前程序中法官與當事人的權(quán)利義務(wù)配置不當,法官權(quán)利過多,嚴重偏離當事人,不利于當事人權(quán)利的保障,不但不利于調(diào)動當事人的積極性,而且也扼殺了當事人的訴訟參與意識。

2.法官負責(zé)審前準備工作,準備行為與審判行為不分,容易造成法官“先定后審”,使庭審活動流于形式,有違程序公正原則。

3.審前準備工作不充分,不能有效地防止庭審中的證據(jù)突襲,有違程序正當?shù)囊蟆Ｔ谖覈?由于未建立有效的證據(jù)交換制度、證據(jù)時效制度,未規(guī)定被告答辯義務(wù),當事人的庭前準備工作很不充分。這樣不但使庭審達不到應(yīng)有的預(yù)期結(jié)果,還容易造成一方當事人的證據(jù)突襲,不利于公平保護雙方當事人的合法權(quán)益。

4.審前程序中法官為了調(diào)查收集證據(jù),積極與雙方當事人接觸,尤其是與單方當事人接觸的機會增多,這為司法腐敗提供了便利條件,違背了訴訟公正的要求,為當事人提供了賄賂法官的機會。

5.審前程序中法院和法官包攬了大部分工作,付出了高昂的費用,這違背了訴訟經(jīng)濟效益的要求。我國民訴法規(guī)定原告被受理后,法院包攬訴訟文書的送達、證據(jù)的調(diào)查收集等幾乎整個審前程序的工作,這樣雖然可以有效推進審前程序的進程,但為此卻支出了大量人力、物力、財力。

三、我國民事訴訟審前程序具體制度設(shè)想

分析了我國民事訴訟審前模式的現(xiàn)狀及弊端,筆者認為,改造我國的審前準備程序應(yīng)從以下幾個方面入手:

1.建立以當事人為主導(dǎo),法官適當干預(yù)的民事審前程序模式。根據(jù)現(xiàn)代民事訴訟當事人主義的基本法理,結(jié)合我國司法環(huán)境和改革方向,我國民事審前程序應(yīng)當以法官管理指揮下的當事人主義為其模式。當事人是審前程序的主體,負責(zé)提供證明訴訟主張所需的證據(jù)材料,法官不再介入當事人收集調(diào)查證據(jù)的活動,以充分發(fā)揮當事人保護自身利益、解決紛爭的主動性和積極性。法官享有對于準備程序的控制權(quán),負責(zé)組織、管理、監(jiān)督準備程序的進程。

2.設(shè)置準備程序法官,專門負責(zé)指揮和管理審前準備程序。使準備程序中的法官和實際庭審中的法官分開,有利于避免先入為主先定后審,排除預(yù)斷,促進審判公正。把審判法官從審前準備工作中脫離出來,專門設(shè)置準備程序法官來組織和管理當事人收集、提交和交換證據(jù)、整理爭點等庭前準備工作,以便集中審理,提高庭審效率。庭審法官不負責(zé)審前準備工作,有利于排除預(yù)斷,進行居中裁判,避免庭審活動形式化。

3.建立完善的舉證制度。我國雖規(guī)定誰主張誰舉證的民事訴訟舉證原則,但因立法不詳盡和法院職權(quán)主義傳統(tǒng)的影響,在司法實踐中,這一原則實際上并沒得到真正貫徹執(zhí)行。要想建立完善的舉證責(zé)任制度,就必須嚴格執(zhí)行“誰主張誰舉證”,明確劃分當事人及法院收集證據(jù)的范圍。除了當事人因客觀原因不能提供的證據(jù)以外,法院不得以職權(quán)積極主動的收集調(diào)查證據(jù)活動。同時,應(yīng)建立舉證時效制度,明文規(guī)定當事人必須在庭審前規(guī)定的期限內(nèi)提交所有證據(jù),除有正當理由外,否則視為放棄舉證的權(quán)利,由其承擔(dān)不舉證的法律后果;

4.建立證據(jù)交換制度。證據(jù)交換是審前準備程序中的重點和核心,通過證據(jù)交換,雙方當事人才能整理爭點、固定證據(jù)、防止庭審中的突襲。這有利于提高訴訟效益,防止突然襲擊,使對抗雙方審前充分了解對方的主張和證據(jù),從根本上保證雙方平等的辯論機會。

5.設(shè)置審前會議制度。審前會議制度是美國民事訴訟中審前準備程序中的一項制度。在我國的立法上應(yīng)當借鑒美國的審前會議制度,在審前證據(jù)交換后,由審前專職法官組織當事人和律師參加,審前專職法官引導(dǎo)當事人詳盡地總結(jié)無爭議的訴訟主張、案件事實和證據(jù),并將其固定下來;細致總結(jié)歸納有爭議的訴訟主張、案件事實和證據(jù),縮小訟爭范圍。同時在審前會議召開的過程中,法官盡量尋求在開庭前當事人和解的機會,使糾紛得到妥當、公正、迅速的解決。

綜上所述,審前準備程序?qū)λ痉ü驮V訟效率有著特殊的意義,在某種意義上可以說是現(xiàn)代司法制度必不可少的制度。具有獨立程序價值的民事審前準備程序的設(shè)立,是解決司法公正與效率之間矛盾的契合點。準備程序的構(gòu)建,不僅僅是一個法律上的立法技術(shù)問題,還意味著法官與當事人在訴訟中的角色再分配,更涉及到以準備程序法官與庭審法官相分離為核心的法官隊伍職業(yè)化、精英化建設(shè)等人民法院現(xiàn)存審判管理模式的更新,也是在司法領(lǐng)域內(nèi)的一場訴訟理念之重塑。

參考文獻:

1.畢玉謙.審前程序建構(gòu)之研究[M].人民法院出版社,2004

2.彭貴才.試論民事審前準備程序構(gòu)建[M].人民法院出版社,2004

3.王亞新.對抗與判定—日本民事訴訟的基本結(jié)構(gòu)[M].清華大學(xué)出版社,2002

4.陳桂明.審前準備程序設(shè)計中的幾對關(guān)系問題[J].政法論壇,2006,(4)

5.宋艷華.試論庭審前準備程序的設(shè)立[J].法律適用,2005,(6)

6.李浩.民事審前準備程序:目標、功能與模式[J].政法論壇,2004,(4)

篇(2)

一、民事訴訟行為的概念和發(fā)展

（一）民事訴訟行為的概念

在現(xiàn)代民事訴訟理論中，一般認為，民事訴訟行為是指民事訴訟主體所實施的能夠引起一定的訴訟法上效果的行為。這一界定，強調(diào)訴訟行為的訴訟法上效果，稱為“效果說”。還有學(xué)者主張“要件與效果說”，即不僅其效果，其要件也由民事訴訟法規(guī)定的行為才是訴訟行為。[1](P331)訴訟行為受民事訴訟法調(diào)整，具有訴訟性質(zhì)。然而，有一些訴訟行為不僅能夠產(chǎn)生訴訟法效果，也能產(chǎn)生實體法效果，比如，合法的行為就能夠產(chǎn)生中斷時效的實體法效果。

在民事訴訟中，各種訴訟主體的各種訴訟行為結(jié)成了相互關(guān)聯(lián)的行為鎖鏈和訴訟關(guān)系，推動民事訴訟程序向著判決這一目標而展開。各種民事訴訟主體如當事人和法院由于其訴訟地位不同所實施的訴訟行為亦相應(yīng)不同。

當事人的訴訟行為，不同于私法行為，但同時也具有與私法行為相互交錯的一面，探討訴訟行為與私法行為的區(qū)別和關(guān)聯(lián)是訴訟行為理論的一個極其重要的內(nèi)容；法院的訴訟行為具有國家行為的性質(zhì)，與當事人的訴訟行為和私法行為區(qū)別明顯。民事訴訟制度是以國家公權(quán)力（審判權(quán)）解決私權(quán)糾紛和保護私權(quán)的國家的正規(guī)的制度。民事訴訟是當事人訴訟行為和法院職權(quán)行為的集合，內(nèi)含著當事人個人意志和國家意志，體現(xiàn)著當事人訴權(quán)、訴訟權(quán)利與法院審判職權(quán)的統(tǒng)一。

然而，國外的訴訟行為理論的主要內(nèi)容是有關(guān)當事人的訴訟行為。這是因為，在采取處分權(quán)主義和辯論主義程序的條件下，事實上當事人的訴訟行為在很大程度上左右著訴訟的結(jié)果。[1](P309)由于訴訟行為本身是為取得訴訟法上的效果而被實施，因此，從程序上保證正當訴訟行為的實施，顯得極為重要。可以說，訴訟行為理論也是程序保障理論的重要基礎(chǔ)理論。[2](P223)

（二）訴訟行為的發(fā)展

在諸法合體的時代，實體法和訴訟法沒有分離，訴訟行為的法律規(guī)范散見于諸法之中，理論化的民事實體法學(xué)和民事訴訟法學(xué)并未產(chǎn)生，訴訟行為理論也未形成。實體法和訴訟法在體系上的分離，使得實體法上的法律行為具有了獨自意義，由訴訟法規(guī)范的訴訟行為概念也得以成立。訴訟行為概念的歷史，可以上溯到18世紀。在19世紀末，國外學(xué)者開始重視對訴訟行為的研究。訴訟行為理論的發(fā)展與訴訟觀、訴權(quán)論等發(fā)展軌跡基本一致。

據(jù)德國學(xué)者勒赫考證，“訴訟行為”(Prozesshandlung)一詞最早由18世紀德國自然法學(xué)者Nettelbladt（1717－1791）在其著作中提出的。勒赫在1976年發(fā)表的論文《萊特爾布拉特和民事訴訟》（NettelbladtundZivilprozeβ）中指出，盡管Nettelbladt提出了訴訟行為的概念，但由于其理論深受德國學(xué)說匯纂法學(xué)及私法訴權(quán)理論的影響，因此將訴訟行為等同于私法行為，訴訟行為不具有獨立存在的價值。Nettelbladt的這種認識實際上是私法一元觀或?qū)嶓w法的訴訟觀的體現(xiàn)。這種訴訟觀以實體法理論來解釋訴訟問題（包括訴訟行為），從而認為，訴訟法從屬于實體法，訴訟行為從屬于私法行為并且不具有本質(zhì)上的獨立性。

隨著社會和法律的發(fā)展，尤其公法及其觀念和理論的發(fā)展，訴訟法被看作是公法，與實體法相獨立。這一時期的訴訟觀，早期是訴訟法一元觀，基本上是從訴訟法的角度來理解和把握民事訴訟問題。公法訴權(quán)說強調(diào)訴訟法的獨立性，進而為獨立的訴訟行為及其理論的生成創(chuàng)造了契機。自此，私法行為和訴訟行為成為兩個性質(zhì)不同的概念。早期的訴訟行為理論建立在訴訟法一元觀和抽象公法訴權(quán)說基礎(chǔ)之上，只強調(diào)訴訟行為的訴訟法性質(zhì)或公法性質(zhì)，而忽略了訴訟法與實體法之間的合理關(guān)系，從而不能合理解釋：為什么一些訴訟行為（如合法行為等）可以產(chǎn)生實體法上的效果。

二元論的訴訟觀，是從實體法和訴訟法的聯(lián)結(jié)點上來理解和考察訴訟問題（包括訴訟行為）。按照二元論的訴訟觀和建立在此基礎(chǔ)上的訴權(quán)學(xué)說（如具體訴權(quán)說等）的解釋，訴訟行為是受訴訟法調(diào)整的，然而也存在能夠引起私法效果發(fā)生甚至包括了實體法內(nèi)容的訴訟行為（即訴訟法律行為）。至于訴訟法律行為的性質(zhì)以及與私法行為之間的關(guān)系，在大陸法系主要有：兩性說、并存說和吸收說。兩性說主張，訴訟法律行為同時是訴訟行為和私法行為。并存說主張，訴訟法律行為是訴訟行為和私法行為并存的行為。吸收說主張，訴訟法律行為是吸收了私法行為的訴訟行為。吸收說認為，訴訟法律行為會引起實體法上的效果甚至包括了實體法的內(nèi)容，這是因為訴訟法對實體法內(nèi)容的吸收所造成的，但是并不影響訴訟行為的獨立性質(zhì)。

對于此類情況，應(yīng)依何種標準認定其行為屬訴訟行為抑或私法行為？大陸法系通說是主要效果說，此說認為，應(yīng)視該項當事人行為的主要效果屬于訴訟法或?qū)嶓w法的領(lǐng)域而定，若主要效果為訴訟法而實體法上的效果為次要的，即認定該項行為是訴訟行為。根據(jù)主要效果說，當事人行為即使在訴訟開始以前或在訴訟外實施的，如果該行為主要目的在發(fā)生訴訟法效果，就認定其訴訟行為。例如，前當事人以書面授與訴訟權(quán)的行為、合意管轄的行為等。

二、法院和當事人的訴訟行為

（一）法院的訴訟行為

法院訴訟行為的最大特性是具有國家行為的性質(zhì)或者說具有法定的職權(quán)性。法院的法定的裁判者的地位而決定了法院可實施審理行為、裁判行為和執(zhí)行行為等。具體說，

法院的審理行為，即在審判程序中，法院就程序事項和實體事項進行審查核實的行為。比如，審查當事人的、反訴、訴的合并和變更、上訴、再審以及申請回避、期間順延、復(fù)議等，是否具備法定條件；審查核實證據(jù)是否真實合法、案件事實是否真實；審查訴訟請求是否有理等。

法院的裁判行為，這是法院最重要的訴訟行為，即在審判程序中，根據(jù)審查核實的結(jié)果，法院依法作出是否同意或許可的行為。裁判行為可分為判決、裁定、決定等。

法院的執(zhí)行行為，主要包含：審查執(zhí)行申請是否合法；決定采取具體執(zhí)行措施、實施執(zhí)行措施；主持和維持執(zhí)行秩序等。在執(zhí)行程序中，法院對于執(zhí)行程序事項的爭議（如執(zhí)行異議等）和實體事項的爭議（如異議之訴等）的解決，實際上屬于法院的審理和裁判行為。

法院的其他訴訟行為，比如，法院依職權(quán)主動指定或變更期日和期間、裁定中止訴訟程序和恢復(fù)中止的程序、調(diào)整辯論順序（對辯論進行限制、分離或者合并）、許可或禁止當事人陳述，等等。

法院的上述行為中，有關(guān)法院主持和維持訴訟程序和執(zhí)行程序有序進行的行為，屬于法院訴訟指揮行為。

（二）當事人的訴訟行為

1．當事人訴訟行為的分類

對于當事人的訴訟行為，可以根據(jù)不同的標準予以分類。但是，大陸法系的訴訟行為理論比較重視取效性訴訟行為（Erwirkungshandlungen）、與效性訴訟行為（Bewirkungshandlungen）這一分類。

取效性訴訟行為無法單獨直接獲取其所要求的訴訟效果，必須借助法院相應(yīng)的行為才能獲取所要求的訴訟效果。例如，當事人要求法院作出一定裁判的申請、被告以原告不適格為由請求法院駁回訴訟、當事人向法院提出調(diào)查證據(jù)的申請等等。當事人有關(guān)案件事實的主張和舉證行為也屬于取效行為。當事人取效行為只得向法院實施，法院也應(yīng)當調(diào)查當事人取效行為是否合法及有無理由。

一般說來，取效性訴訟行為以外的訴訟行為都是與效性訴訟行為。與效性訴訟行為無須法院介入，即可直接發(fā)生訴訟效果。當事人的與效性訴訟行為大部分是對法院實施的，有些情況下也可向?qū)Ψ疆斒氯嘶虻谌藢嵤?，例如解除委托訴訟的通知等。與效訴訟行為可以是單方當事人實施的，例如當事人的自認、原告放棄或變更訴訟請求、當事人放棄上訴等，也可以是雙方當事人實施的，例如協(xié)議管轄、協(xié)議不、協(xié)議不上訴、協(xié)議變更執(zhí)行方法等。這類訴訟行為中很多屬于當事人之間的訴訟契約，即當事人之間對于訴訟程序的進行和形態(tài)而達成的以直接發(fā)生訴訟法上效果為目的的合意。

大陸法系學(xué)者認為，有些訴訟行為可同時為取效行為和與效行為，例如，提訟，一方面發(fā)生訴訟系屬的法律效果，此為與效行為，另一方面也是取效行為，因為提訟須待法院的判決才有意義。[3](P460)

2．當事人訴訟行為與私法行為（民事行為）的比較

當事人訴訟行為與私法行為有著諸多區(qū)別。在法律規(guī)范方面，前者受民事訴訟法規(guī)范，后者受民事實體法規(guī)范；在法律性質(zhì)方面，前者具有程序性和公法性，后者具有實體性和私法性；在法律效果方面，前者產(chǎn)生訴訟法上的效果（有些訴訟行為則可同時產(chǎn)生實體法上的效果），而后者產(chǎn)生實體法上的效果；在行為主體方面，前者須由有訴訟能力人實施，后者可由有民事行為能力人和限制民事行為能力人實施。

當事人訴訟行為與民事行為還存在著如下兩個重大區(qū)別：

（1）訴訟行為采取“表示主義”，即訴訟行為的有效成立僅以當事人的表示行為為準。這主要是基于訴訟程序的順暢進行和安定性的考慮。訴訟是由前后不斷的多數(shù)訴訟行為有序構(gòu)成的，后行的訴訟行為必須以先行的訴訟行為有效為前提才可進行。如果允許當事人以意思瑕疵為由任意撤回或撤銷訴訟行為，則不利于訴訟程序的順暢進行和安定性。這一點與民事行為存在很大的區(qū)別。因此，對于訴訟行為，原則上拒絕類推適用民法上的意思瑕疵可撤銷的規(guī)定。

能否根據(jù)訴訟行為的表示主義原則，一律拒絕行為人以受詐欺、脅迫或意思表示錯誤等為由撤銷訴訟行為？從保護當事人的角度來說，通常情況下，當事人取效訴訟行為可撤回；德日通說和判例認為，對于管轄合意、不上訴合意、訴訟和解等與效訴訟行為，由于是在訴訟外實施并不直接牽連訴訟程序或影響程序安定程度不大，所以這些行為可以錯誤、詐欺、脅迫為由予以撤銷。近年來，德日有學(xué)者主張，對程序安定影響不大且對訴訟行為人利益有重大影響的訴訟行為，不宜適用訴訟行為的表示主義原則，可類推適用民法有關(guān)意思瑕疵的規(guī)定，準許主張其訴訟行為無效或撤銷。[3](P465)

（2）訴訟行為原則上不得附條件。在大陸法系，通說認為，由于后行的訴訟行為是建立在先行的訴訟行為之上，所以在訴訟中訴訟行為之間的關(guān)系必須確定，若訴訟行為附條件則無法符合訴訟行為之間關(guān)系必須確定的要求。訴訟行為如以將來不確定的事實為條件，則該訴訟行為的效果不確定，對方當事人和法院就必須等待該訴訟行為所附條件是否成就才可實施后行的訴訟行為，這種情況極為不利訴訟程序的順暢進行并可導(dǎo)致訴訟的遲延。

但是，也存在著例外，比如在訴的預(yù)備合并之中，允許訴訟行為附條件。訴的預(yù)備合并是指在同一訴訟程序中原告同時提起主位之訴和備位之訴，原告請求：若主位之訴敗訴的，可請求就備位之訴進行判決。如果主位之訴獲得勝訴，原告不得再就備位之訴請求作出判決。因此，主位之訴敗訴是法院判決備位之訴的停止條件。再如，在預(yù)備抵銷的情形中，被告可同時提出：要求法院駁回原告的訴訟請求和若被告這一要求失敗則被告主張抵銷。

三、民事訴訟原則與訴訟行為

（一）訴訟當事人平等原則與訴訟行為

憲法中的平等原則（或平等權(quán)）在民事訴訟中則體現(xiàn)為訴訟當事人平等原則（或平等權(quán)）。從訴訟行為的角度來說，訴訟當事人和法院必須根據(jù)訴訟當事人平等原則實施訴訟行為。該原則要求當事人處于平等訴訟地位，享有平等的訴訟權(quán)利和承擔(dān)平等的訴訟義務(wù)；同時，該原則要求法院應(yīng)當平等尊重、對待和保護各個訴訟當事人。該原則不僅強調(diào)當事人之間實體利益的平等保護，而且還強調(diào)當事人之間程序利益的平等維護。在這一方面，我國現(xiàn)行民事訴訟制度存在著需要完善的地方。就程序利益的平等維護而言，比如，我國現(xiàn)行撤訴制度沒有將狀送達被告后征得被告同意作為準許撤訴的條件之一，事實上狀送達被告后，被告為參加和贏得訴訟而付出了經(jīng)濟費用等，并且原告撤訴后還可再行以致于被告將再次被原告引入訴訟而付出訴訟成本，可見，我國現(xiàn)行撤訴制度忽視了被告的程序利益（已付出的訴訟成本）及其對訴訟結(jié)果的期待利益，僅僅考慮了原告的權(quán)益，從而違反了訴訟當事人平等原則。

當事人平等原則實際上僅適用于民事爭訟程序和爭訟案件，并非完全適用于非訟程序（或非訟案件）和強制執(zhí)行程序。因為非訟案件是非爭議的案件，非訟程序中并不存在或者不存在明確對立的雙方當事人，很少有適用訴訟當事人平等原則的可能性。強制執(zhí)行旨在國家依憑公權(quán)力強制義務(wù)人履行法院確定判決等執(zhí)行根據(jù)，迅速、經(jīng)濟和適當?shù)貙崿F(xiàn)權(quán)利人權(quán)利，所以一般認為自不宜使執(zhí)行義務(wù)人與執(zhí)行權(quán)利人處于同等地位（即執(zhí)行當事人不平等主義）。盡管如此，對執(zhí)行義務(wù)人的合法權(quán)益和基本生活等也應(yīng)予以充分合理的保護。同時，由于強制執(zhí)行是個別執(zhí)行，所以許多國家對于執(zhí)行權(quán)利人之間采取優(yōu)先執(zhí)行原則并非平等執(zhí)行原則。[4]

（二）處分原則與訴訟行為

處分原則是指訴訟的開始終結(jié)和訴訟對象由當事人決定。當然，當事人的處分權(quán)范圍限于私益的事項，在此范圍內(nèi)法院不得予以干涉。當事人處分權(quán)的行使原則上取決于當事人的意志，法院不得為當事人而主動啟動訴訟程序、進行訴訟和解等；訴訟對象（或訴訟標的）原則上是由當事人自行確定的，法院的審判范圍應(yīng)受其限制而不得以職權(quán)變更或替代訴訟對象而作出判決，否則構(gòu)成對當事人處分權(quán)的侵犯。然而，對于具有公益因素的事項，當事人的處分權(quán)則受到一定限制，比如在外國民事訴訟中，對于公益性較強的人事訴訟以及非訟事件等，則限制或排除處分原則的適用，采行職權(quán)進行主義和干預(yù)主義，法院不受當事人意志的左右而依職權(quán)繼續(xù)或終結(jié)程序，也可以超出當事人請求范圍作出裁判。

再如，在大陸法系，訴訟要件一般包括：（1）法院對該訴訟擁有管轄權(quán)。（2）存在雙方當事人；當事人適格；當事人具有當事人能力和訴訟能力；當事人若缺乏訴訟能力，應(yīng)由其法定人合法。（3）訴訟標的須是法院能用強制執(zhí)行程序執(zhí)行的；不受既判力拘束；沒處于訴訟系屬中；具有訴的利益。至于是否存在仲裁協(xié)議等訴訟要件，只有在被告提出異議時法院才予以考慮。一般地說，訴訟要件具有程序性和公益性，即是說具備訴訟要件是法院作出本案判決的前提條件，若具備訴訟要件則訴訟程序繼續(xù)進行下去直至作出本案判決；若不具備訴訟要件，訴訟程序沒有必要繼續(xù)進行，法院應(yīng)當直接駁回訴訟而不受當事人意志的約束，從而避免不必要的訴訟，節(jié)約審判成本。因此，訴訟要件是法院職權(quán)審查事項，法院應(yīng)依職權(quán)主動進行審查。[5](P75)

（三）辯論原則與訴訟行為

外國民事訴訟中的辯論原則（辯論主義）的基本涵義是：1.當事人沒有主張的直接決定實體法律效果的案件事實，不得作為法院判決的依據(jù)；2.當事人之間沒有爭議的事實，法院應(yīng)將其作為判決的依據(jù)；3.原則上，法院只能對當事人提出來的證據(jù)進行審查判定。與辯論原則和處分原則相對應(yīng)的是司法消極性原則。辯論原則體現(xiàn)了當事人對判決基礎(chǔ)的案件事實證據(jù)的處分。按照處分原則，當事人有權(quán)處分其實體權(quán)利，在此延長線上，辯論原則意味著從程序方面尊重當事人間接處分自己實體權(quán)利的自由。[6](P109)

我國有必要根據(jù)民事訴訟特性，參照外國的合理規(guī)定，重塑辯論原則。[7]但是，考慮到我國律師的數(shù)量和質(zhì)量，國民的法律水平以及整個的制度配置等，難以適應(yīng)外國辯論原則運作的要求。因此，在遵行辯論原則的前提下，法官的作用也是不可缺失的，這方面可借鑒外國相應(yīng)做法（如法官闡明權(quán)）。

根據(jù)強制執(zhí)行（程序）的目的和特性，辯論原則不適用于強制執(zhí)行程序。[8]至于強制執(zhí)行中，發(fā)生的實體爭議（執(zhí)行異議之訴）則須依照爭訟程序處理，當然適用辯論原則。非訟程序采用職權(quán)探知主義，不適用辯論主義，即當事人沒有主張的事實，法院可以依職權(quán)收集；當事人對事實的自認對法院沒有拘束力；當事人沒有提出的證據(jù)，法院可以調(diào)查。

（四）誠實信用原則與訴訟行為

現(xiàn)在，愈來愈多的國家特別強調(diào)誠實信用原則（誠信原則）在民事訴訟中的重要性，并將誠實信用確立為民事訴訟法的基本原則。我國民事訴訟法沒有明確規(guī)定誠信原則，然而理論上已開始探討該原則及其在我國民事訴訟中的適用問題。誠信原則要求法院、當事人等本著誠實信用實施訴訟行為，誠信原則構(gòu)成對法院、當事人訴訟行為的正當約束。[9]民事訴訟法上的誠信原則來源于道德上的誠實信用，但是作為法律原則，該原則屬于強行性規(guī)范，不允許訴訟主體約定排除適用。

訴訟實踐中種種因素導(dǎo)致了當事人之間實際的不平等，那么運用誠信原則對當事人加以約束是保障當事人平等實施訴訟行為的一個手段。[10]辯論原則和處分原則是當事人自主性和自治性的基本保證規(guī)范，其規(guī)范取向并不是對當事人自主性和自治性的限制，但是當事人的自主和自治又必須限制在正當?shù)南薅葍?nèi)，這種必要限制可由誠信原則來完成。[11]P80-81

（五）程序安定原則與訴訟行為

程序安定原則包括程序運行的穩(wěn)定性和程序結(jié)果的安定性。前者是指當事人在對程序結(jié)果有一定預(yù)知前提下，有條不紊地實施訴訟行為。因此，訴訟法規(guī)定了重要訴訟行為的行使要件（如要件等）、程序進行的順序，從而方便當事人選擇程序和實施訴訟行為，并禁止法院和當事人隨意改變程序。后者是指由法院按照公正程序作出的判決，其終局性效力就應(yīng)得到保障，禁止當事人就同一案件重復(fù)訴訟，也禁止法院就同一案件重復(fù)審判，即維護法院判決的既判力。[2]P80-83

既判力禁止就同一紛爭先后作出相互矛盾的裁判，所以法治國家原理要求以判決既判力制度實現(xiàn)法律和訴訟程序的安定性。一般說，相對于法律和訴訟程序的安定性和權(quán)威性而言，在具體案件上忍受錯誤判決的危害要小得多。在我國，判決的既判力因再審程序的頻繁發(fā)動而受到致命破壞。由此，本可以通過個案判決來構(gòu)筑法的權(quán)威性和安定性及法律秩序或法共同體，在這樣的再審機制下，卻大失所望。

當然，因維護法律和訴訟程序的權(quán)威性和安定性而過分犧牲個案正義，這種制度的合理性和正當性以及能否維護其權(quán)威性和安定性，也值得懷疑。因此，法律和訴訟程序的權(quán)威性和安定性不應(yīng)絕對排除個案正義，在嚴格的法定條件下可以排除既判力，比如可以通過嚴格的再審程序?qū)扰惺马椩俅螌徟小?/p>

四、訴訟行為的瑕疵及其處理

當事人和法院必須遵從民事訴訟法規(guī)定的程序和要件或者必須依據(jù)其所享有的訴訟權(quán)利和所承擔(dān)的訴訟義務(wù)而實施相應(yīng)的訴訟行為。違背民事訴訟法規(guī)定的法定程序和要件而實施的訴訟行為，則為有瑕疵的訴訟行為。違反誠信原則或善良風(fēng)俗的訴訟行為，也存在著瑕疵。訴訟行為是否存在瑕疵，考察的重點并不是訴訟行為的內(nèi)容而是其形式或方式是否與訴訟法規(guī)定相符。

在此，筆者從訴訟行為違背強行規(guī)范和任意規(guī)范的角度，扼要探討訴訟行為的瑕疵及其處理問題。

（一）違背強行規(guī)范的訴訟行為的處理

在民事訴訟法規(guī)范中，強行規(guī)范是法院和當事人必須嚴格遵守，不得任意違背或者以合意方法排除或變更其適用。關(guān)于、上訴和再審的法定條件，審判組織的組成、回避、專屬管轄、當事人能力、公開審判等規(guī)定屬于強行規(guī)范。強行規(guī)范是為了確保裁判的正確合法和訴訟程序的有序安定，具有公益性。

違背強行規(guī)范的訴訟行為，雖然構(gòu)成程序上違法，但是訴訟行為并非必然無效，可以通過民事訴訟法規(guī)定的救濟方法予以糾正和補救。這是因為基于程序安定性的考慮應(yīng)盡量減少變更撤銷訴訟行為，并且有瑕疵的訴訟行為對于當事人未必不利。

對于法院裁判的瑕疵，例如，審判組織的組成違法，沒有傳喚當事人，違背專屬管轄、回避、公開審判等規(guī)定以及把無訴訟能力人誤認為有訴訟能力人等而作出的裁判，原則上只能通過當事人提起上訴或再審取消或變更之。在國外民事訴訟中，如果當事人不提起上訴或再審，違反強行規(guī)范的訴訟行為或訴訟程序就維持原狀；而根據(jù)我國現(xiàn)行民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，即使當事人不提起上訴或再審，法院和檢察院也可提起審判監(jiān)督程序予以糾正。對于法院證據(jù)調(diào)查等行為一旦出現(xiàn)瑕疵，就有可能影響到當事人權(quán)利的實現(xiàn)，所以這些行為原則上應(yīng)予撤銷，不能通過追認使其有效。[1](P363)

一般說，當事人違背強行規(guī)范的行為，如果是取效性訴訟行為，法院應(yīng)依職權(quán)進行調(diào)查處理，以不合法將其駁回；如果是與效性訴訟行為，法院應(yīng)不加以考慮。對于違背強行規(guī)范的訴訟行為，當事人必須另外實施合法訴訟行為以代替之，即必須在有效期間內(nèi)重新為無瑕疵的訴訟行為而獲得其預(yù)期的法律效果。必須注意，當事人有瑕疵的訴訟行為，并非當然無效，可利用追認等方法予以矯正。比如，無行為能力人的訴訟行為，經(jīng)法定人的追認則溯及行為時有效，其瑕疵因此被治愈；法定人不追認的，該有瑕疵的訴訟行為則無效。在法院確定的補正期間，如果遇有危及無訴訟行為能力人利益的，可允許其在補正期間暫時為訴訟行為。當事人違背強行規(guī)范的行為在訴訟程序也能產(chǎn)生（非預(yù)期的）法律效果，比如，上訴人無正當理由超過上訴期間卻提起上訴，該上訴行為也能引起上訴審程序的發(fā)生，只是法院須以其違背強行規(guī)范為理由，裁定駁回其上訴。

（二）違背任意規(guī)范的訴訟行為的處理

在不危及程序的安定性和不違背訴訟公正的前提之下，為了便于當事人進行訴訟和保護當事人的利益，民事訴訟法規(guī)定了一些任意規(guī)范，這些任意規(guī)范的公益色彩并不重。當然，任意規(guī)范必須由民事訴訟法明確規(guī)定，當事人才可援用。至于強行規(guī)范和任意規(guī)范的識別，一般是，民事訴訟法容許當事人合意、行使責(zé)問權(quán)的事項的規(guī)范就是任意規(guī)范，不容許的就是強行規(guī)范；或者說，僅為當事人利益而設(shè)的就是任意規(guī)范，非僅為當事人的利益而設(shè)的就是強行規(guī)范。當然，區(qū)分強行規(guī)范與任意規(guī)范，還須根據(jù)民事訴訟法的立法精神及規(guī)范的具體內(nèi)容來判斷。

任意規(guī)范有兩種類型，一種是民事訴訟法明文允許當事人就某一事項在一定條件下可以自己的意志作出決定的規(guī)范，例如協(xié)議管轄、申請撤訴等規(guī)定，違反此種規(guī)范的行為一般是由當事人主張是否合法有效。

另一種是有關(guān)當事人責(zé)問事項的規(guī)范。外國民事訴訟中，當事人責(zé)問事項主要包括有關(guān)法院的通知、傳喚、送達，訴訟行為的方式、期間，非專屬的管轄，訴訟程序的中止等形式方面的事項。法院或一方當事人違背當事人責(zé)問事項的規(guī)范時，當事人或?qū)Ψ疆斒氯讼碛幸婪ㄖ鲝堅撔袨闊o效的權(quán)利（責(zé)問權(quán)）。對于法院或當事人違反責(zé)問事項規(guī)范的訴訟行為，當事人主動舍棄或者在一定期間內(nèi)不行使責(zé)問權(quán)，以后該當事人不得就同一事項行使責(zé)問權(quán)（即喪失了責(zé)問權(quán)），該訴訟行為的瑕疵因此得到了治愈。這是因為對于違反責(zé)問事項規(guī)范的訴訟行為，當事人舍棄或者喪失責(zé)問權(quán)，法院也沒有發(fā)現(xiàn)，法院或當事人基于該訴訟行為而實施了后行的訴訟行為，如果允許當事人行使責(zé)問權(quán)則將使該后行的訴訟行為歸于徒然，從而不利于訴訟程序的安定和經(jīng)濟，也違背了誠實信用原則。

【參考文獻】

[1]〔日〕三月章.日本民事訴訟法[M].汪一凡.臺北:五南圖書出版公司,1997.

[2]劉榮軍.程序保障的理論視角[M].北京:法律出版社,1999.

[3]陳榮宗、林慶苗.民事訴訟法[M].臺北:三民書局,1996.

[4]邵明.權(quán)利保護與優(yōu)先執(zhí)行原則[N].人民法院報，2001－4－9.

[5]〔日〕兼子一、竹下守夫.民事訴訟法（新版）[M].白綠鉉譯.北京:法律出版社,1995.

[6]〔日〕谷口安平.程序的正義與訴訟[M].王亞新、劉榮軍譯.北京:中國政法大學(xué)出版社,1996.

[7]張衛(wèi)平.我國民事訴訟辯論原則重述[J].法學(xué)研究,1996,（6）.

[8]王亞新.論強制執(zhí)行與說服教育[J].中國社會科學(xué),2000,（2）.

[9]劉榮軍.誠實信用原則在民事訴訟中的適用[J].法學(xué)研究,1998,(4);張家慧.當事人訴訟行為與誠實信用原則[A].陳光中、江偉主編.訴訟法論叢[C].北京:法律出版社,2001.

篇(3)

舉證責(zé)任是民事訴訟制度的核心問題,而舉證時限問題則是民事訴訟實踐中經(jīng)常遇到的,是民事是訴訟證據(jù)制度的重要組成部分,在一定程度上決定著當事人在民事訴訟中是否承擔(dān)不利后果,也影響著法院的辦案效率和質(zhì)量。所謂舉證時限,即當事人根據(jù)法律的規(guī)定向法院提供證據(jù)的期限,也被稱為舉證效力時間。舉證時限制度即負有舉證責(zé)任的當事人應(yīng)當在法律規(guī)定和法院指定的期限內(nèi)提出使其主張成立的相應(yīng)證據(jù),逾期不提出證據(jù)則承擔(dān)證據(jù)失效或失權(quán)等不利法律后果的一項民事訴訟期間制度。

(一)程序安定理論

所謂程序安定,是指民事訴訟應(yīng)嚴格依照法律的規(guī)定進行并作出終局決定,進而保持有條不紊的訴訟狀態(tài)。民事訴訟法上的訟爭一成不變原則、管轄恒定原則和應(yīng)訴管轄制度、限制撤訴原則、禁止任意訴訟原則和放棄責(zé)問權(quán)制度等,這些都是以或主要是以程序安定為價值理想而設(shè)計的。①縱觀整個民事訴訟過程,庭審是中心環(huán)節(jié),而庭審必須依賴于證據(jù),當事人的訴求必須圍繞證據(jù)而展開,法官的裁判也須依證據(jù)作出。舉證時限制度的目的在于通過限定舉證的有效期間,盡量避免因證據(jù)的提出不受時間限制而產(chǎn)生的程序動蕩,減少或杜絕重新啟動程序,從而保證程序的安寧和穩(wěn)定,削弱任意性,以實現(xiàn)裁判的終局性和確定性,更加有效地解決糾紛,保障司法權(quán)威。

(二)誠實信用原則

此次民事訴訟法修改中的一個引人矚目之處,是將誠實信用原則明文化、法定化。誠實信用原則在民事訴訟領(lǐng)域的適用范圍非常廣泛,其中,當事人的促進訴訟義務(wù)以及禁止濫用訴訟權(quán)能就很好地體現(xiàn)出舉證時限的要求。當事人在合理期限內(nèi)不舉證或者逾期提出了證據(jù),可能出于正當理由,也可能出于惡意,故意拖延訴訟。法律不能約束純粹的道德,但可以通過約束其意圖取得的法律上的利益而加以規(guī)制。無論何種原因,基于保護對方當事人對預(yù)期行為的信賴,法律設(shè)置舉證時限制度的目的就是為了防止權(quán)能的濫用,推動訴訟程序的繼續(xù)進行。

(三)舉證責(zé)任

篇(4)

關(guān)鍵詞：民事訴訟；證據(jù)固定；法院

一、證據(jù)固定的含義及特征

證據(jù)固定，在狹義上即實質(zhì)意義上是指當事人及其人提供的證據(jù)經(jīng)過形式審查，具備了可以交付開庭審理的證據(jù)材料條件的證據(jù)，是作出裁判的證據(jù)基礎(chǔ)，除非有例外情形不得以未經(jīng)固定的證據(jù)作為判決的根據(jù)。廣義上的證據(jù)固定，除前述含義外，還包括證據(jù)保全。因此在這個意義上，《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》(以下簡稱《證據(jù)規(guī)定》)所規(guī)定的“在開庭審理前，應(yīng)當進行證據(jù)固定”，為我國民事訴訟確立了實質(zhì)的審前準備程序。

證據(jù)固定有以下特征：第一，證據(jù)固定是民事訴訟審前準備程序階段證明活動的結(jié)果；第二，證據(jù)固定表現(xiàn)為證據(jù)形式的固定，不對證據(jù)的證明力作出判斷：第三，證據(jù)固定由當事人與人民法院共同進行。第四，證據(jù)固定的完成也表明審前準備程序階段的結(jié)束，它與訴訟爭點整理構(gòu)成法庭調(diào)查的基礎(chǔ)。

二、證據(jù)固定與證據(jù)保全的關(guān)系

證據(jù)保全是指在證據(jù)有可能毀損、滅失，或以后難以取得的情況下，人民法院依申請或者依職權(quán)采取措施對證據(jù)進行保護，以保證其證明力的一項措施。證據(jù)保全的意義在于保護證據(jù)，使與案件有關(guān)的事實材料不因有關(guān)情形的發(fā)生而無法取得，以此來滿足當事人證明案件事實和法院查明案件事實的需要。

證據(jù)固定與證據(jù)保全的關(guān)系究竟為何，我國法律與相關(guān)司法解釋都沒有作出規(guī)定。在我國法律與相關(guān)司法解釋都沒有作出規(guī)定。在我國的法學(xué)理論界與司法實務(wù)界，一般認為在廣義上來講，對于證據(jù)采取相應(yīng)保全措施，是固定證據(jù)的一種方式，就該證據(jù)能予以證明的爭議法律關(guān)系中的相關(guān)事實，可以免除有關(guān)當事人提供證據(jù)的責(zé)任。這種觀點在《證據(jù)規(guī)定》頒布之前是比較合理的，但是在《證據(jù)規(guī)定》頒布之后，加之民事訴訟法規(guī)定了訴前證據(jù)保全，這種情況就發(fā)生了變化。

《證據(jù)規(guī)定》的頒行，在我國的民事訴訟中確立了實質(zhì)的審前準備程序，案件如果經(jīng)過開庭審理的，開庭審理中所要審理的證據(jù)在準備程序中已經(jīng)提交給了法院，經(jīng)過人民法院初步審查具備合法的證據(jù)形式的證據(jù)材料。開庭審理裁判的作出通常不會以未經(jīng)固定的證據(jù)為根據(jù)。

由此可以看出，證據(jù)固定與證據(jù)保全有密切的聯(lián)系，但是證據(jù)保全并不等于是證據(jù)固定。二者的區(qū)別體現(xiàn)在：第一，證據(jù)固定與證據(jù)保全的聯(lián)系方面主要是證據(jù)保全可以成為固定證據(jù)的方法之一；第二，證據(jù)固定與證據(jù)保全的區(qū)別是性質(zhì)上的根本差別，證據(jù)固定是審前準備程序中證明活動的結(jié)果，而證據(jù)保全只是準備程序中證明活動的一種行為。

三、證據(jù)固定的方式

(一)書面形式的證據(jù)固定

書面形式的證據(jù)固定，是指當事人以書面形式向人民法院提交證據(jù)或者進行證據(jù)交換，人民法院在接收這些證據(jù)材料后，把它們記錄在卷，制作證據(jù)清單。

這種證據(jù)固定的方式不必要求雙方當事人同時到庭，通過書面往來就可以固定證據(jù)。當然，對于某些證據(jù)種類的固定，例如證人證言的錄取，也有當事人一方到人民法院或者法院指定的地點，在法院主持下進行。

(二)審前會議形式的證據(jù)固定

審前會議形式的證據(jù)固定，是指當事人協(xié)商確定或者由人民法院指定的期日，當事人與人民法院會同在一起，當事人向人民法院提交證據(jù)并由人民法院記錄在卷，制作證據(jù)清單。

這種證據(jù)固定的方式需要當事人和主持準備程序的審判人員會同。實際上可與《證據(jù)規(guī)定》規(guī)定的證據(jù)交換同時進行，在邏輯上也是證據(jù)交換的結(jié)果。

四、證據(jù)固定的程序

(一)人民法院對當事人提交的證據(jù)的審查與接收

在審前準備程序中，人民法院對當事人提交證據(jù)的形式審查與開庭審理中的證據(jù)審查不同，前者只是就證據(jù)的形式是否合法進行辨別、判斷，而不對證據(jù)是否真實、是否能用以證明案件事實以及證明力的有無、大小等作出判斷。

對于當事人聲明的能夠用以證明本案事實的證據(jù)材料，經(jīng)人民法院的審查，如果符合法律規(guī)定的證據(jù)形式，人民法院應(yīng)當接收。對于不符合法律規(guī)定形式的證據(jù)材料，人民法院可以要求當事人予以補正，經(jīng)過補正后符合法律規(guī)定形式的證據(jù)材料也應(yīng)當接收。人民法院對上述所有證據(jù)材料接收后，應(yīng)當?shù)怯洸⑾虍斒氯顺鼍呓邮諔{據(jù)。

(二)確定開庭審理時應(yīng)予審查的證據(jù)

篇(5)

一、行政附帶民事訴訟的必要性

審判實踐中，刑事附帶民事訴訟制度已在我國的刑事訴訟法作了明確規(guī)定，而在當前，確立行政附帶民事訴訟制度也具有明顯的必要性。

1、符合審判經(jīng)濟原則，可減輕當事人的訴累，使爭議得以迅速解決，當事人的權(quán)益得到及時、合法的保護。在行政訴訟案件中，有許多行政爭議涉及公民的民事權(quán)益，為此在行政機關(guān)對該行為進行處罰而引起行政訴訟時，如人民法院不受理利害關(guān)系人提起的附帶民事訴訟，那么公民的合法權(quán)益得不到及時有效的保護，另行提起民事訴訟將會給群眾帶來不必要的訴累。

2、避免人民法院就兩個具有內(nèi)在關(guān)聯(lián)性的案件作出相互矛盾的判決，使法院的判決失去確定性和嚴肅性。因為若相關(guān)當事人另行提起民事訴訟，將可能使基于同一事實而產(chǎn)生的兩個案件分屬不同法院或不同審判庭審理，不同的審判組織可能對同一事實的案件作出不同的判決，這樣就使法院的判決缺乏穩(wěn)定性和嚴肅性。

3、有利于節(jié)約審判資源，節(jié)省辦案時間，提高辦案效率。民事爭議并入行政訴訟中解決，可解民事案件過多而給民事審判人員增加的壓力，以集中審判力量，處理其他民事糾紛。

二、行政附帶民事訴訟成立的條件

民事訴訟并入行政訴訟中解決，必須具備一定的條件。

首先，行政附帶民事訴訟必須以行政訴訟的成立為前提。人民法院就當事人提起的行政訴訟進行審查，認為符合條件，并已立案受理。如果行政案件不成立，那么附帶民事訴訟便無從談起，當事人只能單獨提起民事訴訟。

其次，兩種不同性質(zhì)的訴訟有關(guān)聯(lián)性，即附帶民事訴訟與被訴的具體行政行為相關(guān)，是由同一行政行為引起的，且民事糾紛的解決依賴于行政訴訟的解決。如技術(shù)監(jiān)督局發(fā)現(xiàn)甲所賣藥品系假藥，而對甲進行行政處罰。甲不服提起行政訴訟。乙購買了該藥造成傷害而提起附帶民事賠償訴訟。如技術(shù)監(jiān)督局對甲進行的行政處罰是正確的，那么乙就有請求賠償?shù)囊罁?jù)，否則請求不一定能得到支持。

第三，附帶民事訴訟本身必須能夠成立。即須符合《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零八條規(guī)定的四個要件。

第四，附帶民事訴訟與行政訴訟必須發(fā)生在同一訴訟程序中。附帶民事訴訟必須與行政訴訟同時提起，或在行政訴訟審理終結(jié)之前提起，在行政訴訟之間或?qū)徖斫K結(jié)之后提起，就不能稱其為行政附帶民事訴訟。

三、行政附帶民事訴訟的范圍

并非所有的民事爭議均可在行政訴訟中一并審理，對行政附帶民事訴訟的范圍應(yīng)嚴格界定，不應(yīng)任意擴大，否則不但達不到減輕當事人訴累，節(jié)省庭審時間，提高辦案效率的目的，相反還會拖延行政案件的審理，影響行政案件的及時審結(jié)，當事人的權(quán)益也得不到及時、有效的保護。筆者認為，行政附帶民事訴訟應(yīng)界定在下面三大范圍內(nèi)：

1、不服權(quán)屬爭議的行政裁決案，如土地確權(quán)裁決案。甲、乙雙方對宅基地使用權(quán)有爭議，經(jīng)土地管理部門裁決后，甲不服而提起行政訴訟，乙則就相鄰關(guān)系對甲提起民事訴訟，人民法院可一并處理。

2、不服行政許可行為而引起的行政訴訟案。如規(guī)劃管理部門許可甲在某處建房，乙得知后認為影響其通行而阻止甲建房，并提行政訴訟，甲則以排除妨礙為由向法院提起民事訴訟，人民法院可一并處理。

3、不服侵權(quán)賠償裁決案。如被處罰人不服行政機關(guān)的行政處罰決定而提起行政訴訟，受害人對行政處罰決定中涉及的民事賠償內(nèi)容（或?qū)ξ醋鞒雒袷沦r償方面的裁決）不服而提起民事訴訟，人民法院可一并處理。

四、行政附帶民事訴訟的局限性

行政案件的復(fù)雜性及處理方式的多樣性決定了行政附帶民事訴訟的局限性。主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

1、案件受理范圍的局限性，因我國行政訴訟法和民事訴訟法就管轄權(quán)的不同規(guī)定，行政案件和民事案件可能分屬不同法院管轄。

2、程序上合并審理的局限性。如行政訴訟中大部分舉證責(zé)任在被告，而民事訴訟中，實行的是“誰主張，誰舉證”，這樣在訴訟中，有可能兩種舉證責(zé)任發(fā)生沖突。

3、實體上合并審理的局限性。在行政訴訟中，當具體行政行為被認為違法，人民法院判決撤銷該具體行政行為，并責(zé)令重新作出時，附帶的民事訴訟便不能一起解決，只能裁定駁回。

篇(6)

一、無獨立請求權(quán)第三人制度的立法目的

我國傳統(tǒng)的學(xué)理研究認為，設(shè)立無獨立請求權(quán)第三人制度的特殊目的，主要有以下三點:1.有利于維護案外利害關(guān)系人的合法權(quán)益；2.有利于防止法院作出相互矛盾的裁判；3.有利于實現(xiàn)訴訟經(jīng)濟，節(jié)約司法資源。[1]但是細究起來，第一點和第三點是有一定問題的。一方面，無獨立請求權(quán)的第三人是由于案件處理結(jié)果可能與其有法律上的利害關(guān)系，為了維護自身的合法權(quán)益而參與到訴訟當中的人，那么他是否具有當事人的訴訟地位呢？我國《民事訴訟法》第56條第2款規(guī)定:“對當事人雙方的訴訟標的，第三人雖然沒有獨立請求權(quán)，但案件處理結(jié)果同他有法律上的利害關(guān)系的，可以申請參加訴訟，或者由人民法院通知他參加訴訟。人民法院判決承擔(dān)民事責(zé)任的第三人，有當事人的訴訟權(quán)利義務(wù)?！毖韵轮饧礊椋诜ㄔ号袥Q之前，無獨立請求權(quán)的第三人不具有當事人的地位，也沒有與當事人相同的訴訟權(quán)利義務(wù)。如果無獨立請求權(quán)的第三人連基本的訴訟權(quán)利義務(wù)都沒有，保障利害關(guān)系人的合法權(quán)益又從何談起呢？另一方面，根據(jù)訴的合并理論，無獨立請求權(quán)的第三人參加的訴訟應(yīng)當屬于混合的訴的合并[2]，即原訴[3]的一方當事人（原告或被告）向無獨立請求權(quán)的第三人提出的訴與原訴的合并，無獨立請求權(quán)第三人制度同其他的民事訴訟基本制度（如訴的合并、分離等）是處于同一地位的。因此，實現(xiàn)訴訟經(jīng)濟、節(jié)約司法資源是這些制度的共同目的，而非無獨立請求權(quán)第三人制度的特別立法目的。

二、無獨立請求權(quán)第三人制度的現(xiàn)狀分析

（一）訴訟法律地位

從我國現(xiàn)行民事訴訟法的條文表述來看，法律把第三人規(guī)定在第五章第一節(jié)“當事人”中，顯然是將無獨立請求權(quán)的第三人作為當事人的一類，這與傳統(tǒng)的理論相一致，但另一方面《民事訴訟法》第56條第2款的規(guī)定又將無獨立請求權(quán)的第三人與當事人相區(qū)別。這種前后矛盾的立法表述，使得無獨立請求權(quán)的第三人的訴訟法律地位不明確，也直接導(dǎo)致了其訴訟權(quán)利得不到保障。具體分析如下。

首先，該法條使用了“判決”一詞，也就是說只有人民法院采用“判決”這一結(jié)案方式判令無獨立請求權(quán)的第三人承擔(dān)民事責(zé)任，他才有當事人的訴訟權(quán)利和義務(wù)；那么，如果法院采用“調(diào)解”的方式結(jié)案，其結(jié)果又將如何呢？是不是無獨立請求權(quán)的第三人就不具有當事人的訴訟權(quán)利和義務(wù)呢？其次，無獨立

請求權(quán)的第三人只有在被人民法院判決承擔(dān)民事責(zé)任之后，才有當事人的訴訟權(quán)利義務(wù)，而且此時他只享有上訴權(quán)和二審中的當事人權(quán)利和義務(wù)。那么，在判決之前該無獨立請求權(quán)的第三人的訴訟地位又如何呢？第三，人民法院的判決只能對當事人作出，而根據(jù)法條表述，無獨立請求權(quán)的第三人在判決前并不享有當事人的訴訟法律地位，即他此時并非當事人。那么，法院怎能對不是當事人的無獨立請求權(quán)的第三人作出判決，并且是要求其承擔(dān)民事責(zé)任的不利判決呢？種種疑問表明，無獨立請求權(quán)的第三人在我國現(xiàn)行民事訴訟中的法律地位是不明確的。

（二）無獨立請求權(quán)的第三人的類型

單純從法條表述來看，我國現(xiàn)行民事訴訟法律并未對無獨立請求權(quán)的第三人作出類型劃分，但在司法實踐中，實際上存在著三種類型的無獨立請求權(quán)的第三人。一種是純粹地起輔作用，有助于法院查明案件事實并防止判決對己不利而參加到訴訟當中的第三人，他并不最終獲益或承擔(dān)民事責(zé)任，稱為“輔助型”第三人；另一種是作為第三方被告而參與訴訟的，最終需要承擔(dān)部分或全部民事責(zé)任的第三人，可稱為“被告型”第三人；還有一種是作為第三方原告而參與訴訟，最終同原訴的原告共同獲得利益的第三人，即“原告型”第三人。其中第三種情況少之又少，本文略去不談。

對于“輔助型”第三人，國外立法早已有之。德國民事訴訟法第66條，法國民事訴訟法典第330條，日本民事訴訟法第42條等均有“輔助參加人”、“從參加人”等規(guī)定?！拜o助型”第三人是真正意義上的無獨立請求權(quán)的第三人，他們在訴訟中并不具有當事人的地位，也不具有當事人所具有的訴訟權(quán)利義務(wù)純粹是為了防止對己不利判決、維護自身利益、幫助法官查明案件事實而參加到訴訟中的，最終絕對不會承擔(dān)民事責(zé)任，或者同原訴的原告一起獲得利益。作為第三方被告而參加訴訟的無獨立請求權(quán)的第三人，是因為有可能被追究民事責(zé)任而被迫參加訴訟的，應(yīng)當具有當事人的性質(zhì)。這種類型的第三人，不僅不具有獨立的請求權(quán)，而且是原訴原告請求權(quán)的對象，是被強制納入訴訟的。在一般的公眾觀念中，“參加”是積極主動的，而非消極被動的。但事實上，這類第三人是因為有可能替原訴被告承擔(dān)部分或全部民事責(zé)任而參加訴訟的，實際上是一種“應(yīng)訴”行為，但是同原訴被告不同，他沒有一定期限的答辯期準備，不能提出和解或反訴，缺少重要而且必要的訴訟權(quán)利。因此，這種類型的第三人在現(xiàn)實中僅具有當事人的名份而沒有實質(zhì)上的權(quán)利。

我國立法上籠統(tǒng)地把上述三種類型的第三人稱為無獨立請求權(quán)的第三人，并且在《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》（以下簡稱《意見》）第66條中規(guī)定“在訴訟中，無獨立請求權(quán)的第三人有當事人的訴訟權(quán)利義務(wù)”是不合理的。該條司法解釋明顯地同《民事訴訟法》第56條第2款“人民法院判決承擔(dān)民事責(zé)任的第三人，有當事人的訴訟權(quán)利義務(wù)”相矛盾，這就造成了在司法實踐中適用法律的混亂。因此，如果立法對無獨立請求權(quán)的第三人作出類型劃分，并規(guī)定詳細的訴訟權(quán)利義務(wù)，對確定無獨立請求權(quán)的第三人的訴訟法律地位是有幫助的。

（三）參加訴訟的途徑

我國現(xiàn)行的民事訴訟法律規(guī)定，無獨立請求權(quán)的第三人“可以申請參加訴訟，或者由人民法院通知他參加訴訟”。因此，理論上存在著三種無獨立請求權(quán)的第三人參加訴訟的途徑:1.無獨立請求權(quán)的第三人自行申請參加；2.原訴當事人申請、人民法院同意并通知其參加；3.人民法院依職權(quán)通知其參加。

第一種途徑看似沒有問題，但在實踐中非常少見。我們知道，無獨立請求權(quán)的第三人參加訴訟的結(jié)果有三種:1.承擔(dān)民事責(zé)任；2.既不用承擔(dān)民事責(zé)任，也不能獲得利益；3.獲得利益。根據(jù)一般公眾的認識，對于前兩種結(jié)果，無獨立請求權(quán)的第三人肯定不會自行主動地申請參加訴訟，因為不僅耗費時間精力，而且有很大的風(fēng)險。對于第三種結(jié)果，很少有案例予以佐證，甚至可以說幾乎沒有，況且，法律只規(guī)定了法院可以直接判令無獨立請求權(quán)的第三人承擔(dān)民事責(zé)任，而對于其可以同原訴原告一起從被告方獲得利益則未加規(guī)定。

第二種和第三種參訴途徑，最終均需法院通知方可參加訴訟。名為“通知”，實際上是法院以傳票的形式傳喚?！兑庖姟返?62條規(guī)定:“無獨立請求權(quán)的第三人經(jīng)人民法院傳票傳喚，無正當理由拒不到庭，或者未經(jīng)法庭許可中途退庭的，不影響案件的審理?！币虼耍ㄔ嚎梢栽跓o獨立請求權(quán)的第三人缺席的情況下開庭審理案件并判決。在這里，人民法院的職權(quán)主義特征體現(xiàn)得相當明顯。沒有任何人提訟，法院即動用職權(quán)把一個僅僅有可能“與案件的處理結(jié)果有利害關(guān)系”的第三人引入訴訟，并有可能致使該第三人承擔(dān)不利后果，這是否與民事訴訟的“不告不理”原則相悖呢？由于該第三人根本不具有獨立的請求權(quán)，他不可能向原訴的當事人提出任何訴訟主張；由于該第三人不具有當事人的訴訟地位，原訴的當事人不能向其提出任何的訴訟主張。那么，法院依職權(quán)傳喚無獨立請求權(quán)的第三人參加訴訟，并且有可能根據(jù)案件審理判令該第三人承擔(dān)民事責(zé)任，這是否與“無訴不審”的原則相悖呢？

（四）訴訟權(quán)利義務(wù)

無獨立請求權(quán)的第三人的訴訟法律地位的不明確導(dǎo)致了其訴訟權(quán)利義務(wù)的不確定性。我國現(xiàn)行民事訴訟法律僅規(guī)定了無獨立請求權(quán)的第三人在被判令承擔(dān)民事責(zé)任后有上訴的權(quán)利，在二審中有當事人的權(quán)利義務(wù)，在訴訟中有發(fā)言和答辯的權(quán)利。但是在一審案件判決前的權(quán)利義務(wù)卻沒有規(guī)定，這使得無獨立請求權(quán)的第三人處于一個很尷尬的地位。事實上，無獨立請求權(quán)的第三人的權(quán)利義務(wù)有:了解原訴原告的情況，了解原訴被告答辯的事實和理由，查閱和復(fù)制案卷的有關(guān)材料，了解訴訟進展情況，陳述自己意見并向法院遞交自己對該爭議的意見書以及履行法定義務(wù)等。可見，無獨立請求權(quán)的第三人在一審案件中的權(quán)利義務(wù)是相當有限的，不享有直接涉及民事實體權(quán)利的那些訴訟權(quán)利，如無權(quán)要求和解，無權(quán)處分民事實體權(quán)利，無權(quán)反訴，無權(quán)申請強制執(zhí)行等。因此，無獨立請求權(quán)的第三人的訴訟法律地位和訴訟權(quán)利義務(wù)是相互關(guān)聯(lián)的，民事訴訟法必須同時全面地予以規(guī)定。

（五）判決對于無獨立請求權(quán)的第三人的效力

鑒于合理的無獨立請求權(quán)的第三人有三種類型，因此這個問題應(yīng)該從三方面來討論。

1.如果該無獨立請求權(quán)的第三人最終被判決承擔(dān)民事責(zé)任，那么此時他有了當事人的權(quán)利義務(wù)，成為當事人。因此，該判決對他的效力同普通訴訟中判決對于當事人的效力完全一樣，恕不贅述。

2.如果該無獨立請求權(quán)的第三人是作為原訴原告一方的第三人參與訴訟的，判決其同原告一起獲得利益，那么該判決對他的效力也同普通判決一樣，只是該第三人不具有申請強制執(zhí)行的權(quán)利。

3.如果該無獨立請求權(quán)的第三人僅僅作為輔助型的第三人參與訴訟，那么該判決又具有何等效力呢？對此，學(xué)界存在三種觀點:（1）本案的處理結(jié)果對第三人與本案一方當事人可能發(fā)生的有聯(lián)系的另一個訴訟具有預(yù)決作用[4]；（2）在第三人所輔助的本訴一方當事人（稱為主當事人）向第三人提出獨立的訴訟請求時，該第三人不得對主當事人主張本訴判決對其無拘束力，主當事人卻可以以本訴判決對抗第三人的請求[5]；（3）本訴判決對輔助第三人產(chǎn)生拘束力之說難以成立。本訴判決是針對本訴當事人的糾紛而作出，其不可能也不應(yīng)當對當事人之外的其他人產(chǎn)生直接的拘束力[6].

筆者認為這三種觀點各有優(yōu)勢，均有一定理論基礎(chǔ)。但實際上，由于該種類型的第三人參加訴訟僅僅是為了防止對己不利判決、維護自身利益和幫助法官查明案件事實，其本身并未從中獲得任何好處（或是受到任何不利），判決書僅僅能證明其參加了該次訴訟，因此，如果該第三人沒有后續(xù)的另一相關(guān)訴訟時，該判決對第三人毫無實際意義。但是，任何得判決都是有既判力的，如果該第三人參與的另一訴訟同本訴訟有關(guān)時，這份判決應(yīng)當對于后一訴訟有一定的預(yù)決效力。（六）管轄異議問題

管轄異議是指當事人認為受訴法院無權(quán)管轄該案時，向受訴法院提出不服管轄的意見和主張。對于無獨立請求權(quán)的第三人是否能夠提出管轄異議的問題，我國現(xiàn)行的民事訴訟法和相關(guān)司法解釋均沒有明確的規(guī)定，但在《最高人民法院關(guān)于在經(jīng)濟審判工作中嚴格執(zhí)行<中華人民共和國民事訴訟法>的若干規(guī)定》第9-11條中較為詳細地規(guī)定了哪些人不能作為無獨立請求權(quán)的第三人參加訴訟的情形，這就表明了司法解釋承認部分無獨立請求權(quán)的第三人有提出管轄異議的權(quán)利。

筆者認為，按照先前的分類，可以大致地對能否提出管轄異議作出規(guī)定。作為輔助型第三人，由于其不具有當事人的地位，不應(yīng)享有提出管轄異議的權(quán)利。若該第三人對管轄不服時，可以不參加訴訟，因為這類第三人的參訴行為只能起到方便案件審理的作用，對最終責(zé)任的分配并沒有決定性的影響。而另兩種類型的第三人，由于他們具有原告或被告的性質(zhì)，具有當事人的地位，理應(yīng)享有提出管轄異議的權(quán)利。

三、對于完善立法的建議

（一）對無獨立請求權(quán)的第三人進行類型細化

根據(jù)前文論述，大致可以將無獨立請求權(quán)的第三人分為輔助型第三人、被告型第三人和原告型第三人。明確三種類型第三人的訴訟法律地位，進而確定相應(yīng)的訴訟權(quán)利和義務(wù)。

（二）無獨立請求權(quán)的第三人參訴方式的改變

由于法院（法官）的職權(quán)主義逐漸弱化，因此，應(yīng)當將法院以傳票方式傳喚無獨立請求權(quán)的第三人參加訴訟變?yōu)橛稍V當事人申請，并經(jīng)無獨立請求權(quán)第三人同意，最終由法院以通知書的方式通知第三人參加訴訟。這樣，可以使原訴當事人和第三人的合法權(quán)益得到充分保障。

（三）建立完善的賠償[7]和補償[8]制度

司法實踐中，常常會出現(xiàn)第三人被錯誤地引入訴訟的情形，第三人會因此而耗費大量的時間和精力，并蒙受損失，但是，由于不符合《國家賠償法》的規(guī)定，又無從獲得任何賠償，因此，建立完善的賠償和補償制度勢在必行。這里的賠償是指由于人民法院及其工作人員或當事人的違法行為，導(dǎo)致無獨立請求權(quán)第三人認定錯誤并造成其損失的，應(yīng)當由人民法院或當事人予以賠償?！把a償”則有別于“賠償”，這里是指人民法院及其工作人員因在行使職權(quán)過程中的合法行為或因疏于職守、粗心大意給相對人造成損失，由國家進行物質(zhì)彌補。[9]建立這樣的制度，有助于打破地方保護主義，增強審判人員的責(zé)任感。建立了這樣的制度，一旦第三人被錯誤地引入到訴訟中，由此造成的物質(zhì)上的損失就有了賠償或補償?shù)目赡?。如果是人民法院的過錯，應(yīng)當由人民法院給予賠償或補償；如果是當事人的欺詐等過錯行為，應(yīng)當由有過錯的當事人給與賠償。

注釋:

[1]常怡:《民事訴訟法學(xué)》，中國政法大學(xué)出版社2005年版，第176頁。

[2]前引1，第107頁。

[3]許多學(xué)者將這種訴稱為本訴，筆者認為不妥。本訴是一個與反訴相對應(yīng)的概念，是指由原告提起的訴。而這里相對應(yīng)的是一方當事人對無獨立請求權(quán)的第三人提出的新訴，并非與反訴相對應(yīng)，故稱之為“原訴”更為合理。下文中除引用部分外，筆者均采用“原訴”這一表述。

[4]張晉紅:《民事訴訟當事人研究》，陜西人民出版社1998年版，第301—302頁。

[5]肖建華:《論我國無獨立請求權(quán)第三人制度的重構(gòu)》，載《政法論壇》2000年第1期。

[6]蔡彥敏:《民事訴訟主體論》，廣東人民出版社2001年版，第173頁。

[7]并非《國家賠償法》上的賠償，而是侵權(quán)意義上的賠償。

篇(7)

[關(guān)鍵詞]舉證時限，臨界點，證據(jù)交換

民事訴訟離不開證據(jù)，證據(jù)制度是民事訴訟制度的核心。而舉證時限是證據(jù)制度的重要組成部分，是訴訟中是否承擔(dān)不利裁判風(fēng)險的一個分界。一般認為，舉證時限制度，是指負有舉證責(zé)任的當事人應(yīng)當在法律規(guī)定和法院指定的期限內(nèi)提出證明其主張的相應(yīng)證據(jù)，逾期不舉證則承擔(dān)證據(jù)失效法律后果的一項民事訴訟期間制度[1]。這個定義揭示了舉證時限的兩層含義：其一是限定的期間，其二是法律后果，包括逾期不舉證時一方當事人應(yīng)承擔(dān)的不利后果和另一方當事人相應(yīng)獲得的有利后果。我們認為，第一層含義是形式上的，第二層含義為實質(zhì)上的，只有以法律后果為支撐，限定期間才不致落空。所以，從根本上說，舉證時限制度的設(shè)置，是為保障舉證責(zé)任制度落實的重要手段，乃舉證責(zé)任制度的基石之一。

我國民事訴訟法典對此規(guī)定含糊，給舉證制度的實施帶來種種弊端。諸如當事人持有證據(jù)但故意不向法院提交，以期在庭審中“突襲”而制勝，或一審中故意不提出而在二審乃至再審中以“新證據(jù)”提出，達到后發(fā)制人的效果。有學(xué)者曾在新民訴法典實施后提出建立舉證時限制度的建議[2]，然而關(guān)于舉證時限的理論并為受到應(yīng)有的重視。而在民事庭審改革中這一問題日益凸現(xiàn)，有鑒于此，我們愿以此文對舉證時限問題作一理論上的探討，并提出總體的立法構(gòu)想。

1、舉證時限制度的理論基礎(chǔ)

對于舉證時限制度的理論基礎(chǔ)，鮮有學(xué)者論及，然而這是一個無法繞開的問題，是建構(gòu)舉證時限制度須體現(xiàn)的價值追求和考慮的深層依據(jù)。我們試從以下四個方面闡述之：

（一）舉證責(zé)任涵義。舉證責(zé)任是指訴訟上無法確定的某種事實（確定一定法律效果的權(quán)利發(fā)生、變更或消滅所必要的事實）的存在時，對當事人產(chǎn)生的不利后果（其所主張的有利的法律效果不被承認的后果）。[3]在認識和理解舉證責(zé)任的問題上不僅應(yīng)當把握舉證責(zé)任的形式，還應(yīng)當從舉證責(zé)任的內(nèi)容和后果上來認識。即使法律規(guī)定當事人對自己提出的主張有責(zé)任提供證據(jù)，但如果對提供證據(jù)的時間及逾期舉證的后果沒有做出明確的規(guī)定，舉證責(zé)任也就形同虛設(shè)了。舉證時限制度正是為了克服這一缺陷而設(shè)計的。它規(guī)定了當事人若不在限定的期限內(nèi)舉證，將失去證據(jù)的提出權(quán)和證明權(quán)，即承當舉證責(zé)任的敗訴風(fēng)險，由此舉證責(zé)任才得以真正貫徹和落實。而且舉證時限制度給負有舉證責(zé)任的當事人一種外來的時間上的和不利后果上的壓力，能夠敦促當事人積極履行舉證責(zé)任，為求得勝訴而主動調(diào)查收集證據(jù)并及時向法院提出其所擁有的全部訴訟證據(jù)，為法院順利開庭集中審理提供了充分條件。所以可以說舉證時限制度是舉證責(zé)任的應(yīng)有之意和必然要求。

（二）程序安定理論。所謂程序安定，是指民事訴訟的運作應(yīng)依法定的時間先后和空間結(jié)構(gòu)展開并作出終局決定，從而使訴訟保持有條不紊的穩(wěn)定狀態(tài)。[4]程序運作的安定必須貫穿于整個訴訟過程中。庭審是訴訟的中心環(huán)節(jié)，而證據(jù)是庭審的核心，當事人的訟爭須圍繞證據(jù)而展開，法官的裁判也須依據(jù)證據(jù)作出。如果證據(jù)的提出沒有時限規(guī)定，它可以在一審、二審和再審中隨時提出，也可以被任意地推倒重來，那么，法院的終局裁決就具有了明顯的不確定性，雙方當事人最終的權(quán)利義務(wù)就處于懸而未決的狀態(tài)。在訴訟中忽視程序安定而追求實體真實的做法，往往是傳統(tǒng)的“重實體輕程序”觀念在作祟。舉證時限制度的目的在于通過限定舉證的有效期間，盡量減少或杜絕程序的回復(fù)和重新啟動，保證程序的有序性和穩(wěn)定性，避免隨時提出證據(jù)帶來的程序動蕩。隨時提出證據(jù)的一種典型情形就是有蓄謀的“突然襲擊”（surprise），即一方當事人不是在指定的期間內(nèi)開示（discovery）證據(jù)，而是把證據(jù)留待庭審中搞伏擊，殺對方當事人一個措手不及。這種突襲策略不但違背平等對抗原則，而且造成訟爭焦點不明，程序動蕩不定，既判軟弱無力，嚴重影響了裁判的權(quán)威性。程序的安定性，作為訴訟的基本價值，應(yīng)當成為訴訟過程的價值取向之一，受到法院的重視，有時甚至要犧牲其它的便利。

（三）形式真實主義。民事訴訟法中對案件事實的證明，是對已經(jīng)發(fā)生事件的回溯，雖然從哲學(xué)意義上說，人的認識能力是無限的，但訴訟不可能無限期的拖延，因此，證據(jù)的調(diào)查收集會受時間、空間及探知手段的限制，庭審認定的事實依據(jù)只能是擬制的“真實”，而非原始狀態(tài)的實際的“真實”，它必須符合法律的形式規(guī)定，并且受制于法律的評價。正是在這種意義上說，“審判所能達到的只能是形式真實而不可能是實質(zhì)真實?！盵5]另一方面，由于民事訴訟法所要求的標準遠底于刑事訴訟法所要求的“確實和充分”的證據(jù)標準，因此，以“形式真實”或由“法律真實”作為民事訴訟證明標準模式之選擇并無不妥。然而，在我國民事訴訟法中長期堅持的追求客觀真實的證據(jù)制度是對上述理論的全面否定。它貫徹哲學(xué)中實事求是的精神，從辯證唯物主義的認識論出發(fā)，認為人的認識能力是無限的，真理總可以被發(fā)現(xiàn)，所以審判人員對案件的認識可以達到完全的真實，即使判決形成也不意味著這種認識活動的終結(jié)，有了新證據(jù)的提出必須“有錯必糾”。在這種理念下，追求案件客觀真實成了一種無止境的認識活動，證據(jù)隨時提出主義成為一種必然的選擇。我們認為，這種觀念完全忽視了一個前提，即司法活動是受一定時間限制的活動，它不可能也不應(yīng)該無限制地處于不確定的狀態(tài)，“經(jīng)過程序認定的事實關(guān)系和法律關(guān)系，都被貼上封條，成為無可動搖的真正的過去?！盵6]法官也不能隨意地宣布已經(jīng)過的程序不算數(shù)而要從頭再來。在西方，一般把訴訟看成是一種競技（sport），那么在訴訟這場體育比賽（race）中，雙方當事人作為平等的參賽選手，法官作為公平執(zhí)法的裁判，一切都必須遵循比賽規(guī)則。在特定的時間和特定的地點，雙方當事人以全部的精力參與競爭，并且共同接受裁判，事后即使再有實力再優(yōu)秀也不能改變這一結(jié)果。雖然，這種形式真實有可能與客觀真實存在誤差，甚至導(dǎo)致人們所說的“錯案”。但這種犧牲應(yīng)該被認為是保證程序整體公正的必要代價。

（四）誠實信用原則。當事人在合理期限內(nèi)不舉證而逾期提出了新證據(jù)，有時可能是當事人有正當理由不能提出新證據(jù)，但更可能是當事人出于惡意，故意不提出證據(jù)而把它當作“秘密武器”，期待出奇制勝。法律不能約束純粹的道德，但可以通過約束其意圖取得的法律上的利益而加以規(guī)制。誠實信用（GoodFaith）原則引入民事程序法的目的就在于它可以有效規(guī)制訴訟主體地訴訟行為，制約其訴訟權(quán)利的濫用，使傳統(tǒng)的“敵對訴訟斗爭”觀念轉(zhuǎn)為符合當今時代精神的“平等主體之間的公平論戰(zhàn)”觀念。[7]在這種平等對抗的前提下雙方當事人應(yīng)當本著真實與信用之準則，不能采取突然襲擊這種明顯的不正當競爭的方式，也不得在訴訟的進行中蓄意主張與先前的程序相矛盾的事實，法官可以依職權(quán)禁止當事人運用策略（惡意地）違背先前的立場（position）、出爾反爾?！叭绻闺p方律師一味追求這種訴訟策略和技巧作為勝訴的決定性因素，那么，在實質(zhì)上就是對訴訟公正的一種褻瀆”[8]。所以當事人在法定的期間不行使訴訟上的權(quán)能（提出證據(jù)證明自己的主張），基于保護另一方當事人對預(yù)期行為的信賴（一方當事人不提交證據(jù)，則對方當事人就不必為此作出防御準備），可以不再允許該當事人行使此項權(quán)能，即禁止逾期提出新證據(jù)。通過規(guī)定超過舉證時限規(guī)定而提出的證據(jù)失權(quán)這一法律后果，誠實信用原則“在此發(fā)揮了一種對當事人誠信，及時行使權(quán)利進行督促的作用?！盵9]

二、舉證時限制度立法之比較

（一）舉證時限制度之歷史階段比較

法定順序主義階段是舉證時限制度的最早立法階段。德國普通法時代，為適應(yīng)書面審理的需要，當事人必須嚴格依照訴訟階段提供相應(yīng)證據(jù)，如果當事人在該舉證階段錯失了舉證的時機，該證據(jù)則產(chǎn)生失權(quán)效果，之后永遠不能復(fù)出當作證明該事實的證據(jù)使用。這種做法與書面審理主義相結(jié)合，其好處在于使訴訟程序穩(wěn)定，但由于過度使審理過程失去活力而變得僵化，而且因當事人舉證能力受限制而導(dǎo)致訴訟的拖延，所以被拋入了歷史的垃圾堆。

作為舉證實現(xiàn)制度的第二階段，隨時提出主義階段是對法定順序主義階段的一種糾正，它規(guī)定證據(jù)的提出不限于訴訟階段，當事人可以按照審理的進度調(diào)整辯論的焦點，隨時提供訴訟資料和證據(jù)，甚至可以在后階段提出前階段未曾提出的證據(jù)，導(dǎo)致程序的回溯。這種立法規(guī)定使得證據(jù)提出的自由活潑，但有可能引起舉證權(quán)利的濫用（如突然襲擊），存在諸多弊端。這似乎有對法定順序主義階段的矯枉過正的嫌疑。然而，這種做法在一些國家仍然存在。

第三階段是限制隨時提出主義階段，限制隨時提出主義又稱適時提出主義，這是當前大多數(shù)國家立法中的規(guī)定。它對舉證時間規(guī)定一定的界標（臨界點），即保證了訴訟進程的自由活潑，又保持了程序的安定性。[10]證據(jù)的限制隨時提出主義必然要求在民事訴訟中設(shè)立舉證時限制度，它不僅有利于訴訟效益的提高，而且有助于程序公正的實現(xiàn)。

（二）舉證時限制度之域外立法比較

1．美國。美國是實行徹底當事人主義民事訴訟模式的國家。根據(jù)《美國聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》

第16條第3款第15項規(guī)定法院可以在審前會議（pretrialconference）的事項中確定允許提出證據(jù)的合理的時間限制。在法官作出的最終的審前命令（finalpretrialorder）中，主要就雙方當事人將在法庭審理時所需證據(jù)開列證據(jù)目錄，未列于審前命令中的證據(jù)不允許在開庭時提出。若當事人違反審前命令提出新證據(jù)，法官可以拒絕審理或者限制當事人的證明活動。[11]美國民事訴訟法的顯著特點就是審前準備與開庭審理程序分開，審前準備以證據(jù)開示程序為核心，要求雙方當事人調(diào)查取證，彼此了解對方所掌握的材料。由于在開庭審理前就凍結(jié)了爭點，突然襲擊這種幾個世紀來一直被認為正當而令人稱道的策略才得到抑制。

2．德國。德國的民事訴訟法可以說是大陸法系的典型。它在1976年修改法典前實行的是證據(jù)

隨時提出主義，修改后變?yōu)樽C據(jù)適時提出主義（德國民事訴訟法第296條規(guī)定：“在作為判決基礎(chǔ)的言詞辯論終結(jié)后，再不能提出攻擊和防御方法”）。[12]德國原來的法律規(guī)定只要在法庭辯論結(jié)束之前當事人都有權(quán)提出證據(jù)，現(xiàn)在規(guī)定為在主辯論期日之前提出證據(jù)，并且還設(shè)立了準備性的口頭辯論階段，當事人應(yīng)當在此期間提出證據(jù)并通知對方當事人，否則其證據(jù)失效，在主辯論期日原則上不準提出新證據(jù)。

3．法國。1806年的法國民事訴訟法典是近代第一部民訴法典，4．在大陸法系民訴法發(fā)展史上有

著相當重要的地位，它幾經(jīng)修改，至今仍相當先進。法國現(xiàn)行民訴法第134條規(guī)定，“法官應(yīng)規(guī)定將證據(jù)通知對方的期限，如有需要，并規(guī)定通知的方式，必要時可采取強制處分”；第135條規(guī)定，“法官可以擯棄那些沒有適時通知對方的證據(jù)?！盵13]在預(yù)審程序之后，當事人相互提供的證據(jù)被固定封存，即使當事人在事后提出了新的證據(jù)，法官也不予審理。

5．日本。日本民事訴訟法在戰(zhàn)后歷經(jīng)修改，6．1995年后確立了三種準備7．程序。準備8．程序的期日

由準備法官指定，準備程序的主要目的是為了整理爭點和收集證據(jù)，促進當事人在準備程序的期間內(nèi)提出全部的訴訟資料，對于準備程序筆錄或準備書狀里沒有記載的事項，在以后的口頭辯論中，當事人原則上不得主張。開庭后才出示的證據(jù)，當事人必須具備正當理由，并由法官酌情采納。[14]

9．臺灣地區(qū)。臺灣在此問題上采取的是“證據(jù)適時提出主義”原則，10．并且設(shè)立了證據(jù)實時限

制度，要求當事人必須在規(guī)定的時間內(nèi)完成舉證活動，否則將失去提供證據(jù)的權(quán)利或負擔(dān)某種不利的法律后果。臺灣民訴法第196條規(guī)定，“攻擊或防御方法，得于言詞辯論終結(jié)前提出之?！奔磳⑴e證時限的終點確定在第一審法庭辯論終止前。[15]

從國外和臺灣地區(qū)民事訴訟法的發(fā)展來看，對證據(jù)提出的期限加以限制應(yīng)當說是一種趨勢，并且都相繼規(guī)定了證據(jù)適時提出主義。相對來說，我國的證據(jù)提出時限就有必要進行反思了。

（三）中國大陸的舉證時限立法比較

我國民事訴訟法并未規(guī)定當事人的舉證時限制度。民訴法典第125條規(guī)定“當事人在法庭上可以提出新的證據(jù)”；第132條規(guī)定“需要通知新的證人到庭，調(diào)取新的證據(jù)，重新鑒定、勘驗，或者需要補充調(diào)查的”，可以延期審理；第153條規(guī)定在二審中可以把一審判決因證據(jù)不足而發(fā)回重審；第179條規(guī)定了再審程序的啟動條件之一是“有新的證據(jù)，足以****原判決、裁定的”。最高院《關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干具體問題的意見》第76條規(guī)定：“人民法院對當事人一時不能提交證據(jù)的，應(yīng)根據(jù)具體情況，指定其在合理期限內(nèi)提交。當事人在指定期限內(nèi)提交確有困難的，應(yīng)在指定期限屆滿之前，向人民法院申請延期。”雖然此條為當事人規(guī)定了舉證期間，卻未涉及逾期后證據(jù)是否還可以被采納是否還具有證據(jù)證明的效力，所以學(xué)界普遍認為我國并未規(guī)定舉證期限?？偟恼f來，我國允許當事人在一審、二審和再審中都可提出證據(jù)，也無相應(yīng)的證據(jù)失效（失權(quán)）制度，所以認為我國舉證制度采取證據(jù)隨時提出主義當無疑義。這種作法在司法實踐中至少存在三個弊端：一是難以質(zhì)證從而影響證據(jù)的真實性，二是證據(jù)采取突襲性，違背了訴訟的公正性，三是造成訴訟拖延，影響訴訟的效率。現(xiàn)在的民事審判方式改革中，許多地方擯棄了以往冗長的庭前審理程序，推行“一步到庭”、“直接開庭”，這對審判人員先入為主、主觀臆斷的確是一種糾正，但由于相關(guān)的程序運作限制了當事人在審前平等充分地進行舉證，對方的證據(jù)在審前幾乎不能獲悉，從而為當事人在庭審中搞突襲提供了機會，這不能不說是陷入了另一個誤區(qū)。因此，作為舉證時限制度的配套改革--庭前證據(jù)交換制度--也成為必要。

相對于民事訴訟法來說，其它程序法中的舉證時限制度還有許多值得借鑒的地方。今年3月開始實施的《關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國行政訴訟法〉若干問題的解釋》第三十一條規(guī)定，“被告在二審過程中向法庭提交在一審過程中沒有提交的證據(jù)，不能作為二審法院撤銷或者變更一審裁判的證據(jù)?！钡诙鶙l規(guī)定：“被告應(yīng)當在收到狀副本之日起十日內(nèi)提交答辯狀，并提供作出具體行政行為時的證據(jù)、依據(jù)；被告不提供或者無正當理由逾期提供的，應(yīng)當認定該具體行政行為沒有證據(jù)、依據(jù)?！闭f明行政訴訟法原則上把舉證時限定在一審結(jié)束前，而剛頒布的《中華人民共和國海事訴訟特別程序法》則更進一步，把舉證時限定在了一審開庭前。該法第八十四條規(guī)定，“當事人應(yīng)當開庭審理前完成舉證。當事人完成舉證并向海事法院出具完成舉證說明書后，可以申請查閱有關(guān)船舶碰撞的事實證據(jù)材料?！钡诎耸鍡l規(guī)定：“當事人不能****其在《海事事故調(diào)查表》中的陳述和已經(jīng)完成的舉證，但有新的證據(jù)，并有充分的理由說明該證據(jù)不能在舉證期間內(nèi)提交的除外?！笨梢?，行政訴訟法和海事訴訟特別程序法對舉證時限的規(guī)定已走在了民事訴訟法的前面。

三、我國舉證時限制度的構(gòu)想

（一）關(guān)于舉證時限的臨界點問題

所謂臨界點，即舉證時限的起止點或時間界標。關(guān)于舉證時限的臨界點的實質(zhì)分歧在于：有人認為應(yīng)把臨界點定在一審辯論終結(jié)前；有人認為應(yīng)把把臨界點定在一審開庭前。我們認為，關(guān)于舉證時限的臨界點問題不能孤立地討論，而應(yīng)放在整個民事訴訟過程中研究：如果把舉證時限的臨界點定在一審辯論終結(jié)前，就意味著允許當事人在開庭后提出新證據(jù)，同時限制當事人在終局裁判作出之后以新證據(jù)****判決，那么現(xiàn)在的二審程序和再審程序都存在改革的必要。如果把舉證時限的臨界點定在一審開庭前，就意味著必須在審前準備程序中凍結(jié)雙方的爭執(zhí)點，一次性解決證據(jù)的集中問題，那么審前程序的證據(jù)開示制度就成為配套改革的重點。我們注意到，有的學(xué)者在這個問題上表現(xiàn)出了動搖，表明在這二者之間的矛盾與艱難選擇。我們認為，民事審判方式的改革是以法官中立、加強當事人的對抗性為突破口的，因此強調(diào)庭審中雙方當事人的平等抗辯。由于過去的證據(jù)隨時提出主義往往導(dǎo)致“突然襲擊”，破壞這種平等性，因此庭審中新證據(jù)的提出應(yīng)當受到限制，而且庭審的集中化要求證據(jù)的集中化，所以從程序安定與訴訟公正的高度來看，把舉證時限的界標定在一審開庭前應(yīng)當是證據(jù)制度立法的最終選擇。

(二)關(guān)于審前程序的完善問題

設(shè)置有效舉證時限的目的，是促使當事人盡早提供證據(jù)，而在此過程中的程序保障成為一個不可忽視的問題?？v觀國外關(guān)于舉證時限的有關(guān)規(guī)定都與審前程序緊密相連，即在完備的審前程序中規(guī)定證據(jù)的展示制度，在開庭前解決證據(jù)的集中問題。而在我國的訴訟法學(xué)界一直存在一種誤解，認為審前程序無足輕重，特別在新民訴頒布后更是弱化了審前程序的功能。我們認為設(shè)置舉證時限必須有配套的審前程序加以保障，訴答程序和庭前證據(jù)交換制度是值得考慮的選擇。民訴法應(yīng)第113條規(guī)定被告必須在法定期間提交答辯狀，以便原告了解被告提出的證據(jù)，組織有效的抗辯。而庭前證據(jù)交換制度則是根據(jù)國外的立法先例結(jié)合我國的實際情況提出來的，目前在廣東上海及青島正進行試點。但問題是在現(xiàn)行民事訴訟法還有效的情況下，在法院規(guī)則中規(guī)定證據(jù)交換甚至舉證時限這樣重大的制度是否妥當，我們認為要解決根本的問題只能通過修改民事訴訟法或制定證據(jù)法來進行。

（三）關(guān)于舉證時限的例外問題

程序的不可逆性是一個基本的原則，但也不能把它絕對化。時限制度設(shè)置一定要考慮影響證據(jù)提出的原因，避免失權(quán)的絕對化。在現(xiàn)實中也確實存在當事人因客觀原因舉證不能，如不可抗力和其他條件限制。例如美國，也并非以一刀切的方式規(guī)定任何證據(jù)超過舉證時限的皆不予接受，而是有諸多例外[16]，值得借鑒。我們認為，在當事人非因惡意而舉證不能時，不能一味排除逾期提出的證據(jù)，而應(yīng)給予適當?shù)难a救。一則法院在涉及專門知識和借助專門技術(shù)手段才能收集證據(jù)時給予當事人幫助，可以由法院依職權(quán)調(diào)取證據(jù)；二則在當事人有正當理由需要延長舉證期間時予以酌情放寬限制，可以適當延長舉證期限。最高人民法院《關(guān)于適用〈民事訴訟法〉若干問題的意見》第76條雖然對例外情況作了類似規(guī)定，但其不明確性卻導(dǎo)致實踐中當事人以此為依據(jù)多次申請延期，拖延訴訟。因此，法律應(yīng)對舉證時限的例外情況作出明確的規(guī)定，防止當事人濫用。

（四）舉證時限與當事人的舉證能力

把舉證時限定在一審開庭之前對當事人舉證能力的要求是很高的，如何保證在有限的時間里收集的證據(jù)的質(zhì)量成為一種隱憂。如果沒有一種正當有效的途徑和手段來保證當事人收集到涉及案件的有關(guān)證據(jù)資料和信息，那么當事人再有主動性、積極性也無法及時舉證，做到充分準備的。在這種情況下進行審理活動，反而造成訴訟的不公正和拖延，有悖于設(shè)立舉證時限制度的初衷。我們認為，在對當事人舉證行為嚴格規(guī)制的同時，應(yīng)當賦予其相應(yīng)的權(quán)利，為當事人調(diào)查證據(jù)以一定的程序保障和手段支持，給予更多的自由和便利。如在庭審前，在法官的主持下，一方當事人可以向另一方當事人就案件的有關(guān)事項進行詢問，其詢問筆錄作為一種證據(jù)；對詢問筆錄后仍存在的問題，可以采用質(zhì)問書的形式再針對性地調(diào)查；認為有必要要求對方當事人提交證據(jù)或傳喚證人的，可以向法院提出書面申請；并且可以申請法院對有關(guān)書證、物證、視聽資料以及某人的身體、精神狀態(tài)和場所進行鑒定和勘驗。另外，考慮目前律師的活動受到過多的限制，所以律師的調(diào)查取證權(quán)亟待擴大。

AThoughtOntheTheoryandLegislationofProofLimitationSystem