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篇(1)

關(guān)鍵詞：違法性；權(quán)益侵害；侵權(quán)行為構(gòu)成要件

中圖分類號：DF5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號：1004—9142（2012）04—0042—05

違法性是一個(gè)從其術(shù)語就存在爭議的問題。關(guān)於違法性有很多不同的稱謂，例如：“違法行為”、“行為的違法性”、“加害行為的違法性”，等等。有的學(xué)者認(rèn)為，“行為的違法性”、“違法行為”等都是來源於拉丁語“Injuria”一詞，而“Injuria”則主要是指一種行為，并且指出了“違法行為”是個(gè)比較妥當(dāng)?shù)男g(shù)語。因采用術(shù)語的不同，不同學(xué)者探討違法性的重點(diǎn)也不盡相同。例如，采用“違法行為”的術(shù)語，更多地集中於“行為”的闡釋，“違法行為，是指公民或者法人違反法定義務(wù)、違反法律所禁止而實(shí)施的作為或不作為?！?/p>

本文采用“違法性”這一術(shù)語，并不否認(rèn)違法性中的行為因素，而是側(cè)重於“違法性”本身的研究。本文從違法性的由來著手，簡單概括了“結(jié)果違法說”和“行為違法說”兩種學(xué)說，在此基礎(chǔ)上明確了“違法性”的概念，并分析中國《侵權(quán)責(zé)任法》中的“權(quán)益侵害”，進(jìn)而明確了違法性的價(jià)值。

一、違法性的由來

一般地講，過錯(cuò)和違法性的區(qū)分是由德國學(xué)者耶林提出的。“耶林在《羅馬私法中的責(zé)任要素》一書中，提出了‘客觀違法與主觀違法’的概念，他認(rèn)為，只有存在過錯(cuò)的不法才能夠產(chǎn)生損害賠償?shù)牧x務(wù)，而一個(gè)客觀不法僅僅產(chǎn)生返還原物的義務(wù)。善意占有人是客觀的違法，而惡意占有人是主觀的違法。善意占有他人之物處於客觀的違法狀態(tài)，然而，如果占有人是惡意的，例如竊賊，則屬於主觀的違法，即具有可非難性?！币值闹鲝埆@得了大多數(shù)德國學(xué)者的支持，并且違法性也得到了立法的支持。《德國民法典》第823條第1款規(guī)定：“因故意或過失不法侵害他人的生命、身體、健康、自由、所有權(quán)或其他權(quán)利者，負(fù)有向他人賠償因此所生損害的義務(wù)?！边@里的“不法”成為絕大多數(shù)學(xué)者所認(rèn)可的違法性。自此之后，在德國法系國家的民法典中都將違法性與過錯(cuò)區(qū)別開來作為一個(gè)獨(dú)立的侵權(quán)行為構(gòu)成要件。

違法性的產(chǎn)生直接與法國和德國在民法典的編纂過程中對於羅馬法中過錯(cuò)概念的不同繼承方式有關(guān)。在羅馬法中，過錯(cuò)包涵了違法行為的概念。《法學(xué)階梯》記載的一些案例也表明，違法行為意味著過失（culpa），而過失（culpa）的含義比違法行為（jnjuria）的概念更加廣泛。例如：《法學(xué)階梯》第三篇第211條：“當(dāng)某人故意或過失殺死他人時(shí)，被認(rèn)為是非法殺人。不屬於非法損害的情況不受任何其他法律的譴責(zé)；因此，那些在無過失或故意的情況下偶然地造成損害的人，不受處罰?！痹谶@一條關(guān)於故意或過失殺人的表述中，可以看出故意或過失的情況下殺人，就意味著非法。但是在羅馬法中過錯(cuò)概念的繼承問題上，法國和德國出現(xiàn)了很大的分歧。

“在所有的歐洲民法典中，《法國民法典》給法院的指示最少。其作者只是對表達(dá)‘永恒的真理’感興趣?！薄斗▏穹ǖ洹酚嘘P(guān)侵權(quán)行為的規(guī)定僅僅是從第1382條至第1386條五條而已?！啊斗▏穹ǖ洹返闹朴喺呓o予法院的指導(dǎo)原則沒有超出第1382條與1383條所規(guī)定的三個(gè)構(gòu)成要件。這三個(gè)構(gòu)成要件是：過錯(cuò)、因果關(guān)系和損害?！笨梢姡凇斗▏穹ǖ洹分兴_立的侵權(quán)行為的三個(gè)構(gòu)成要件，并無違法性的存在?！胺▏鴮W(xué)者普蘭尼奧爾和薩瓦安蒂等人就提出：過錯(cuò)是一種行為的錯(cuò)誤和疏忽，它是指行為人未能象‘良家父’那樣行為，從而形成了過錯(cuò)內(nèi)涵的雙重性，即過錯(cuò)不僅包括行為人主觀上的應(yīng)受非難性，也包括了客觀行為的非法性?！彼哉f，對於《法國民法典》中的過錯(cuò)，是完全繼承了羅馬法的做法，本身就是一個(gè)包括違法性的范疇。這樣一種立法模式在給法官帶來確認(rèn)侵權(quán)責(zé)任便利性的同時(shí)，由於沒有確定什么才是行為的非法性，需依靠法官的自由裁量。也帶來了可能過於寬泛的過錯(cuò)責(zé)任的危險(xiǎn)，從而受到了很多學(xué)者的批評。

在《德國民法典》的制訂過程中出現(xiàn)了不同的情況。首先是耶林在理論上提出“客觀違法與主觀違法”的區(qū)別為此作了理論上的鋪墊；其次，“《德國民法典》的起草者認(rèn)為《法國民法典》的起點(diǎn)都是不可接受的：‘將解決應(yīng)當(dāng)由立法解決的問題之職能交給法院，既不符合草案的本意，而且從德國人民對法官的職能之一般觀點(diǎn)來看，也是不能接受的?！彼栽凇兜聡穹ǖ洹返?23條第1款將“生命、身體、健康、自由、所有權(quán)或其他權(quán)利”等受法律保護(hù)的權(quán)利一一列舉，將對這些權(quán)利的侵犯規(guī)定為“不法”，從而在立法上實(shí)現(xiàn)了過錯(cuò)與違法性的分離。同時(shí)，《德國民法典》第823條第2款對“違反保護(hù)性規(guī)定”和第826條“違反善良風(fēng)俗”的規(guī)定使得違法性這一概念更加周延。這樣以來，就將確定什么是違法的權(quán)力收歸了立法者，而不是像法國那樣需要法官在司法實(shí)踐的每個(gè)案件之中去確定。

二、違法性的概念

《德國民法典》雖然第一次用“不法”在立法上確定了違法性作為侵權(quán)行為構(gòu)成要件的地位，但是在具體怎么界定違法性這個(gè)問題上，卻始終存在著激烈的爭論。從整體上講，存在有兩種不同的學(xué)說，即結(jié)果違法說和行為違法說。

（一）結(jié)果違法說

傳統(tǒng)的違法性理論采取的是結(jié)果違法說。按照中國臺(tái)灣學(xué)者的觀點(diǎn)，結(jié)果違法說也存在兩種不同的觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為，除非存在違法阻卻事由，不然只要行為造成了權(quán)利侵害，就具備違法性?！懊穹ǖ摹畽?quán)利侵害’要件是基於保證個(gè)人自由活動(dòng)的個(gè)人主義民法的思想，在只要不侵害他人的權(quán)利就不負(fù)賠償責(zé)任的侵權(quán)行為制度下，個(gè)人的自由活動(dòng)只受最小限度的制約，這樣，就明確了作為‘權(quán)利侵害’要件根據(jù)的法律思想背景?！绷硪环N觀點(diǎn)認(rèn)為，“不法，乃為違反法律之強(qiáng)行（強(qiáng)制禁止）規(guī)定之謂，然此系就狹義之不法言，若就廣義而言。則違背善良風(fēng)俗，亦屬不法?！钡牵八^強(qiáng)制禁止規(guī)定之范圍如何，顯然有欠明確?！边@兩種觀點(diǎn)都有一定的欠缺，違法性的界定應(yīng)該包括以上兩種觀點(diǎn)。

（二）行為違法說

行為違法說建立在對結(jié)果違法說批判的基礎(chǔ)上。這主要是由於結(jié)果違法說對於遠(yuǎn)因加害行為違法性的解釋上的無力造成的。“在德國學(xué)說上爭論最熱烈的是下列案例：甲制造汽車（剪草機(jī)、爆竹或其他家電用品）而使之流入市場，乙使用此等物品遭受傷害或侵害他人的權(quán)利時(shí)，如何認(rèn)定甲之侵權(quán)行為的違法性？”在這種情況下，如果甲所制造的汽車沒有缺陷，按照結(jié)果違法說，認(rèn)定甲行為的違法性則存在很大的困難。行為違法說認(rèn)為，僅僅是行為造成了他人合法民事權(quán)益受到侵害的后果還不能認(rèn)定該行為具有違法性，還應(yīng)該考察該行為有沒有盡到社會(huì)生活上所要求的一般注意義務(wù)。如果行為沒有違反注意義務(wù)，那么即使它侵害了他人的合法民事權(quán)益，也不具備違法性。

（三）一個(gè)純粹的違法性概念

本文認(rèn)為，結(jié)果違法說比行為違法說更具合理性，主要有兩個(gè)方面的理由：

第一，從理論上講，行為違法說將本來清晰的概念變成了復(fù)雜的和過錯(cuò)日趨相同的概念。結(jié)果違法說對於違法性的判斷是基於民事權(quán)益受到侵害，而行為違法說則是基於民事權(quán)益受到侵害以及行為人注意義務(wù)的缺失?？梢钥闯?，無論對於哪種學(xué)說，民事權(quán)益受到侵害的存在是判斷違法性必不可少的條件。至於行為違法說中對於行為人注意義務(wù)的判斷，則屬於過錯(cuò)的判斷標(biāo)準(zhǔn)。行為違法說將本屬於過錯(cuò)判斷的標(biāo)準(zhǔn)引入到違法性的判斷之中來，導(dǎo)致兩個(gè)概念在很大程度上出現(xiàn)重合，從而使得違法性的獨(dú)立性受到損害，“這種理論實(shí)際上否定了客觀違法的概念，而在違法的概念中包括了過失的概念”，行為違法說成為很多學(xué)者對於違法性獨(dú)立價(jià)值產(chǎn)生質(zhì)疑的重要原因之一。

第二，從實(shí)踐中看，雖然結(jié)果違法說和行為違法說在理論上的差別比較大，但是最終在絕大多數(shù)具體案件的判決上并沒有導(dǎo)致不同的結(jié)果。“德國學(xué)者所以對此爭議傾注了洪流般的墨水，系由於其善於爭辯及問題本身所具高度理論上的魅力。行為不法說雖為學(xué)者的通說，但德國聯(lián)邦法院仍然采取結(jié)果不法說，解釋適用上并無疑義或困難?！?/p>

綜上所述，違法性應(yīng)該是一個(gè)純粹的概念，而結(jié)果違法說恰恰符合了這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。就目前來看，《德國民法典》對於違法性的規(guī)定是相對完備的。所以，違法性應(yīng)該包括了三種情形：

第一，侵害他人權(quán)利。這里所謂“侵害他人權(quán)利”，就《德國民法典》而言，應(yīng)該是其第823條第1款所列舉的各種法定權(quán)利，即生命、身體、健康、自由、所有權(quán)或其他權(quán)利。該條文雖然列舉了生命、身體、健康、自由、所有權(quán)等五種權(quán)利，但是“其他權(quán)利”的規(guī)定，使得全部民事權(quán)利都應(yīng)受到保護(hù)。

第二，違反以保護(hù)他人為目的的法律?！兜聡穹ǖ洹返?23條第2款中所謂“法律”有廣義和狹義的不同解釋。所謂廣義的“法律”，是指包括民事法律在內(nèi)的，所有為當(dāng)事人提供法律保護(hù)的法律。所謂狹義的“法律”，僅僅是指刑法、賠償義務(wù)法等。本文認(rèn)為，此處“法律”應(yīng)當(dāng)采用廣義的解釋，其理由在於：只有采用廣義的解釋，才能為當(dāng)事人的合法權(quán)益提供全面的保護(hù)。

第三，故意以違反善良風(fēng)俗的方法加害於他人。此種情形規(guī)定在《德國民法典》第826條。所謂善良風(fēng)俗，是指“社會(huì)之存在及其發(fā)展所必要的一般道德?！贝颂幩^一般道德，不應(yīng)混同於一般的道德，而是具有法律意義的道德。故意違反此處一般道德，具備違法性。“故意違反善良風(fēng)俗”的規(guī)定在於補(bǔ)充法律規(guī)定的不足。眾所周知，成文法的特點(diǎn)決定了其滯后性，僅依靠法律所規(guī)定的權(quán)利和已存在的保護(hù)他人之法律，并不能全面保護(hù)當(dāng)事人的民事權(quán)益。善良風(fēng)俗作為一個(gè)彈性條款的存在，不僅彌補(bǔ)了法律規(guī)定的不足，也為全面保護(hù)當(dāng)事人的民事權(quán)益提供了有力保障。

三、權(quán)益侵害的實(shí)質(zhì)

《侵權(quán)責(zé)任法》第6條規(guī)定：“行為人因過錯(cuò)侵害他人民事權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任?！敝袊话闱謾?quán)行為的構(gòu)成要件應(yīng)當(dāng)是權(quán)益侵害、過錯(cuò)、損害事實(shí)和因果關(guān)系。從法律條文本身來看，并沒有規(guī)定違法性，而是規(guī)定了權(quán)益侵害。在此，需要深入分析權(quán)益侵害的實(shí)質(zhì)。

（一）權(quán)益的內(nèi)涵

何謂“權(quán)”？“權(quán)”指的是民事權(quán)利?！肚謾?quán)責(zé)任法》第2條第2款規(guī)定：“本法所稱民事權(quán)益，包括生命權(quán)、健康權(quán)、姓名權(quán)、名譽(yù)權(quán)、榮譽(yù)權(quán)、肖像權(quán)、隱私權(quán)、婚姻自、監(jiān)護(hù)權(quán)、所有權(quán)、用益物權(quán)、擔(dān)保物權(quán)、著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)專用權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)、股權(quán)、繼承權(quán)等人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)益。”盡管《侵權(quán)責(zé)任法》采取了如此廣泛列舉的方式，規(guī)范了權(quán)利的范圍，涵蓋了民法和商法的領(lǐng)域，體現(xiàn)了我們“民商合一”的立法傾向，從而實(shí)現(xiàn)以侵權(quán)責(zé)任法來解決民商事領(lǐng)域的一切侵權(quán)案件。但是，這種列舉方法并不能窮盡現(xiàn)有或?qū)⒂械拿袷聶?quán)利類型，例如夫妻之間的身份權(quán)，即配偶權(quán)。所以，在理解《侵權(quán)責(zé)任法》所保護(hù)的權(quán)利范圍時(shí)，不能僅僅局限於《侵權(quán)責(zé)任法》第2條第2款明文規(guī)定的權(quán)利，應(yīng)該包括所有的民事權(quán)利。

何謂“益”？“益”指的是受法律保護(hù)的利益，亦稱為“法益”。對於法益有兩種不同的觀點(diǎn)，一種是廣義的法益，認(rèn)為所有受法律保護(hù)的利益，包括權(quán)利在內(nèi)，都是法益；另一種是狹義的法益，認(rèn)為法益是指不包括法定權(quán)利在內(nèi)的，法律應(yīng)當(dāng)保護(hù)的利益。第一種觀點(diǎn)對法益的認(rèn)定似失之寬泛，不能完全體現(xiàn)權(quán)利與法益的區(qū)別。狹義的法益的界定更為合理。具體到《侵權(quán)責(zé)任法》中，法益應(yīng)當(dāng)是指除民事權(quán)利之外的，應(yīng)當(dāng)受到法律保護(hù)的人身或財(cái)產(chǎn)利益。

通過上述對“權(quán)益”的分析，可以確定《侵權(quán)責(zé)任法》的保護(hù)范圍，同時(shí)也能認(rèn)定權(quán)益侵害的內(nèi)涵，即侵害民事權(quán)利以及民事權(quán)利之外的應(yīng)受到法律保護(hù)的人身或財(cái)產(chǎn)利益。

如果將《侵權(quán)責(zé)任法》的保護(hù)范圍僅僅限於民事權(quán)利，就會(huì)導(dǎo)致法律上的“權(quán)利侵害”與現(xiàn)實(shí)的“利益保護(hù)”之間的失調(diào)。“我妻榮博士批判道，由於在這種思想下，能夠被認(rèn)定為權(quán)利的對象狹窄，所以即使是加害行為違反道義，擾亂社會(huì)秩序的場合，也會(huì)被以未發(fā)生權(quán)利侵害為理由否定侵權(quán)行為的成立，這就阻礙了社會(huì)的提高和發(fā)展?！比毡厩謾?quán)法的發(fā)展過程中，“權(quán)利侵害”要件向“違法性”要件的發(fā)展證明將侵權(quán)責(zé)任法的保護(hù)范圍局限於民事權(quán)利是不足取的。

（二）從權(quán)利侵害到違法性

《日本民法典》第709條規(guī)定：“因故意或過失侵害他人權(quán)利時(shí)，負(fù)因此而產(chǎn)生損害的賠償責(zé)任。”這與中國《侵權(quán)責(zé)任法》第6條第1款的規(guī)定非常類似?！度毡久穹ǖ洹繁旧聿]有規(guī)定將違法性作為侵權(quán)行為的構(gòu)成要件，而是規(guī)定了“權(quán)利侵害”這一要件。

自《日本民法典》頒布后，日本司法實(shí)踐中出現(xiàn)了兩種不同的傾向，一是東京控訴法院在1912年判決中指出的：“這里所謂的權(quán)利……應(yīng)該廣義地解釋為依照法律受到保護(hù)的利益，而不應(yīng)解釋為僅指例如所有權(quán)、質(zhì)權(quán)、著作權(quán)那樣特定的權(quán)利?！倍浅霈F(xiàn)了嚴(yán)格運(yùn)用立法者宗旨的判決，如1914年日本大審院的“云右衛(wèi)門浪曲唱片案”中堅(jiān)持了侵權(quán)法保護(hù)的對象僅限於權(quán)利的理論。1925年，在著名的“大學(xué)湯”案，大審院拋棄了過去的態(tài)度，作出了即使不能作為法律上的權(quán)利，但只要有“法律上應(yīng)該予以保護(hù)的利益”受到侵害，也成立侵權(quán)行為的解釋。這一判決被學(xué)說評價(jià)為代替權(quán)利侵害要件建立違法性要件的具有劃時(shí)代意義的判決?！啊畯脑朴倚l(wèi)門到大學(xué)湯’這一判例的動(dòng)向，被學(xué)界視為司法機(jī)關(guān)對‘權(quán)利侵害’要件由僵直的狹義理解改作柔軟而彈性的廣義解釋的劃時(shí)代變更。受到這種流向的刺激，學(xué)說上也開始一個(gè)轉(zhuǎn)變，即由‘權(quán)利侵害論’走向‘違法性論’；由‘權(quán)利侵害’要件移向‘違法性’要件?！?/p>

從日本侵權(quán)法中“權(quán)利侵害”要件的發(fā)展過程來看，中國《侵權(quán)責(zé)任法》中的“權(quán)益侵害”要件的優(yōu)勢是明顯的。但是另一點(diǎn)值得我們注意：現(xiàn)今日本的學(xué)界更多的主張“違法性”要件，并不單單止步於司法機(jī)關(guān)對“權(quán)利侵害”要件的廣義解釋。此中緣由值得深思。

（三）權(quán)益侵害的實(shí)質(zhì)

權(quán)益侵害的實(shí)質(zhì)是違法性的表現(xiàn)形式，之所以能構(gòu)成侵權(quán)行為，還是在於違法性的存在，在於權(quán)益侵害破壞了現(xiàn)行的法律秩序和社會(huì)生活。正如同末川博博士在《權(quán)利侵害論》一書中所闡述的：“在比較了自羅馬法以來包括羅馬法在內(nèi)的各種侵權(quán)行為制度后他發(fā)現(xiàn)，所有這些法律制度中均未將權(quán)利侵害作為侵權(quán)行為責(zé)任成立的絕對條件，在進(jìn)一步研究后他指出，法律之所以規(guī)定權(quán)利不得侵害，乃因?yàn)榍趾?quán)利是破壞法律秩序的違法行為，權(quán)利侵害只不過是違法行為的表微?！北M管與權(quán)利侵害要件相比，權(quán)益侵害要件更能適應(yīng)侵權(quán)責(zé)任法和社會(huì)的發(fā)展。但是，脫離了違法性，單純的權(quán)益侵害并不必然成立侵權(quán)行為，權(quán)益侵害不適合作為侵權(quán)行為的構(gòu)成要件。

四、違法性的價(jià)值

違法性在以下三個(gè)方面擁有自己獨(dú)特的價(jià)值，不能為權(quán)益侵害所替代。

第一，違法性為依法執(zhí)行職務(wù)、正當(dāng)防衛(wèi)、緊急避險(xiǎn)、自助和受害人同意的合理存在提供理論基礎(chǔ)。

權(quán)益侵害并不必然意味著行為人行為違法，無違法性的存在自然不會(huì)成立侵權(quán)行為，更談不上使行為人承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。在大陸法系國家普遍存在對於違法阻卻事由的探討。違法阻卻事由主要包括：依法執(zhí)行職務(wù)、正當(dāng)防衛(wèi)、緊急避險(xiǎn)、受害人同意和自助?！肚謾?quán)責(zé)任法》第三章規(guī)定了不承擔(dān)責(zé)任和減輕責(zé)任的情形，只規(guī)定了正當(dāng)防衛(wèi)和緊急避險(xiǎn)兩種，如果嚴(yán)格依照《侵權(quán)責(zé)任法》，那么依法執(zhí)行職務(wù)、受害人同意和自助既符合權(quán)益侵害的要件，又不屬於不承擔(dān)責(zé)任和減輕責(zé)任的情形，應(yīng)當(dāng)構(gòu)成侵權(quán)行為，然而這三種情形不構(gòu)成侵權(quán)行為已為中國司法實(shí)踐廣泛認(rèn)可。

上述五種情形都是通過對一種民事權(quán)益的侵害達(dá)到保護(hù)法律所認(rèn)可的另一種利益的目的。那么為什么這些情形為法律所允許，甚至是鼓勵(lì)呢？正是因?yàn)楸举|(zhì)上，這五種情形并非不屬於權(quán)益侵害，而是不具備違法性，更對現(xiàn)行法律秩序的保護(hù)起到了至關(guān)重要的作用。違法性為其合理存在提供了理論基礎(chǔ)，尤其在中國《侵權(quán)責(zé)任法》第三章的規(guī)定還有待完善的情況下更是如此，這是權(quán)益侵害所不具備的功能。

第二，權(quán)益侵害范圍過於寬泛、不易確定，容易導(dǎo)致司法任意，違法性的存在使得“法益”保護(hù)成為一個(gè)可控制的范圍。

僅僅籠統(tǒng)規(guī)定應(yīng)當(dāng)保護(hù)民事權(quán)益，不能很好地解決《日本民法典》起草時(shí)的困惑，“侵權(quán)行為法是保護(hù)已經(jīng)存在的權(quán)利的法律，而不是由此創(chuàng)設(shè)新的權(quán)利。社會(huì)生活中損害涉及他人的情況是時(shí)有發(fā)生的，如果沒有‘權(quán)利侵害’要件的限定，得以認(rèn)定的侵權(quán)行為責(zé)任的范圍就會(huì)沒有邊際，過於寬泛?！北M管后來的發(fā)展證明單純的“權(quán)利侵害”并不足取，但是，對於侵權(quán)行為責(zé)任范圍會(huì)沒有邊際的顧慮仍然是值得肯定的。“法益往往依賴於法官對法律理念或概括性法律原則的領(lǐng)悟得以實(shí)現(xiàn)。不同的法官基於不同的價(jià)值觀念會(huì)做出不同的判斷。”法益是否保護(hù)、如何保護(hù)完全依賴於法官的自由裁量，盡管有適用便捷之利，卻也為司法任意開了方便之門。

《德國民法典》第823條第1款規(guī)定了權(quán)利侵害，其對法益的保護(hù)則是通過第823條第2款和第826條來共同完成，這使得“法益”的范圍不至於過分寬泛：首先，第823條第2款，所謂“以保護(hù)他人為目的之法律”將法益限定在違反法律禁止性規(guī)定的范疇；其次，雖然第826條中善良風(fēng)俗的規(guī)定，為“法益”的保護(hù)提供了更廣泛的范圍，但是，“故意”要件對此類民事利益的保護(hù)加上了較為嚴(yán)格的限定。換言之，只有在行為人故意的情形下，以違反善良風(fēng)俗的方式侵害他人才有可能成立侵權(quán)行為?！兜聡穹ǖ洹氛峭ㄟ^這樣兩條規(guī)定，既彌補(bǔ)了單純規(guī)定“權(quán)利侵害”的弊端，又將“法益”保護(hù)限定在可以控制的范圍。同時(shí)，《德國民法典》中這三個(gè)條文，也確立了違法性作為侵權(quán)行為構(gòu)成要件的地位，這種做法值是值得我們借鑒的。

第三，《侵權(quán)責(zé)任法》頒布之前，違法性在中國司法實(shí)踐中已經(jīng)得到承認(rèn)和應(yīng)用。

在《侵權(quán)責(zé)任法》頒布之前，最高人民法院的司法解釋中違法性這一要件已經(jīng)存在。例如：《最高人民法院關(guān)於審理名譽(yù)權(quán)案件若干問題的解答》第7條規(guī)定：“是否構(gòu)成侵害名譽(yù)權(quán)的責(zé)任，應(yīng)當(dāng)根據(jù)受害人確有名譽(yù)被損害的事實(shí)、行為人行為違法、違法行為與損害后果之間有因果關(guān)系、行為人主觀上有過錯(cuò)來認(rèn)定?！痹摋l規(guī)定了侵害名譽(yù)權(quán)的責(zé)任構(gòu)成要件，明確將“違法性”作為其構(gòu)成要件之一。又如：《最高人民法院關(guān)於確定民事侵權(quán)精神損害賠償責(zé)任若干問題的解釋》中多次使用了“非法”一詞，其中第1條第1款規(guī)定：“自然人因下列人格權(quán)利遭受非法侵害，向人民法院請求賠償精神損害的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法予以受理：（一）生命權(quán)、健康權(quán)、身體權(quán)；（二）姓名權(quán)、肖像權(quán)、名譽(yù)權(quán)、榮譽(yù)權(quán)；（三）人格尊嚴(yán)權(quán)、人身自由權(quán)?！贝颂幩^“非法”也是對違法性要件的認(rèn)可。

篇(2)

內(nèi)容提要: 2002年《德國民法典》第253條修改后，以違約責(zé)任為基礎(chǔ)的非財(cái)產(chǎn)損害撫慰金請求權(quán)在一定的法益范圍內(nèi)得到了一般性的肯定，但違約非財(cái)產(chǎn)損害的 法律 救濟(jì)僅以身體、健康、自由及性的自我決定遭受侵害為前提。德國法上違約非財(cái)產(chǎn)損害賠償制度的建立，一方面對其傳統(tǒng)的非財(cái)產(chǎn)損害賠償保護(hù)模式帶來了 歷史 性的變革;另一方面，囿于非財(cái)產(chǎn)損害法益范圍的局限性，該項(xiàng)變革的實(shí)際效果又非常有限。德國法上違約非財(cái)產(chǎn)損害賠償制度的 發(fā)展 演進(jìn)，為

隨著 經(jīng)濟(jì) 社會(huì)的發(fā)展和進(jìn)步，非財(cái)產(chǎn)損害[1]的法律保護(hù)日趨完善，大陸法系和英美法系的許多國家均強(qiáng)化了對人的非財(cái)產(chǎn)利益的救濟(jì)，從而彰顯人的主體價(jià)值和尊嚴(yán)，體現(xiàn)人這一法律主體的特殊地位。通常而言，非財(cái)產(chǎn)利益的私法救濟(jì)主要存在于侵權(quán)行為法領(lǐng)域，通過對人身權(quán)的法律保護(hù)加以實(shí)現(xiàn);而伴隨著的法律的演進(jìn)，在合同法領(lǐng)域也逐步出現(xiàn)了非財(cái)產(chǎn)損害的救濟(jì)渠道，即將非財(cái)產(chǎn)利益納入違約責(zé)任的保護(hù)范疇之中。就中國民事立法和司法現(xiàn)狀而言，非財(cái)產(chǎn)損害的侵權(quán)法救濟(jì)水平已經(jīng)達(dá)到了比較高的程度，而違約責(zé)任的非財(cái)產(chǎn)利益保護(hù)則似乎仍舊停滯不前，尤其在思維意識(shí)方面，尚未突破傳統(tǒng)觀念的束縛。因而，以比較法為視角，從認(rèn)識(shí)外國法律制度著手，或許能為完善我國相關(guān)制度提供有益的參考。本文以德國法上違約非財(cái)產(chǎn)損害賠償制度的變革為實(shí)例，通過對德國法上相關(guān)制度變遷的考察，旨在為我國民法制度的發(fā)展和完善提供有益的借鑒。Www..COM

一、德國民法對非財(cái)產(chǎn)損害的傳統(tǒng)保護(hù)模式

傳統(tǒng)的《德國民法典》對非財(cái)產(chǎn)損害的法律保護(hù)主要體現(xiàn)在兩個(gè)條文之中。首先，依《德國民法典》原第253條的規(guī)定:損害為非物質(zhì)上的損害時(shí)，僅在法律有規(guī)定的情形下，始得要求以金錢賠償損害。[2]這里所指的金錢賠償，即撫慰金請求權(quán)。根據(jù)原第253條的規(guī)定，撫慰金僅得在法律有明確規(guī)定的情形下才可被賦予。其次，依照《德國民法典》原第847條第1款的規(guī)定:在侵害身體、健康以及剝奪人身自由的情況下，受害人所受損害即使不是財(cái)產(chǎn)上的損失，亦可以因受損害而要求合理的金錢賠償。然而，依原第847條在法典中所處位置，其列于侵權(quán)行為的相關(guān)規(guī)定中，即此處所謂侵害身體、健康以及剝奪自由均應(yīng)建立在侵權(quán)行為的基礎(chǔ)上。又因?yàn)榍謾?quán)責(zé)任與合同責(zé)任在歸責(zé)原則、賠償范圍、消滅時(shí)效等方面存在相當(dāng)?shù)牟顒e，以侵權(quán)行為為基礎(chǔ)保護(hù)受害方的身體、健康及自由等非財(cái)產(chǎn)利益的重要前提是侵害行為符合侵權(quán)行為的構(gòu)成要件，并依侵權(quán)行為法應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如果嚴(yán)格依照《德國民法典》上的這種傳統(tǒng)的保護(hù)非財(cái)產(chǎn)利益的模式，將會(huì)嚴(yán)重妨害非財(cái)產(chǎn)利益的保護(hù)。因?yàn)樵?53條所設(shè)置的最主要的法定例外情形即是原第847條之規(guī)定，而后者所指乃侵權(quán)行為，因而非財(cái)產(chǎn)利益的保護(hù)主要放置于侵權(quán)行為法之下，合同法上幾乎不提供任何有效的保護(hù)。

顯然，這樣一種過于狹隘的立法模式給司法實(shí)踐帶來了長期的困擾。法院在實(shí)踐操作中無法完全遵守《德國民法典》之原有規(guī)定，特殊案件中它們往往規(guī)避原第253條的規(guī)定，發(fā)展出一些規(guī)則，以符合強(qiáng)化非財(cái)產(chǎn)權(quán)益保護(hù)的趨勢。在對既有規(guī)定進(jìn)行規(guī)避時(shí)，德國法院主要采取兩種方向的努力:一方面，以《德國基本法》上保護(hù)基本人權(quán)的第2條、第3條為基礎(chǔ)，創(chuàng)造性地發(fā)展出了“一般人格權(quán)”的概念，從而突破了原第253條法明文規(guī)定之限制，而“一般人格權(quán)”最大的特點(diǎn)是其內(nèi)涵的廣泛性及不確定性。[3]當(dāng)然，以“一般人格權(quán)”的方式強(qiáng)化對非財(cái)產(chǎn)權(quán)益的保護(hù)仍然是在侵權(quán)行為法的框架內(nèi)進(jìn)行的，它以侵權(quán)責(zé)任作為“一般人格權(quán)”的保護(hù)基礎(chǔ);另一方面，將一些非財(cái)產(chǎn)權(quán)益“商業(yè)化”，即將某些實(shí)質(zhì)上為非財(cái)產(chǎn)性質(zhì)的損害視作“商業(yè)化”后的財(cái)產(chǎn)來看待。[4]原第253條調(diào)整的范圍僅限于非財(cái)產(chǎn)損害，而非財(cái)產(chǎn)利益被“商業(yè)化”后即不再受原第253條的限制，從而實(shí)質(zhì)上擴(kuò)大了非財(cái)產(chǎn)權(quán)益的保護(hù)范圍。并且，這種“商業(yè)化”的方法并非僅以侵權(quán)責(zé)任為基礎(chǔ)，還包括了其他責(zé)任基礎(chǔ)如合同責(zé)任，因?yàn)樨?cái)產(chǎn)損害是整個(gè)民法主要保護(hù)的對象。盡管法院在實(shí)踐中作出了種種努力，立法者也在局部進(jìn)行了一定的變革，但尚不足以實(shí)現(xiàn)對非財(cái)產(chǎn)損害的充分保護(hù)，由此產(chǎn)生了對相關(guān)法律進(jìn)行改革的現(xiàn)實(shí)需求。

這項(xiàng)變革需求最終在2002年4月18日德國議會(huì)頒布的于2002年8月1日生效的《關(guān)于修改損害賠償法規(guī)定的第二法案》[5] (以下簡稱《第二法案》)中得以實(shí)現(xiàn)，該法案對《德國民法典》原第253條及第847條作出了重大調(diào)整。原第253條的內(nèi)容仍得以保留，但在此后增加了一款，即現(xiàn)第253條第2款:因侵害身體(body)、健康(health)、自由(liberty)或性的自我決定(right of sexual self－determination)而須賠償損害的，也可以因非財(cái)產(chǎn)損害而請求公平的金錢賠償。[6]《第二法案》同時(shí)取消了原第847條，即關(guān)于非財(cái)產(chǎn)損害金錢賠償法定性要求的撫慰金條款。這樣，在身體、健康、自由及性的自我決定方面，非財(cái)產(chǎn)權(quán)益的保護(hù)不再以侵權(quán)責(zé)任為唯一基礎(chǔ)，包括合同責(zé)任在內(nèi)的其他責(zé)任同樣可以為非財(cái)產(chǎn)權(quán)益的保護(hù)提供依據(jù)，這被稱為《德國民法典》上非財(cái)產(chǎn)損害賠償制度的一次“劃時(shí)代變革”。 [7]下文以違約的非財(cái)產(chǎn)損害賠償為研究對象，以合同責(zé)任為主要分析基礎(chǔ)，來探討德國法變革前后合同責(zé)任在非財(cái)產(chǎn)損害方面的地位和功能演變。

二、《德國民法典》傳統(tǒng)的突破:以 旅游 合同、雇傭合同為例

依《德國民法典》最初的規(guī)定，非財(cái)產(chǎn)損害的保護(hù)須以法律有明文規(guī)定為前提，而相關(guān)規(guī)定主要集中于侵權(quán)法領(lǐng)域。在合同法領(lǐng)域，違約的非財(cái)產(chǎn)損害賠償沒有法律上的明文規(guī)定，因而是完全被禁止的。然而，這樣一種過于僵硬的保護(hù)模式，導(dǎo)致了相當(dāng)?shù)姆秦?cái)產(chǎn)損害不能得到有效的法律保護(hù)。

(一)旅游合同

具有代表性的非財(cái)產(chǎn)權(quán)益遭受損害的例子是旅游合同項(xiàng)下的假期利益。原則上，旅游合同中的假期利益(因旅游而帶來精神上的享受)屬于非財(cái)產(chǎn)權(quán)益，但《德國民法典》上最初并不保護(hù)此類利益。若死守此種思維定式，勢必會(huì)導(dǎo)致相關(guān)當(dāng)事人的非財(cái)產(chǎn)權(quán)益無法得到適當(dāng)保護(hù)。事實(shí)上，法院在處理相關(guān)案件的實(shí)踐中，逐漸發(fā)展出一套規(guī)避原第253條規(guī)定的方法，即通過假期商業(yè)化，使旅游合同下的假期利益具有財(cái)產(chǎn)性質(zhì)，因而不再受到第253條對非財(cái)產(chǎn)損害賠償?shù)奶厥庀拗?。[8]所謂非財(cái)產(chǎn)損害的商業(yè)化，是指凡是交易上可以支付金錢方式“購得”的利益(如享受娛樂、舒適、方便)，依據(jù)交易觀念，此種財(cái)產(chǎn)即具有財(cái)產(chǎn)價(jià)值，從而對其侵害而造成的損害，屬于財(cái)產(chǎn)上的損害，被害人得請求金錢賠償。[9]

旅游合同項(xiàng)下以違約責(zé)任為基礎(chǔ)的案件，系追究違反旅游合同者承擔(dān)相應(yīng)的損害賠償責(zé)任，包括對“商業(yè)化”假期的賠償責(zé)任。顯然，將假期商業(yè)化是規(guī)避第253條規(guī)定限制的有效方法，但其在理論構(gòu)成上(即方法論上)卻過于勉強(qiáng)。將事實(shí)上屬于非財(cái)產(chǎn)損害性質(zhì)的假期視作具有財(cái)產(chǎn)性質(zhì)，人為擬制的色彩過于濃重，實(shí)為應(yīng)對法律之舉。同時(shí)，假期過分商業(yè)化也會(huì)引起法律上保護(hù)利益的失衡。前已指出，假期商業(yè)化的后果使得此種非財(cái)產(chǎn)損害可以獲得賠償，其所依據(jù)的基礎(chǔ)并不限于合同責(zé)任，理論上并不必然排除侵權(quán)責(zé)任。但倘若在侵權(quán)責(zé)任之下，使假期過分“商業(yè)化”，可能會(huì)引起侵權(quán)責(zé)任不適當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)張，反過來，打破了法律上的均衡，有矯枉過正之嫌。事實(shí)上，法院對以侵權(quán)責(zé)任為基礎(chǔ)，使假期過分商業(yè)化的做法表示了反對，拒絕以假期商業(yè)化作為承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的依據(jù)。由此可見，盡管假期商業(yè)化為旅游合同上的非財(cái)產(chǎn)利益提供了強(qiáng)化保護(hù)，符合社會(huì)發(fā)展之需要，但該理論本身在構(gòu)成上具有相當(dāng)?shù)娜毕?，受到了學(xué)者的強(qiáng)烈批評。

1979年《德國民法典》修正時(shí)，增列了旅游合同，并在第651 f條第1項(xiàng)規(guī)定:游客在不影響其減少費(fèi)用或者預(yù)先解約權(quán)的情況下，可以要求因不履行的損害賠償，但旅游瑕疵是基于不可歸責(zé)于旅游舉辦人的事由的除外;第2項(xiàng)規(guī)定:旅游無法進(jìn)行或者明顯受損害時(shí)，游客也可以因無益地使用休假時(shí)間而要求以金錢作為適當(dāng)賠償。通說認(rèn)為，此種立法規(guī)定已不采取商業(yè)化的理論，將假期視為一種財(cái)產(chǎn)價(jià)值;此條文乃第253條所謂“雖非財(cái)產(chǎn)上損害，亦得請求賠償相當(dāng)金額”之特別規(guī)定，[10]即遭受損害的旅游合同當(dāng)事人可僅因符合該第253條之特殊規(guī)定，而得到假期這種非財(cái)產(chǎn)損害的賠償，無需再以假期商業(yè)化理論為基礎(chǔ)，請求賠償商業(yè)化的假期。一般認(rèn)為，第651f條第2項(xiàng)規(guī)定了第253條第1款的其他法定例外情形，即對于非財(cái)產(chǎn)損害的金錢賠償不以身體或健康損害(修訂后第253條第2款)為要件?；谶@樣的認(rèn)識(shí)，衡量金錢賠償額度時(shí)不應(yīng)只考慮勞動(dòng)收入這一尺度，相反還應(yīng)考慮其他情形，特別是應(yīng)當(dāng)考慮瑕疵造成侵害的程度。此時(shí)，個(gè)人的抵抗能力(如抵抗噪音的能力)也是應(yīng)當(dāng)考慮的因素。另外，對于無勞動(dòng)收入的人，也要考慮其損害賠償請求權(quán)。[11]德國立法上的這種轉(zhuǎn)變值得關(guān)注。

(二)雇傭合同

除了旅游合同之外，雇傭合同也是明確可以請求賠償非財(cái)產(chǎn)損害的合同法領(lǐng)域，它主要體現(xiàn)在1998年《德國民法典》修訂時(shí)增加的第611a條第2款和第3款，即因雇主性別歧視而請求適當(dāng)?shù)慕疱X賠償這一特殊的賠償問題。[12]2006年8月18日，德國《平等待遇法》(allgemeines gleichbehandlungsgesetz)在長期討論后終于生效，該法是一部專門反歧視的立法，涉及勞動(dòng)法、一般合同法及公法領(lǐng)域，其影響深遠(yuǎn)。它創(chuàng)造了一個(gè)全新的反歧視立法體例，并對現(xiàn)有的相關(guān)立法作出了一定的調(diào)整。該法生效的同時(shí)，《德國民法典》原第611a條、第611b條被廢除。《平等待遇法》對非財(cái)產(chǎn)損害賠償給予了更為一般性的規(guī)定。[13]該法第15條主要規(guī)定了雇傭關(guān)系下的歧視性損害賠償，包括財(cái)產(chǎn)損害及非財(cái)產(chǎn)損害的賠償;第21條規(guī)定了該法所涉及的其他私法關(guān)系(如針對一般大眾提供的貨物及服務(wù)的私法合同、 教育 、醫(yī)療治理)情形下的歧視性損害賠償，其中同樣包括非財(cái)產(chǎn)損害。[14]

(三)其他情形盡管如此，在旅游合同及雇傭合同之外的其他合同中，違約的非財(cái)產(chǎn)損害賠償仍然受到第253條的嚴(yán)格限制，幾無取得賠償之可能。這表明，違約非財(cái)產(chǎn)損害賠償?shù)耐黄苾H限于旅游合同等極為特殊的合同領(lǐng)域，在其他合同中，即便也涉及合同當(dāng)事人重大的非財(cái)產(chǎn)損害，這些損害仍然無法獲得賠償。以下這則發(fā)生于1998年的案件可以清楚說明德國法傳統(tǒng)上對違約非財(cái)產(chǎn)損害排斥之態(tài)度。

在預(yù)訂婚禮房間案[15]中，原告尋求在其針對被告提起的關(guān)于精神痛苦和折磨的損害賠償訴訟中得到法律支持。本案中，原告新娘與被告賓館締結(jié)了一份合同，約定被告在1997年6月27日晚上(也就是新娘結(jié)婚當(dāng)天)為原告提供一個(gè)帶壁爐的能容納12人的房間。由于被告的過失，該房間在那天晚上已經(jīng)被其他人提前預(yù)訂并使用了。由于未能獲得適當(dāng)?shù)奶娲块g，原告晚上計(jì)劃的婚禮慶祝儀式未能舉行。因?yàn)檫@場“災(zāi)難”，原告連續(xù)數(shù)日以淚洗面，她的精神壓力達(dá)到了極限，并且遭受了心理上的打擊(psychologicalshock)。原告于是對其遭受的痛苦及折磨請求賠償3，000馬克。初審法院拒絕了原告的請求，理由是由于原告未遭受物質(zhì)上的損失且不能對違約引起的痛苦、折磨給予賠償，原告的訴求不會(huì)得到支持。高等法院對此表示贊同。

聯(lián)邦最高法院在判決中論述道:“本案中，原告針對被告提起的賠償精神痛苦的訴訟請求，根據(jù)《德國民法典》第847條不會(huì)被考慮，除非被告在違反合同未能保留房間之外，同樣給原告造成了符合823(1)條形式的身體上的或健康上的損害。然而，原告提起的訴訟并不構(gòu)成此種訴求。

在此，我們不應(yīng)考慮因違約引起的合同當(dāng)事人精神狀態(tài)的干涉是否以及在多大程度上包含在823條的保護(hù)性目的范圍內(nèi)。即便該問題的答案是肯定的(初審法院對此并不認(rèn)同)，原告仍然未能對痛苦及苦難造成的損害賠償提供足夠的事實(shí)基礎(chǔ)。

首先，原告未能提起正確的訴訟，即原告以被告的違約行為造成了原告身體上或健康上的傷害為由提起訴訟欠準(zhǔn)確。的確，給他人造成損害的當(dāng)事人必須對其應(yīng)負(fù)責(zé)的行為所造成的精神狀態(tài)的損害承擔(dān)責(zé)任，但需該行為引起的受害方精神上的損害足以構(gòu)成身體上或健康上的損害。然而，諸如本案的一類案件中，因一方當(dāng)事人的行為給受害方造成的精神上的損害如果能夠成為可以請求對方承擔(dān)責(zé)任的損害形式，該精神損害的種類、強(qiáng)度及持續(xù)期間必須明顯超過日常生活中不欲事件的正常反應(yīng)，至少可以將其與疾病的效果相比較。本案中，原告聲稱她因?yàn)椤@場災(zāi)難終日以淚洗面’且‘?dāng)?shù)周未能正常與人談?wù)摯耸隆?，原告認(rèn)為其承受的精神壓力達(dá)到了極限值并遭受了精神上的折磨(該觀點(diǎn)在沒有進(jìn)一步事實(shí)證據(jù)證明的情況下不能被支持)的事實(shí)，未能顯示被告違反合同的結(jié)果達(dá)到了上述要求。

無論如何，即便根據(jù)原告的主張，該精神上的挫折達(dá)到了相應(yīng)的嚴(yán)重性要求的程度，原告的請求仍不能成立，因?yàn)楸桓娌⒉淮嬖谶^錯(cuò)。這里必須清楚的是，被告的過錯(cuò)不僅應(yīng)包括被告未能保留房間的違約行為的過錯(cuò)，還必須包括該違約行為造成精神上損害結(jié)果的過錯(cuò)，而這正是承擔(dān)責(zé)任的基礎(chǔ)。當(dāng)然，在應(yīng)用適當(dāng)程度的注意時(shí)，酒店店主必須認(rèn)識(shí)到由于其過錯(cuò)未能為新娘的婚禮慶祝儀式保留預(yù)訂的房間會(huì)給新娘造成消極的心理反應(yīng)，甚至是嚴(yán)重的傷害。然而，在沒有相反表示的情況下，被告不能預(yù)見的是在通常情形下，原告反應(yīng)的種類、強(qiáng)度以及持續(xù)期間是如此嚴(yán)重以至于可以構(gòu)成身體上或健康上的損害。”

其實(shí)，在其他國家的合同法上，與婚禮相關(guān)的合同糾紛案件往往較為可能獲得非財(cái)產(chǎn)損害賠償，因?yàn)榕c婚禮合同緊密相連的是重大的非財(cái)產(chǎn)利益，法律如果對這些重要的精神利益完全漠視，勢必會(huì)造成合同正義的落空，無法為合同當(dāng)事人提供足夠的保護(hù)。而《德國民法典》原有的規(guī)定恰恰體現(xiàn)了一種完全悖離于現(xiàn)實(shí)的規(guī)則，法律與社會(huì)之間過分的脫節(jié)也必然會(huì)引起法律改革的呼聲，從而使法律規(guī)定跟上社會(huì)發(fā)展的實(shí)踐，有效地保護(hù)合同當(dāng)事人的正當(dāng)利益。這種改革一定程度上在2002年的《第二法案》中得以實(shí)現(xiàn)。

三、《德國民法典》2002年修正后的情形

(一)條款的變化

《德國民法典》原第847條位于第二編(債務(wù)關(guān)系法)第八章(各種債務(wù)關(guān)系)第二十七節(jié)(侵權(quán)行為)中，屬于債法分則中一般侵權(quán)行為的規(guī)定，因而，相關(guān)的非財(cái)產(chǎn)損害僅得以一般侵權(quán)行為為基礎(chǔ)請求賠償。修正后的《德國民法典》將原第847條的主要內(nèi)容轉(zhuǎn)移到了第253條第2款之中，該條在民法典中的地位處于第二編(債務(wù)關(guān)系法)第一章(債務(wù)關(guān)系的內(nèi)容)第一節(jié)(給付義務(wù))，屬于債法總則，其規(guī)定適用于債法調(diào)整范圍內(nèi)的所有情形。盡管原第847條第1款與第253條第2款在內(nèi)容上大體相似，但由于編排體例的變化，使得符合相關(guān)條件取得損害賠償?shù)囊罁?jù)不再局限于侵權(quán)行為，而是擴(kuò)大到包括合同責(zé)任、危險(xiǎn)責(zé)任在內(nèi)的整個(gè)債的范圍。另外，《德國民法典》第249條至第255條涉及的是一般性的損害賠償?shù)囊?guī)定，它們不僅調(diào)整債法分則中損害賠償請求權(quán)的內(nèi)容，也調(diào)整其他各編中損害賠償請求權(quán)的內(nèi)容，甚至還調(diào)整《德國民法典》之外的損害賠償請求權(quán)的內(nèi)容。由此可見，修正前后的變化異常重大，致使原來適用非常狹隘的條款，在相當(dāng)廣泛的范圍內(nèi)得以適用。

(二)修正理由

關(guān)于撫慰金條款修改的理由，德國聯(lián)邦司法部在《關(guān)于修改損害賠償法規(guī)定的第二法案草案》中給予了充分的說明。第一，這種調(diào)整是為了消除法律上的不一致狀態(tài)。修正之前，撫慰金請求權(quán)僅存在于一般侵權(quán)行為的過錯(cuò)責(zé)任中，而在不取決于過錯(cuò)的危險(xiǎn)責(zé)任以及合同責(zé)任的范圍內(nèi)(除少數(shù)例外情形)均不存在撫慰金請求權(quán)。由于在危險(xiǎn)責(zé)任與合同責(zé)任范圍內(nèi)排除了非財(cái)產(chǎn)損害賠償請求權(quán)，因此，在這些領(lǐng)域內(nèi)發(fā)生的身體、健康和自由受到嚴(yán)重侵害而造成的非財(cái)產(chǎn)損害均無法獲得賠償。另外，從受害人的角度看，同樣是非財(cái)產(chǎn)損害，由于責(zé)任基礎(chǔ)不同，在侵權(quán)行為領(lǐng)域得到賠償，但在其他領(lǐng)域則無法獲得賠償，造成了法律上的差別。修正后的法律正是創(chuàng)設(shè)了一個(gè)統(tǒng)一的非財(cái)產(chǎn)損害賠償請求權(quán)，即在身體、健康、自由或性的自我決定受到侵害時(shí)，不再區(qū)分責(zé)任基礎(chǔ)，而均可給予金錢賠償。第二，這種調(diào)整也是為了與其他歐洲國家的法律相適應(yīng)。如在法國和英國，并沒有將非財(cái)產(chǎn)損害賠償請求權(quán)限制在合同之外的明確規(guī)定。[16]

事實(shí)上，上述理由并不充分，就第一點(diǎn)理由而言，考慮到各個(gè)法律領(lǐng)域自身的特點(diǎn)，尤其是侵權(quán)法與合同法之間的種種差異，對同樣的損害在不同的責(zé)任基礎(chǔ)上予以區(qū)別對待實(shí)乃常事。比如，懲罰性賠償在侵權(quán)法領(lǐng)域大量存在，但在合同法領(lǐng)域則一般認(rèn)為不存在，究其原因，主要在于侵權(quán)法除了補(bǔ)償受害方的損失外，有時(shí)還兼有懲罰、阻嚇侵權(quán)行為人的功能，而合同法救濟(jì)的目的主要是恢復(fù)雙方當(dāng)事人利益的平衡，因而不具備懲罰的功能。這里恰當(dāng)?shù)膯栴}似乎應(yīng)該是:同樣的非財(cái)產(chǎn)損害在不同的責(zé)任基礎(chǔ)上絕對的賠或不賠是否符合債法相關(guān)部分的目的，這樣的區(qū)分是否過于絕對，尤其是在侵權(quán)責(zé)任與合同責(zé)任日益融合的今天。因此，第一點(diǎn)理由在理論上絕非完全不存在可議之處。[17]就第二點(diǎn)而言，《德國民法典》大幅度修正的目的之一便是與歐盟其他國家的法律更為接近，從而在歐洲法律統(tǒng)一化的進(jìn)程中扮演更為重要和積極的角色。然而，就違約的非財(cái)產(chǎn)損害賠償而言，歐盟各主要國家的立法和實(shí)踐差異相當(dāng)大，例如修正前的德國民法除極少例外，完全排斥違約的非財(cái)產(chǎn)損害賠償;而法國法上的做法則恰恰相反，法國法非常慷慨地在合同法領(lǐng)域給予非財(cái)產(chǎn)損害賠償，而與侵權(quán)法上的損害賠償不加區(qū)分;英國法上，早期著名的addis v.gramophone co ltd案[18]確立了違約非財(cái)產(chǎn)損害一般不予賠償?shù)脑瓌t，但隨著社會(huì)的演進(jìn)，逐步發(fā)展出了一系列的例外，主要包括合同的重要目的在于提供精神上的利益以及違約行為引起了身體上的不便或不適的情形。因此，就一定情形下給予違約非財(cái)產(chǎn)損害賠償而言，德國法修正后與法國法、英國法較從前更為接近，但由于英、法之間模式的總體上的對立，德國法的修正很難說推進(jìn)了歐洲合同立法的統(tǒng)一化進(jìn)程，德、法、英三國之間違約的非財(cái)產(chǎn)損害賠償制度仍存在相當(dāng)?shù)牟町悺?/p>

另外，馬克西米利安·?？怂菇淌谒肚謾?quán)行為法》一書中，在論述《第二法案》對危險(xiǎn)責(zé)任下非財(cái)產(chǎn)損害賠償改革時(shí)提及了兩點(diǎn)立法理由:第一，對于立法者來說，協(xié)調(diào)與歐洲鄰國的法律規(guī)定也很重要，因?yàn)樵谶@些規(guī)定中，在保證痛苦撫慰金時(shí)，一般未根據(jù)過錯(cuò)而有所區(qū)別。第二，立法者還強(qiáng)調(diào)了這一新規(guī)定對審判程序合理化的效果?，F(xiàn)行法律的一個(gè)重要目的就是在一定的領(lǐng)域內(nèi)，創(chuàng)設(shè)一個(gè)以簡單客觀的風(fēng)險(xiǎn)分配為基礎(chǔ)的補(bǔ)償機(jī)制，而這一目的在原法中實(shí)際上卻無法實(shí)現(xiàn)，因?yàn)樵▽ν纯鄵嵛拷鸬囊?guī)定，總是會(huì)涉及侵權(quán)行為法的過錯(cuò)責(zé)任。[19]前述第一點(diǎn)理由前文已提及，但是，此處換了一種說法，即非財(cái)產(chǎn)損害的賠償不應(yīng)以過錯(cuò)為基礎(chǔ)(侵權(quán)責(zé)任)，在非過錯(cuò)的情形下，應(yīng)同樣給予保護(hù)?！兜诙ò浮返母母锏拇_減少了德國與其他歐盟國家在非財(cái)產(chǎn)損害賠償領(lǐng)域的差距，但僅僅這樣的改革力度，離統(tǒng)一化還有過于遙遠(yuǎn)的距離。并且，如果單從協(xié)調(diào)與歐洲其他國家的相關(guān)立法出發(fā)，德國的立法者完全可以放開手腳，而不是畏畏縮縮地將保護(hù)法益限定于身體、健康、自由及性的自我決定領(lǐng)域。德國法改革后對非財(cái)產(chǎn)權(quán)益的保護(hù)水平，實(shí)際上并不一定達(dá)到英國的水平。比如婚姻相關(guān)合同，葬禮合同等情形，德國法似乎仍然無法給予足夠的保護(hù)。就第二點(diǎn)理由而言，“創(chuàng)設(shè)一個(gè)以簡單客觀的風(fēng)險(xiǎn)分配為基礎(chǔ)的補(bǔ)償機(jī)制”的確是一個(gè)具有相當(dāng)說服力的理由。但是，由此產(chǎn)生的問題是，為何立法者不可以將這樣一種簡單客觀的補(bǔ)償機(jī)制推廣到身體、健康、自由及性的自我決定領(lǐng)域之外的所有領(lǐng)域呢?如果將現(xiàn)有的機(jī)制擴(kuò)張到任何非財(cái)產(chǎn)損害的情形，似乎更符合這種簡化的思維模式。

《德國民法典》上違約非財(cái)產(chǎn)損害賠償?shù)牧⒎ɡ碛缮杏锌勺h之處，僅上述理由似乎并不能充分充分說明立法上顛覆式修正的理由，尤其是在思維嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牡聡ㄉ?，這樣大幅度的變革顯得尤為不成熟。[20]

(三)新條款適用條件

依據(jù)《德國民法典》第253條第2款，獲得非財(cái)產(chǎn)損害賠償?shù)那疤崾巧眢w、健康、自由及性的自我決定遭受了侵害。由于修正后的法律體例的變化，撫慰金賠償義務(wù)建立的法律基礎(chǔ)不再局限于侵權(quán)行為，而是擴(kuò)展到了其他領(lǐng)域。與原第847條內(nèi)容相比，第253條第2款除將適用條件擴(kuò)大到“性的自我決定”上，并無明顯變化。而第253條第2款所涉及的身體、健康、自由的內(nèi)涵亦與第823條第1款中之相關(guān)概念一致。[21]

1.關(guān)于侵害身體與健康。對身體的侵害是指對外部身體完整性的損害。與侵害身體相反，侵害健康是指對內(nèi)部身體完整性的損害(即造成身體內(nèi)部功能的紊亂)。侵害身體就是指損害身體的完好性。侵害健康是指任何身體機(jī)能不利的反常狀況的產(chǎn)生或加重，而是否導(dǎo)致痛苦或身體狀況的重大改變則并不重要，簡而言之，就是侵?jǐn)_了一個(gè)人生理、心理或者精神的正常狀態(tài)，使其產(chǎn)生了病態(tài)。按照通說，只要損害了身體的完好性，為 治療 疾病而實(shí)施的手術(shù)也是侵害身體的行為，但通常這種行為都是免責(zé)的。

2.關(guān)于侵害自由。第253條第2款保護(hù)法益的自由，并非與一般的行為自由意義同一，通說將其理解為身體的活動(dòng)自由，或者說是離開某一地點(diǎn)的可能性。實(shí)踐中，侵害自由最重要的案例是對人進(jìn)行監(jiān)禁，以及以違反法治國家原則的方式促使國家機(jī)關(guān)對人進(jìn)行拘捕。如果某人因過錯(cuò)引起 交通 堵塞，則其行為并不構(gòu)成侵害他人自由，因?yàn)榻煌ǘ氯艿接绊懙漠?dāng)事人僅僅是不能開動(dòng)其機(jī)動(dòng)車，其身體活動(dòng)的自由并沒有受到妨害。[22]

3.關(guān)于侵害性的自我決定。《德國民法典》原825條的規(guī)定為:以欺詐、威脅或者濫用從屬關(guān)系，誘使婦女允諾婚姻以外同居的人，對該婦女因此而產(chǎn)生的損害負(fù)有賠償義務(wù)。原第847條第2款規(guī)定:對婦女犯有違反道德的犯罪行為或不法行為，或者以欺詐、威脅或者濫用從屬關(guān)系，誘使婦女允諾婚姻以外的同居的，該婦女享有相同的請求權(quán)(撫慰金)。修訂后的第825條為:因欺詐、脅迫或?yàn)E用從屬關(guān)系而誘使他人實(shí)施或容忍其(性)行為的人，負(fù)有向該他人賠償因此而發(fā)生的損害的義務(wù)。修訂后的第825條保護(hù)的對象有所擴(kuò)大，即受害方主體不受年齡、性別及婚姻狀態(tài)的限制。原第847條被廢除，其主要內(nèi)容移轉(zhuǎn)到修訂后的第253條第2款中，其保護(hù)的主體與第825條保持一致，亦有相應(yīng)的擴(kuò)展。因此，違反第825條造成非財(cái)產(chǎn)損害的，受害人可以第253條第2款作為依據(jù)，請求賠償非財(cái)產(chǎn)損害。事實(shí)上，法律修訂前后的變化，主要反映在保護(hù)對象范圍的寬窄上，具體內(nèi)容并無實(shí)質(zhì)性變化。值得注意的是，侵害性的自我決定現(xiàn)在并不限于婚姻之外，而是延伸到婚姻之內(nèi)，受到侵害的配偶一方同樣享有請求權(quán)。

盡管依第253條第2款，非財(cái)產(chǎn)損害的可賠償性是以身體、健康、自由或性的自我決定遭受侵害為前提條件，但這并不意味著只要身體、健康或自由遭受了侵害，即可主張撫慰金請求權(quán)。依照德國法院的司法實(shí)踐，如果受害人的健康只是短時(shí)間且微不足道地受到損害，則不能請求撫慰金。對此，德國法院在實(shí)踐中積累了大量的案例。并且，一般而言，只有在其他救濟(jì)方式不能為受害人提供有效保護(hù)的情況下，法院才會(huì)給予非財(cái)產(chǎn)損害賠償。[23]

(四)制度分析

2002年德國法上相關(guān)制度修正后，在一定的法益范圍內(nèi)肯定了一般性的違約非財(cái)產(chǎn)損害賠償請求權(quán)，因而，可將其稱之為“有限的違約非財(cái)產(chǎn)損害賠償制度”。根據(jù)《德國民法典》修正后的第253條第2款，在身體、健康、自由以及性的自我決定的法益范圍內(nèi)，承認(rèn)以違約責(zé)任為基礎(chǔ)的精神損害撫慰金請求權(quán)，在一定范圍內(nèi)，實(shí)現(xiàn)了“劃時(shí)代變革”。然而，與法國法的模式相比，修正后德國法的違約精神損害賠償請求權(quán)顯然要“吝嗇”得多，法國法上無論何種合同何種法益受到侵害，均得請求非財(cái)產(chǎn)損害救濟(jì);而修正后的德國法則明文限定于“身體、健康、自由及性的自我決定”受侵害的情形，只有在此范圍內(nèi)才不考慮救濟(jì)的責(zé)任基礎(chǔ)。除此之外，即便存在嚴(yán)重的非財(cái)產(chǎn)損害，囿于第253條法定性的限制，很難得到 法律 上的救濟(jì)。

德國法上的這種模式并非首創(chuàng)，在2002年德國法修正之前，其他國家、地區(qū)已有類似的立法例，如瑞士、荷蘭及我國的 臺(tái)灣 地區(qū)等?！度鹗總ǖ洹返诰攀艞l(責(zé)任程度及賠償范圍)規(guī)定:“1.債務(wù)人一般應(yīng)當(dāng)對其任何過錯(cuò)行為承擔(dān)責(zé)任。2.責(zé)任的程度依交易的具體性質(zhì)而定，特別是在欠缺為債務(wù)人謀利益的故意時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮減輕責(zé)任。3.對上述問題，侵權(quán)法中有關(guān)責(zé)任 計(jì)算 的規(guī)定在適用范圍之內(nèi)同樣適用于合同過錯(cuò)行為?！备鶕?jù)該條第3款之規(guī)定并結(jié)合法典上的其他規(guī)定，均體現(xiàn)了在一定的法益范圍內(nèi)，違約非財(cái)產(chǎn)損害賠償請求權(quán)同樣可以成立。[24]《荷蘭民法典》第6:095條規(guī)定:“根據(jù)損害賠償?shù)姆ǘx務(wù)應(yīng)當(dāng)予以賠償?shù)膿p害包括財(cái)產(chǎn)損害和其他損害，后者以法律賦予獲得相應(yīng)賠償?shù)臋?quán)利為限。”第6:106條第1款規(guī)定:“有下列情形之一的，受害人有權(quán)要求財(cái)產(chǎn)損害以外其他損害的公平賠償:a、該責(zé)任人有加害的故意;b、受害人遭受身體傷害、榮譽(yù)或名譽(yù)的損害或者其人身遭受了其他侵害;c、對死者未分居的配偶或者二等以內(nèi)血親對死者的懷念造成傷害，但以該傷害在死者在世的情形下會(huì)產(chǎn)生他對榮譽(yù)或名譽(yù)損害的賠償請求權(quán)為條件?！盵25]我國臺(tái)灣民法典中有關(guān)非財(cái)產(chǎn)上損害賠償請求權(quán)的條文，包括第18條第二項(xiàng)、第194條關(guān)于侵害他人生命權(quán)、第195條第一項(xiàng)(不法侵害他人身體、健康、名譽(yù)、自由、信用、隱私、或其他人格法益的情形)、第977條第二項(xiàng)、第979條第一項(xiàng)、第999條第二項(xiàng)、第1056條第二項(xiàng)關(guān)于婚約、婚姻之解除或撤銷而對無過錯(cuò)方所造成的精神損害賠償。但1999年修訂后的臺(tái)灣民法典于“債之效力”一節(jié)中增加了第227－1條，增訂“債務(wù)人因債務(wù)不履行，致債權(quán)人人格權(quán)受損害者，準(zhǔn)用193條至195條及第197條之規(guī)定，負(fù)損害賠償責(zé)任”，即在債務(wù)人違約造成債權(quán)人人格權(quán)受損害的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為債權(quán)人可以請求精神損害賠償。[26]由此可見，盡管瑞士、荷蘭及我國臺(tái)灣等國家和地區(qū)在具體法律規(guī)定上有所不同，但總體來看均與修正后的德國法模式大體相似。

修正后德國法模式的優(yōu)點(diǎn)之一在于可以避免全面性的顛覆，將此種變革的影響力控制在一定的法益范圍內(nèi)(身體、健康、自由及性的自我決定)。這對于傳統(tǒng)上排斥違約非財(cái)產(chǎn)損害撫慰金賠償?shù)牡聡▉碚f顯得相對較為容易接受。換言之，在有限的法益范圍內(nèi)肯認(rèn)違約非財(cái)產(chǎn)損害的賠償請求權(quán)，而除此之外的其他非財(cái)產(chǎn)損害情形則加以否定，此種“中間路線”式的進(jìn)路實(shí)乃妥協(xié)的產(chǎn)物，它以一種特殊的方式緩減了持傳統(tǒng)觀念的人們的擔(dān)憂。

違約行為造成非財(cái)產(chǎn)損害的情形大致可以分為以下兩種類型:其一，引起非財(cái)產(chǎn)損害的違約行為同樣符合侵權(quán)行為的構(gòu)成要件，在此情形下，存在所謂違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任的競合。尤其是當(dāng)違約行為侵害了合同當(dāng)事人的人身權(quán)時(shí)，這種責(zé)任上的競合表現(xiàn)得尤為明顯。例如前述 旅游 合同之下，旅客遭受了身體傷害的情形。按照德國聯(lián)邦最高法院的觀點(diǎn)，此種情形下，可由受害的當(dāng)事人選擇以違約責(zé)任，抑或以侵權(quán)責(zé)任尋求法律上的救濟(jì)。其二，違約行為造成了非財(cái)產(chǎn)損害后果，但違約行為本身并不符合侵權(quán)行為的相關(guān)要件，無需承擔(dān)侵權(quán)法上的責(zé)任，而只需對違約引起的損害后果承擔(dān)責(zé)任，本文將此種情形稱為“單純由違約引起的非財(cái)產(chǎn)損害”類型。由于不存在侵權(quán)責(zé)任的構(gòu)成要件，因而此類情形并不涉及違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任的競合問題。比如，旅游合同下，并未造成人身傷害時(shí)的，無益度過假期的損害即為適例。由于不存在侵權(quán)責(zé)任，此類情形下的非財(cái)產(chǎn)保護(hù)途徑僅為違約責(zé)任，因而，當(dāng)違約責(zé)任下不包括非財(cái)產(chǎn)損害救濟(jì)，相關(guān)精神損害將無從得到法律的保護(hù)。

分析修正后德國法上的違約非財(cái)產(chǎn)損害的制度模式，其重要意義在于:德國法上確立一般性的違約非財(cái)產(chǎn)損害賠償?shù)念I(lǐng)域是身體、健康、自由及性的自我決定等法益遭受侵害的情形，除此之外的其他領(lǐng)域，一般并不承認(rèn)精神損害賠償請求權(quán)。而身體、健康、自由及性的自我決定大致上可以對應(yīng)于身體權(quán)、健康權(quán)、自由權(quán)及性自主權(quán)等人身權(quán)，換言之，違約行為引起身體、健康、自由及性的自我決定損害時(shí)，往往也可能構(gòu)成了侵犯相關(guān)人身權(quán)的侵權(quán)行為。從而在多數(shù)場合下，德國法修正后的非財(cái)產(chǎn)損害保護(hù)大都可以歸類于侵權(quán)責(zé)任與違約責(zé)任相競合的情形，在違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任存在競合的情形下，引入違約非財(cái)產(chǎn)損害的實(shí)際影響主要在于，為受害人提供不同救濟(jì)渠道的選擇，拓展在此類情形下非財(cái)產(chǎn)損害的救濟(jì)方法。由于侵權(quán)責(zé)任與違約責(zé)任在構(gòu)成要件、舉證責(zé)任、時(shí)效期間等方面存在著相當(dāng)?shù)牟顒e，對于受害的合同當(dāng)事人而言，選擇不同的責(zé)任基礎(chǔ)當(dāng)有重大的實(shí)際意義。比如，前文所述旅游合同下，違約責(zé)任對痛苦和折磨形式的非財(cái)產(chǎn)損害不提供保護(hù)，而侵權(quán)法上則予以救濟(jì);未伴有人身傷害的旅游合同下，可由當(dāng)事人約定賠償損害的限額為旅游費(fèi)用的三倍(第651h條);時(shí)效期間上，合同下的時(shí)效期間較短(一個(gè)月或者兩年)，而侵權(quán)法上的時(shí)效期間往往較長，一般為三年。如此一來，便可以解釋緣何聯(lián)邦最高法院傾向于在旅游合同之中加入侵權(quán)法的責(zé)任。

然而，在單純由違約行為引起非財(cái)產(chǎn)損害的情形下，修正后的德國法尚難提供法律上的有效救濟(jì)。究其原因，主要是因?yàn)樵谏眢w、健康、自由及性的自我決定等法益受侵害時(shí)，往往存在侵權(quán)責(zé)任與違約責(zé)任的競合，而極少出現(xiàn)單純由違約引起非財(cái)產(chǎn)損害的場合;同時(shí)，這些法律保護(hù)利益的范圍僅僅構(gòu)成整個(gè)法律保護(hù)非財(cái)產(chǎn)利益的一個(gè)組成部分，加上這些法益的涵蓋范圍相對有限，相當(dāng)部分的非財(cái)產(chǎn)權(quán)益無法納入這些法定保護(hù)利益的范圍，因而在單純由違約行為引起非財(cái)產(chǎn)損害的情形下，修正后德國法模式的效用仍顯得非常有限。實(shí)際上，越是單純由違約行為引起的明顯精神損害的情形，其對于違約非財(cái)產(chǎn)損害賠償制度的需求度越高。德國法此次修正所采用的立法模式與現(xiàn)實(shí)保護(hù)非財(cái)產(chǎn)利益的強(qiáng)烈需求仍有一定的差距。

此外，德國法的修正模式還帶有一個(gè)難以回避的問題，即如何有效地確定受違約責(zé)任保護(hù)的非財(cái)產(chǎn)法益的范圍，換言之，身體、健康、自由及性的自我決定的保護(hù)范圍是否具有理所當(dāng)然的內(nèi)在合理性?答案顯然是否定的，這一結(jié)論可以通過將德國法與瑞士法、荷蘭法、臺(tái)灣地區(qū)法進(jìn)行比較后得出。瑞士法主要以人身及名譽(yù)為違約非財(cái)產(chǎn)損害賠償制度保護(hù)的對象，就保護(hù)的范圍而言，仍然顯得比德國法更富于彈性;荷蘭法上，以“身體、榮譽(yù)、名譽(yù)或其人身”為違約非財(cái)產(chǎn)損害救濟(jì)制度的保護(hù)對象，由于立法上采用了較為靈活的語言，因而在法律適用中具有較大的解釋空間，比德國法的法益保護(hù)范圍要靈活寬泛得多;臺(tái)灣地區(qū)法保護(hù)利益的范圍系侵害人格權(quán)，范圍亦較德國法為寬。由此可見，德國法將違約非財(cái)產(chǎn)損害賠償一般性的限定于身體、健康、自由及性的自我決定受侵害的范圍內(nèi)，而將名譽(yù)、隱私等人身權(quán)利排除在外，其內(nèi)在的合理性值得商榷。

(五)案例適用分析:預(yù)訂婚禮房間案

由上分析可知，當(dāng)出現(xiàn)身體、健康、自由或性的自我決定遭受侵害等非財(cái)產(chǎn)損害情形時(shí)，修正后的《德國民法典》不再固守原有的以侵權(quán)行為為依據(jù)的窠臼，而是將撫慰金請求權(quán)的基礎(chǔ)擴(kuò)大到合同責(zé)任及危險(xiǎn)責(zé)任，從而實(shí)現(xiàn)了德國債法上撫慰金制度的一次“ 歷史 性變革”，徹底變更了非財(cái)產(chǎn)損害賠償取得的依據(jù)，進(jìn)而在合同責(zé)任、危險(xiǎn)責(zé)任領(lǐng)域引入了非財(cái)產(chǎn)損害賠償制度。然而，應(yīng)當(dāng)注意到，德國法上的撫慰金制度的變化嚴(yán)格局限于身體、健康、自由以及性的自我決定法益范圍內(nèi)，除此之外的其他非財(cái)產(chǎn)利益仍無法得到法律的有效保護(hù)。而且，身體、健康、自由及性的自我決定無論如何靈活地加以解釋，其所涉及的非財(cái)產(chǎn)利益只是眾多非財(cái)產(chǎn)利益中有限的一部分，大量非財(cái)產(chǎn)利益由于受到第253條第1款的限制而無法得到相應(yīng)的保護(hù)。因此，從實(shí)踐的角度看，德國民法上撫慰金制度變化的“歷史性”意義也要大打折扣。尤其與英、法等國非財(cái)產(chǎn)損害賠償制度相比，德國法上的變革仍然是謹(jǐn)小慎微的。

以前述預(yù)訂婚禮房間案為例，修正前的德國法院實(shí)踐不支持原告的非財(cái)產(chǎn)損害賠償請求。假定該案的發(fā)生時(shí)間是在2002年8月1日《第二法案》生效之后，原告提出的非財(cái)產(chǎn)損害賠償請求能否得到支持?在前述法院的判決中，已經(jīng)論證了侵權(quán)責(zé)任無法成為取得撫慰金請求權(quán)的基礎(chǔ)，加之其與危險(xiǎn)責(zé)任無涉，此處需詳加分析的主要是合同責(zé)任。根據(jù)修正后的第253條規(guī)定，如果原告的身體、健康、自由或性的自我決定遭受侵害并存在非財(cái)產(chǎn)損害，原告即可以合同責(zé)任為依據(jù)請求非財(cái)產(chǎn)損害賠償。結(jié)合該案案情，新娘所受到的損害主要表現(xiàn)為“終日以淚洗面”、“達(dá)到了承受壓力的極限值”、“數(shù)周未能正常與人談?wù)摯耸隆钡龋鳛榛槎Y的相關(guān)案件，新娘所遭受的這些精神上的損害完全屬于正常人可以理解的范疇。然而，除非有證據(jù)表明新娘的精神損害達(dá)到了侵害身體、健康及自由的程度，否則無法取得非財(cái)產(chǎn)損害賠償。對照上述關(guān)于侵害身體、健康、自由的界定，新娘遭受的感情上的痛苦很難納入相關(guān)保護(hù)利益范圍之內(nèi)，即便擴(kuò)張解釋也很難達(dá)到此種效果。因此，《第二法案》修正后的第253條盡管將責(zé)任基礎(chǔ)從侵權(quán)責(zé)任擴(kuò)展到合同責(zé)任及危險(xiǎn)責(zé)任領(lǐng)域，但身體、健康、自由及性的自我決定以外的其他非財(cái)產(chǎn)法益仍然游離于法律保護(hù)的范圍之外，本案即為例證。原告新娘所遭受的精神損害為社會(huì)上一般人所公認(rèn)，而近乎“吝嗇”的立法模式使其精神撫慰金之請求幾無實(shí)現(xiàn)之可能，此與實(shí)質(zhì)公平與正義明顯有違。環(huán)顧德國左鄰右舍，無論是一般性肯定違約非財(cái)產(chǎn)損害賠償?shù)姆▏?，抑或例外情形下給予違約非財(cái)產(chǎn)損害賠償?shù)挠?，毫無疑問都會(huì)在類似情形下支持原告的非財(cái)產(chǎn)損害賠償請求，以彌合其遭受的精神痛苦。以此視角觀之，盡管第253條的修正是歷史性的，但其重要意義更多體現(xiàn)在理論蘊(yùn)味上，而非司法實(shí)踐中。換句話說，德國的立法者在違約非財(cái)產(chǎn)損害賠償領(lǐng)域邁出的只是“理論上的一大步，事實(shí)上的一小步”。

四、結(jié)論

《德國民法典》頒布實(shí)施百余年來，非財(cái)產(chǎn)損害賠償請求權(quán)(即撫慰金請求權(quán))原則上僅存在與侵權(quán)行為法領(lǐng)域。盡管在旅游合同和雇傭合同領(lǐng)域，司法和立法均先后為撫慰金請求權(quán)開啟了有限的例外，但原則性的違約非財(cái)產(chǎn)損害賠償請求權(quán)并未得到法律的承認(rèn)。在危險(xiǎn)責(zé)任領(lǐng)域同樣如此。2002年《第二法案》生效實(shí)施后，在身體、健康、自由及性的自我決定遭受侵害的情況下，無論是以侵權(quán)責(zé)任，還是以合同責(zé)任、危險(xiǎn)責(zé)任為基礎(chǔ)，受害方均可以請求非財(cái)產(chǎn)損害賠償。因此，在“身體、健康、自由及性的自我決定”這些非財(cái)產(chǎn)利益范圍內(nèi)，一般性的撫慰金請求權(quán)得以確立，而無需考慮其責(zé)任的依據(jù)，實(shí)為此百年法典在撫慰金制度上的一次重大變革。經(jīng)由這樣的變革，撫慰金請求權(quán)適用的標(biāo)準(zhǔn)得到了統(tǒng)一，法律不再區(qū)分合同與非合同、過錯(cuò)與非過錯(cuò)，使得相關(guān)法律的適用更為清晰流暢;同時(shí)，該變革使確認(rèn)撫慰金請求權(quán)的基礎(chǔ)從侵權(quán)責(zé)任延伸到合同責(zé)任與危險(xiǎn)責(zé)任，大大擴(kuò)展了撫慰金的適用范圍，撫慰金請求權(quán)的主體在性的自我決定方面也有所擴(kuò)大。法律上的變革強(qiáng)化了對受害人非財(cái)產(chǎn)利益的保護(hù)，簡化了對非財(cái)產(chǎn)損害的保護(hù)程序，適應(yīng)了社會(huì) 發(fā)展 與進(jìn)步的需要。德國法采用的此種變革模式不失為一種值得效仿且行之有效的法制漸進(jìn)模式。目前，我國法學(xué)界對違約責(zé)任下非財(cái)產(chǎn)損害賠償?shù)亩ㄐ陨写嬖诓煌恼J(rèn)識(shí)，有完全排斥者，有完全肯認(rèn)者，亦有有限承認(rèn)者，因而，德國法上的變革為我們從觀念上認(rèn)同違約非財(cái)產(chǎn)損害賠償?shù)暮侠硇缘於怂枷牖A(chǔ)，至少，違約的非財(cái)產(chǎn)損害賠償不再是天方夜譚式的空想。作為 中國 法主要借鑒對象之一的德國法經(jīng)歷了如此的變革，勢必可以更新我國學(xué)者和司法者的觀念，消除他們心理上的障礙。德國法上的變遷為中國相關(guān)法律制度的演進(jìn)提供了具體的 參考 模式:即我國亦可以嘗試首先在亟待保護(hù)的法益范圍內(nèi)對非財(cái)產(chǎn)損害實(shí)施救濟(jì)，進(jìn)而推進(jìn)全面建立一般性的違約非財(cái)產(chǎn)損害賠償制度。如是，則既可以為相關(guān)法益的保護(hù)提供現(xiàn)實(shí)的渠道，又能夠避免全面變革可能帶來的震蕩與不安。

注釋:

[1]本文中所謂之非財(cái)產(chǎn)損害(non－pecuniary damage、non－financial damage、non－economic damage、non－patrimonial loss)，與精神損害(mental sufferings、intangible loss)以及非物質(zhì)損害(immaterial damage)在同一意義上使用，均指受害人的非財(cái)產(chǎn)性質(zhì)的損害。對于“非財(cái)產(chǎn)損害”的內(nèi)涵界定，參見程嘯:《違約與非財(cái)產(chǎn)損害賠償》，載梁慧星主編《民商法論叢》(第25卷)，法律出版社2002年版，第71－73頁。

[2]《德國民法典》，鄭沖、賈紅梅譯，法律出版社1999年版，第51頁。本文所引用之《德國民法典》條文，除另有說明外，均以該翻譯版本為參照。

[3]關(guān)于德國法上一般人格權(quán)發(fā)展較為詳盡的論述，參見p.r.handford，moral damage in germany，27 international and comparative law quarterly 849，1978.關(guān)于一般人格權(quán)的內(nèi)涵界定，參見［德］迪特爾•施瓦布:《民法導(dǎo)論》，鄭沖譯，法律出版社2006年版，第209－219頁。

[4]關(guān)于商業(yè)化的理論，參見下文旅游合同部分的相關(guān)案例和論述。

[5]bgbl.2002 i 2674.

[6]《德國民法典》，陳衛(wèi)佐譯，法律出版社2006年版，第86頁。

[7]韓赤風(fēng):《精神損害賠償?shù)膭潟r(shí)代變革》，載《比較法研究》2007年第2期。

篇(3)

關(guān)鍵詞:物業(yè)管理?xiàng)l例;知行合一實(shí)踐平臺(tái);訴訟程序

實(shí)踐與應(yīng)用是千百年來一直的話題,孔子強(qiáng)調(diào):“學(xué)而時(shí)習(xí)之”,王陽明重視知行合一,明末思想家提倡經(jīng)世致用?？傊?自古至今人們都重視實(shí)踐與應(yīng)用能力的培養(yǎng)。改革開放以來,我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)迅速發(fā)展,新的事物層出不窮,物業(yè)管理行業(yè)便是其中之一。我國物業(yè)管理行業(yè)從無到有,其發(fā)展完全是摸著石頭過河的過程,其中物業(yè)管理行業(yè)的立法顯得尤為重要,2003年國務(wù)院頒布的《物業(yè)管理?xiàng)l例》是我國第一部國家級的物業(yè)管理行業(yè)法律法規(guī)。與此同時(shí),很多高校也開設(shè)了物業(yè)管理專業(yè),物業(yè)管理法規(guī)也成為物業(yè)管理專業(yè)的專業(yè)課程。但是在近二十年的教學(xué)過程中,物業(yè)管理法規(guī)課程基本停留在理論層面,如何使物業(yè)管理法規(guī)課程與實(shí)踐緊密結(jié)合,培養(yǎng)學(xué)生的實(shí)踐與應(yīng)用能力成為物業(yè)管理專業(yè)亟待解決的問題。如何提高學(xué)生的實(shí)踐與應(yīng)用能力?相應(yīng)的教學(xué)模式改革勢在必行。

1本課程學(xué)習(xí)必須重視物業(yè)管理案例分析

案例教學(xué)是律法類課程的特色,也是理論與實(shí)踐結(jié)合的第一步。好的案例就是好的間接經(jīng)驗(yàn),好的間接經(jīng)驗(yàn)對物業(yè)管理專業(yè)學(xué)生的實(shí)踐與應(yīng)用能力提升裨益良多。物業(yè)管理糾紛有自身的特點(diǎn),很多糾紛性質(zhì)都很類似,比如房屋漏水糾紛、停車位糾紛、專項(xiàng)維修基金糾紛、物業(yè)管理費(fèi)糾紛等,都是大同小異,因此我們可以在物業(yè)管理法規(guī)課程的教學(xué)中大量加入案例分析的內(nèi)容。可以將物業(yè)管理案例分析分類歸類,這樣有助于學(xué)生學(xué)習(xí)和理解,更有助于學(xué)生的應(yīng)用和實(shí)踐能力的提高。具體的教學(xué)模式應(yīng)該變?yōu)榫碚?多案例,一節(jié)課以分析三個(gè)典型案例為宜,案例分析可以采用分組討論的形式,每組成員不宜過多,因?yàn)槌蓡T太多會(huì)影響案例分析的積極性與責(zé)任心,所以每組成員最好是三至四名成員。所選的案例最好是近五年發(fā)生的案例,太遙遠(yuǎn)的案例可能已經(jīng)不適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的新變化。例如,丟失車輛的案例,這在2000年以前常有發(fā)生,但是近幾年隨著攝像頭的廣泛安裝,已經(jīng)形成了一個(gè)嚴(yán)密的“天網(wǎng)”,犯罪分子根本無機(jī)可乘,類似案件發(fā)生率幾乎為零。分析研究此類案例已經(jīng)意義不大。所以在物業(yè)管理法規(guī)課程的教學(xué)模式改革中,應(yīng)該與時(shí)俱進(jìn),緊跟時(shí)代步伐,把聚焦點(diǎn)放在當(dāng)下最常見的物業(yè)管理糾紛案例之上。例如,近年來頻發(fā)的高空拋物事件,已經(jīng)引起了國家相關(guān)部門的高度重視,國家已經(jīng)將高空拋物視為刑事犯罪。所以我們必須在案例的選擇上著力,總的原則應(yīng)該是越新越好,越常見越好。

2采用“模擬法庭”實(shí)訓(xùn),突出辯論環(huán)節(jié)

常見的物業(yè)管理糾紛類型包括:前期介入時(shí)期的糾紛、日常管理時(shí)期的糾紛、工程管理類糾紛、公共秩序服務(wù)類糾紛、收費(fèi)類糾紛、客戶服務(wù)類糾紛等。無論哪一種類型的糾紛,都需要與相關(guān)的物業(yè)管理法律法規(guī)結(jié)合起來。因此,我們必須重視法律理論的教學(xué),尤其是2021年新實(shí)施的《民法典》的學(xué)習(xí)。新實(shí)施的《民法典》取代了原先的一些與物業(yè)管理相關(guān)的法律法規(guī),例如,《物權(quán)法》《合同法》《民法通則》《侵權(quán)責(zé)任法》等都已經(jīng)被廢止。新實(shí)施的《物權(quán)法》對上述原有的法律法規(guī)進(jìn)行了適當(dāng)?shù)母膭?dòng),目的是為了更好地適應(yīng)新時(shí)代社會(huì)發(fā)展的需要,因此我們在教學(xué)中也應(yīng)該重視法律類教學(xué)的與時(shí)俱進(jìn)。只有這樣我們的理論教學(xué)才能與實(shí)踐教學(xué)相匹配、相適應(yīng)。法律類課程的特點(diǎn)就是理論性很強(qiáng),但是我們的教學(xué)不能只滿足于紙上談兵,更不能因?yàn)榉深愓n程理論性強(qiáng)而忽視法律類課程的實(shí)踐教學(xué)。我們可以設(shè)計(jì)類似法院審判的“模擬法庭”,使學(xué)生通過“模擬法庭”扮演一定的角色自己所學(xué)的物業(yè)管理法律知識(shí)模擬維護(hù)自己的合法權(quán)益。這樣不僅可以加深學(xué)生對所學(xué)知識(shí)的記憶,而且可以增強(qiáng)學(xué)生的實(shí)踐能力。當(dāng)然,如何科學(xué)地設(shè)計(jì)“模擬法庭”,如何科學(xué)地設(shè)計(jì)具體的物業(yè)管理糾紛的問題就順理成章,成為我們必須重視和必須解決的問題了。我們的設(shè)計(jì)原則有三條:一是尊重事實(shí),不胡編亂造;二是與時(shí)俱進(jìn),遵守《民法典》等法律法規(guī);三是客觀改動(dòng),對已有案例科學(xué)合理的改動(dòng)。進(jìn)行“模擬法庭”實(shí)踐實(shí)訓(xùn)對物業(yè)管理專業(yè)學(xué)生的學(xué)習(xí)意義重大。雖然模擬的與現(xiàn)實(shí)的是有一定差距,但是學(xué)生通過“模擬法庭”實(shí)踐實(shí)訓(xùn)可以鞏固更多的理論知識(shí),為以后的實(shí)際糾紛解決打下良好的基礎(chǔ)。值得說明的是,我們的“模擬法庭”不宜太復(fù)雜,我們應(yīng)該把重點(diǎn)集中在“模擬法庭”實(shí)踐實(shí)訓(xùn)的數(shù)量和質(zhì)量上,只有大數(shù)量才能保證學(xué)生的理論知識(shí)更全面,也只有高質(zhì)量才能保證學(xué)生實(shí)踐能力的提升。做好“模擬法庭”的重點(diǎn)是如何做好法庭辯論,我們可以適當(dāng)?shù)母淖冋媸欠ㄍマq論的情境,重點(diǎn)突出辯論的環(huán)節(jié)?？梢越梃b辯論賽的形式,讓學(xué)生積極參與,開動(dòng)腦筋,用所學(xué)的理論知識(shí)解決實(shí)際的物業(yè)管理糾紛案件,這樣做不僅可以提高學(xué)生解決問題的能力,而且可以加深對所學(xué)知識(shí)的掌握。辯論的時(shí)間不宜太長。學(xué)生的觀點(diǎn)一定要有相關(guān)的法律法規(guī)知識(shí)作為支撐,避免采用感情化或者道德化的觀點(diǎn),必須緊密結(jié)合理論知識(shí)來表達(dá)自己的觀點(diǎn)?？傊?不管是采用“模擬法庭”還是借鑒辯論賽的形式進(jìn)行法庭辯論,我們的目的是一致的,就是全面地提升學(xué)生理論聯(lián)系實(shí)際的能力,解決實(shí)際物業(yè)管理糾紛的能力,做到學(xué)以致用。

3與當(dāng)?shù)胤ㄔ壕o密聯(lián)系,為學(xué)生提供提升能力的平臺(tái)

人民法院是解決糾紛的國家機(jī)構(gòu),各類糾紛案件都集中在各地的人民法院,其中許多案件是與物業(yè)管理相關(guān)的糾紛案件。因此,人民法院是提高學(xué)生實(shí)踐和應(yīng)用能力的寶貴平臺(tái)。如何搭建這個(gè)平臺(tái)也是我們物業(yè)管理法規(guī)課程教學(xué)模式改革的重點(diǎn)。我們的學(xué)生畢竟不是專業(yè)政法類大學(xué)的學(xué)生,他們的學(xué)校會(huì)為學(xué)生建設(shè)專業(yè)的模擬法庭,讓學(xué)生提高實(shí)踐與應(yīng)用能力。我們必須充分利用當(dāng)?shù)氐娜嗣穹ㄔ鹤鳛槠脚_(tái),為學(xué)生創(chuàng)造一個(gè)接觸現(xiàn)實(shí)糾紛案件的機(jī)會(huì)。如何搭建這個(gè)平臺(tái)呢?這就要求任課教師與人民法院取得聯(lián)系,說明自己的意圖,取得人民法院相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的理解。然后由人民法院的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)安排一名工作人員專門留意近期將要開庭審理的物業(yè)管理糾紛案件,并及時(shí)將未來開庭的時(shí)間通知任課教師,任課教師及時(shí)調(diào)整原先的課程安排,組織學(xué)生按時(shí)旁聽物業(yè)管理糾紛案案件的審理。任課教師應(yīng)該要求學(xué)生做好旁聽筆記,以便研究學(xué)習(xí)。經(jīng)過真的法庭現(xiàn)場的旁聽和學(xué)習(xí),學(xué)生會(huì)對物業(yè)管理糾紛案件的法律流程有一個(gè)更深刻的了解,這樣才能更好地把自己所學(xué)的物業(yè)管理法律知識(shí)與實(shí)踐很好地結(jié)合起來,從而提升自己的實(shí)踐與應(yīng)用能力。法律類課程的特點(diǎn)就是理論性強(qiáng),如果脫離人民法院這個(gè)實(shí)踐平臺(tái),單純的課堂理論教學(xué)只能是一種紙上談兵的教學(xué)形式,因此,物業(yè)管理法規(guī)課程的實(shí)踐與應(yīng)用能力的教學(xué)改革模式一定重視人民法院這個(gè)教學(xué)實(shí)踐平臺(tái)。

4聘請熟悉物業(yè)管理糾紛案件的律師作為

兼職教師熟悉物業(yè)管理糾紛案件的律師,其實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和法律的應(yīng)用能力都是非常過關(guān)的,所以,我們可以聘請一些專業(yè)的律師作為物業(yè)管理法規(guī)課程的兼職教師,讓他們給學(xué)生講述一些現(xiàn)實(shí)的訴訟程序知識(shí),因?yàn)樗麄兘?jīng)驗(yàn)豐富,可以很好地把理論與實(shí)踐聯(lián)系起來。比如物業(yè)管理糾紛訴訟狀如何書寫,都有哪些要求,格式是怎樣的等,掌握了這些對學(xué)生以后從事物業(yè)管理工作,尤其是解決物業(yè)管理糾紛很有意義。此外,他們還可以帶學(xué)生參觀他們的工作地點(diǎn),一般來說就是律師事務(wù)所,這里每天都有很多真實(shí)的物業(yè)管理糾紛實(shí)例,我們可以每次派三名學(xué)生去律師事務(wù)所旁聽學(xué)習(xí)具體的物業(yè)管理糾紛實(shí)例,并做好筆記,等所有學(xué)生都完成一輪旁聽學(xué)習(xí)后,我們可以安排學(xué)生進(jìn)行分組大討論,相互學(xué)習(xí),相互分享各自的物業(yè)管理糾紛實(shí)例。只有如此我們的課堂理論才能更好地與實(shí)踐相結(jié)合,學(xué)生的應(yīng)用能力才能不斷提高。

參考文獻(xiàn)

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篇(4)

高圣平、熊丙萬譯

關(guān)鍵詞: 一般條款VS類型化 保護(hù)范圍 過錯(cuò)責(zé)任 嚴(yán)格責(zé)任 侵權(quán)法與保險(xiǎn)

內(nèi)容提要: 侵權(quán)法在兩大法系中所采路徑截然不同、風(fēng)格各異，這一特點(diǎn)與具體規(guī)則模式和一般原則模式之間的現(xiàn)代法律理論的區(qū)別是相伴而生的。比較侵權(quán)法的焦點(diǎn)主要不是實(shí)體問題，而是侵權(quán)法的基本結(jié)構(gòu)和模式問題。在侵權(quán)法的諸多具體制度上，兩大法系遠(yuǎn)比普遍認(rèn)為的那樣更為相近，二者之間并沒有不可逾越的障礙和差別。

一、引言

侵權(quán)法一直是比較法當(dāng)中的主要研究領(lǐng)域之一。直到今天，財(cái)產(chǎn)法仍然處于比較法研究的邊緣領(lǐng)域，相形之下，非契約責(zé)任法卻引起了比較法學(xué)者的極大關(guān)注?！侗容^法國際大百科全書》（International Encyclopedia of Comparative Law）第11卷全部是關(guān)于不法行為法或侵權(quán)行為法的內(nèi)容。該卷于1971-1981年間陸續(xù)出版，共分14章，長達(dá)1489頁。[1]每個(gè)人在任何地點(diǎn)都可能遭遇事故，這在現(xiàn)代社會(huì)尤為突出，例如在商務(wù)旅行中、在向國外市場運(yùn)送貨物時(shí)、或者在偏遠(yuǎn)海濱度假時(shí)。從這個(gè)意義上講，比較法學(xué)者對侵權(quán)法的興趣可能是存在“生活”基礎(chǔ)的。對這種興趣還可以作另一種解釋，即這方面的研究可以對比較侵權(quán)法學(xué)者在這方面所做的努力進(jìn)行檢驗(yàn)，因?yàn)?，即便各國的?jīng)濟(jì)和科技發(fā)展水平相同，但是，不同社會(huì)的侵權(quán)案件類型幾乎是相同的。

歐洲私法協(xié)調(diào)化目標(biāo)的確立進(jìn)一步推動(dòng)了對不同國家的侵權(quán)行為法律制度展開比較研究。在2003年2月提交的《歐洲合同法行動(dòng)計(jì)劃》（Action Plan on European Contract Law）中，歐洲委員會(huì)采納了多層次的思路，該思路包含了“軟性”協(xié)調(diào)方法，并以制定一部《歐洲民法典》為最終目標(biāo)。[2]雖然前述《行動(dòng)計(jì)劃》的前景難以預(yù)測，但可以斷言，合同法的統(tǒng)一將成為侵權(quán)法統(tǒng)一的先導(dǎo)。一旦歐洲合同法典頒布實(shí)施，那么在可預(yù)見的將來，歐洲侵權(quán)法典也將問世。[3]來自多個(gè)歐洲國家的學(xué)者已經(jīng)搶先推動(dòng)了這一進(jìn)程，其中工作做得最全面的要數(shù)瓦爾特·范·戈?duì)枩兀╓alter van Gerven）和克雷斯蒂安·馮·巴爾（Christian von Bar）。他們通過案例匯編形式或?qū)Ｖ问剑瑑A力構(gòu)建一部統(tǒng)一的歐洲侵權(quán)法典。[4]此外，許多團(tuán)隊(duì)還致力于構(gòu)建一套“歐洲侵權(quán)法原則”，其中最具影響的要數(shù)由雅普·斯拜爾（Jaap Spier）和赫爾穆特·考茨歐（Helmut Koziol）發(fā)起并協(xié)同合作的蒂爾堡/維也納團(tuán)隊(duì)。[5]無論這些方案是否得到贊同，這些原則及相關(guān)評述都為今后的學(xué)術(shù)努力和批判性討論提供了一個(gè)良好的開端。

二、侵權(quán)法上的一般條款VS類型化

（一）兩大法系在模式上的根本差異

在兩大法系的非契約責(zé)任制度中，最初且最根本的分野當(dāng)數(shù)二者之間在侵權(quán)法上的差異。兩大法系所走的路徑截然不同，都風(fēng)格各具并且具有一定程度的夸張性，但是這種情形的存在是同具體規(guī)則型模式與一般原則型模式之間的現(xiàn)代法律理論的區(qū)別是相伴相隨的。[6]從這個(gè)意義上講，比較法學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)不是實(shí)體性問題，諸如侵權(quán)法的保護(hù)范圍，而是侵權(quán)法的基本結(jié)構(gòu)和模式，更確切地說，是一元模式和以列舉具體存在的不法行為為基礎(chǔ)的多元模式之間的差異。這正如湯尼·威爾（Tony Weir）所言：[7]

這些制度之間看似差異很大……在法國，具體法律規(guī)則以對正文的注釋形式出現(xiàn)，就如同把具體法律規(guī)則圍繞著法律原則排列成布局勻稱的花園一樣。在這里尋找具體法律規(guī)則時(shí)，就如同在花園里尋找鮮花一樣方便。然而，在英國并非如此。人們需要費(fèi)盡周折，才能從紛繁蕪雜的侵權(quán)法判例中找到相關(guān)法律規(guī)則，不過，其一旦被找到，應(yīng)用起來就較為方便，因?yàn)樗鼈兊某橄蠡潭容^低。

具體規(guī)則型侵權(quán)法律制度通過眾多“訴因”（causes of action）得以運(yùn)行，每個(gè)訴因?qū)?yīng)一個(gè)侵權(quán)行為的一般事實(shí)情況和責(zé)任的法律構(gòu)成要件。構(gòu)成要件規(guī)定得如此精確，以至于這種對應(yīng)關(guān)系可以通過簡單的函攝來建立，而無需作任何進(jìn)一步的評價(jià)。當(dāng)確定侵權(quán)責(zé)任的結(jié)果時(shí)，侵權(quán)法上這種獨(dú)特的路徑也允許存在一些差異。正因如此，在普通法當(dāng)中，例如，通常要求受害人有特定損害才能獲得賠償，更確切地說，要求提供所遭受實(shí)際損害的證據(jù)，但是，在一些特別情況下，原告甚至不用證明遭受過任何損失，仍然有權(quán)要求獲得一般損害賠償。[8]在另外一些情形下，例如，在濫用公職權(quán)力的侵權(quán)案件中，或者在侵害名譽(yù)權(quán)案件中，受害人還可以獲得懲罰性賠償金，也即高于一般損害賠償標(biāo)準(zhǔn)的救濟(jì)。

《法國民法典》關(guān)于侵權(quán)法的制度設(shè)計(jì)理念與普通法的多元化特征截然不同，其中有關(guān)侵權(quán)法章節(jié)很簡短，以一般條款作為開端，該條款明確規(guī)定：“人的任何行為給他人造成損害時(shí)，如果行為人對行為的發(fā)生具有過錯(cuò)，則應(yīng)當(dāng)賠償損害。”《法國民法典》第1382條并不如其顯現(xiàn)出來的那么全面，因?yàn)樵摋l只針對故意侵權(quán)行為。這一點(diǎn)在隨后的第1383條得以映證。盡管如此，由于第1383條包含了針對過失侵權(quán)的相同規(guī)則，所以，兩條合起來就構(gòu)成了關(guān)于侵權(quán)責(zé)任的一般條款。[9]眾所周知，我們并不能從《法國民法典》第1382條和1383條的寬泛且富有激發(fā)力的簡潔表述中得出如下結(jié)論：在法國，每個(gè)因過錯(cuò)行為導(dǎo)致的損失都將引起責(zé)任。[10]相反，法律責(zé)任受到各種條件的限制，下文隨后將對此予以闡述。需要強(qiáng)調(diào)的是，這些條件非但與前述條款在個(gè)案中的適用缺乏內(nèi)在聯(lián)系，反而外在于其適用當(dāng)中。其必須根據(jù)關(guān)于何為民事責(zé)任的一般法律原則或者慣常觀念進(jìn)行思考。在法律發(fā)展史上，司法判例和法學(xué)研究為法國侵權(quán)行為法注入了大量與眾不同的內(nèi)容，這些內(nèi)容是難以通過法典的表面形式展現(xiàn)出來的。從這個(gè)意義上講，《法國民法典》第1382條和第1383條并不能為法官和律師提供可具體適用的法律規(guī)則，而只能算作是指導(dǎo)性原則。但是，這兩條指導(dǎo)性原則的適用并不是絕對的，因?yàn)?，無論是在理論上，還是在實(shí)踐中，與其相反的原則也是有可能被適用。

（二）共同的發(fā)展趨勢

1.羅馬法淵源

事實(shí)上，英國侵權(quán)法上錯(cuò)綜復(fù)雜的制度變化，無論如何都不是以其島國獨(dú)有的特征為基礎(chǔ)的，而是以其判例法體系為典型特征。法官從這些判例中推導(dǎo)出實(shí)體性法律規(guī)則，并且因此呈現(xiàn)出根據(jù)特殊的事實(shí)類型將這些規(guī)則程式化的趨勢。[11]正因如此，同樣的特征也可能在羅馬法中找到。羅馬法對具體侵權(quán)行為進(jìn)行了列舉性規(guī)定，其包含了從盜竊到故意欺詐的各類不法行為，以及從《阿奎利亞法》到“倒?jié)姾屯稊S責(zé)任之訴”*的法律制度。[12]然而，甚至在羅馬帝國時(shí)期，阿奎利亞人的訴訟就出現(xiàn)了擴(kuò)張趨勢，其不斷涵蓋新的侵權(quán)行為類型。該趨勢在12世紀(jì)的《國法大全》復(fù)興之后繼續(xù)發(fā)展，并在自然法學(xué)者的宏大計(jì)劃中到頂峰，當(dāng)時(shí)，這些自然法學(xué)者積極致力于將傳統(tǒng)學(xué)術(shù)思想融合為一個(gè)一般原則。[13]

2.大陸法中的一般條款

在此背景下，不足為奇的是：《法國民法典》第1382條這一一般條款和隨其后的條款絕不是在1804年被創(chuàng)造的，其僅能被視為對早先存在的法國習(xí)慣法的繼受。在順序上，首先是法國南部的習(xí)慣法受到了羅馬法的重大影響。[14]早在法國大革命的20年前，法國社會(huì)及政治制度方面的私法學(xué)權(quán)威讓·多瑪（Jean Domat）曾于1777年提出了如下原則：[15]

所有因某人的過失、輕微過失、應(yīng)知而不知的行為，或者類似過錯(cuò)所導(dǎo)致的損失和損害，即使這些過失再輕微，都應(yīng)該由導(dǎo)致此項(xiàng)損失或損害的人賠償。

從很大程度上講，德國侵權(quán)法是與法國侵權(quán)法同步發(fā)展的，因?yàn)榱_馬法在德國的實(shí)踐——即“羅馬法的現(xiàn)代運(yùn)用”（usus modernus），已經(jīng)將阿奎利亞法律責(zé)任發(fā)展成了事實(shí)上的一般條款，且在德國侵權(quán)法中占據(jù)了主導(dǎo)地位。[16]因此，毫不足奇的是：作為德國民法典債法部分草案的起草者，弗朗茨·菲利普·馮·庫貝爾（Franz Philipp von Kübel）特意為自己設(shè)定了一個(gè)目標(biāo)，力圖搞清什么規(guī)范已經(jīng)在很大程度上被普遍適用，也即探求統(tǒng)一的一般條款。[17] 在德國民法典的制定過程中，一種思路是將各種具體侵權(quán)行為作拼湊式列舉，另一條更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)乃悸肥侵贫ㄒ话銞l款，為了在二者之間達(dá)成折中路線，庫貝爾（Kübel） 探求統(tǒng)一的一般條款的目標(biāo)最終流產(chǎn)了。[18]當(dāng)時(shí)所謂第二次委員會(huì)的起草人對德國民法典第一稿中的大部分條款進(jìn)行了重新編撰，他們并未打算回歸到古代侵權(quán)法決凝式建構(gòu)框架當(dāng)中。相反，他們擔(dān)憂一般條款可能會(huì)帶來不確定性，并且力圖通過詳細(xì)列舉侵權(quán)法的保護(hù)范圍來克服此種不確定性。用他們自己的話說，是“為法官裁判案件提供一套客觀的標(biāo)準(zhǔn)”[19]。此折中作法的最終結(jié)果表現(xiàn)為由三個(gè)“小一般條款”構(gòu)成的一組規(guī)范，包括《德國民法典》第823條第1款、第2款和第826條。

3、從非法侵害（Trespass）到過失侵權(quán)(Negligence)

在19世紀(jì)，大陸法系國家侵權(quán)法的一般條款通常由立法機(jī)關(guān)制定，然而在英國，這一工作是由法院根據(jù)普通法傳統(tǒng)來完成的。雖然英國侵權(quán)法從未大規(guī)模繼受羅馬法，但其在立法模式上（regulatory style）與羅馬法相似。[20]在英國，直接侵害之訴最初用于保護(hù)國王的安全，針對的是以暴力侵犯國王安全的行為（vi et armis contra pacem regis），由幾個(gè)原始的構(gòu)成要件概括表達(dá)。[21]后來，其不斷擴(kuò)張并被所謂的間接侵害之訴（trespass on the case）*所補(bǔ)充。這一發(fā)展軌跡與傳統(tǒng)民法中阿奎利亞人訴訟的變化十分類似：直接侵害之訴一直限于直接侵害法定權(quán)利的行為，[22]然而，間接侵害之訴的范圍不斷擴(kuò)大，并且涵蓋了僅僅間接侵害法定權(quán)利的作為行為和不作為行為。[23]在長達(dá)幾個(gè)世紀(jì)的歷史中，正是間接侵害之訴為一般過失責(zé)任的發(fā)展提供了基礎(chǔ)。直到20世紀(jì)初，珀斯·H·溫菲爾德（Perce H.Winfield）才敢宣稱：過失行為不再是“構(gòu)成侵權(quán)行為的一種方式；其就是侵權(quán)行為?！盵24]

今天，過失責(zé)任的地位已經(jīng)超越了所有其它侵權(quán)類型，有學(xué)者甚至提出如下問題：在過失責(zé)任占主導(dǎo)地位的背景下，大量故意侵權(quán)是否還值得繼續(xù)關(guān)注呢？[25]自20世紀(jì)初葉被確立以來，過失侵權(quán)已經(jīng)吸收了一系列先前的獨(dú)立侵權(quán)行為；不過，“其要囊括所有類型的侵權(quán)行為”的做法是臭名昭著的。[26]“暴力性或者恐嚇性人身侵權(quán)”便是典型的“受害者”。而今天，這類人身侵害行為已經(jīng)納入到過失侵權(quán)的調(diào)整范疇；[27]Hedley Byrne案[28]*中確立的過失侵權(quán)責(zé)任對欺詐侵權(quán)的“侵蝕”也是一個(gè)不錯(cuò)的例子。由大衛(wèi)豪沃斯（David Howarth）最近所做的一項(xiàng)考察表明：即便英國法廢除對故意侵權(quán)的列舉性規(guī)定，進(jìn)而公開且鄭重地將過失侵權(quán)上升為一般條款，司法實(shí)際效果也幾乎不會(huì)發(fā)生變化。[29]畢竟，在受害人向英國法院提起過失侵權(quán)之訴并主張侵權(quán)人有故意行為的情況下，侵權(quán)人是無力抗辯的，因?yàn)椋藭r(shí)他無論如何都將承擔(dān)法律責(zé)任。[30]在這種背景下，可以毫不矛盾地說：“可訴的過失行為可以是故意行為，因此，‘故意過失行為’（wilful negligence）的提法也就順理成章了”。[31]

總之，一般原則型的大陸法系侵權(quán)法與決疑式的普通法系侵權(quán)法之間的差異似乎被過于夸大了。事實(shí)上，英國法上現(xiàn)存的繁雜的故意侵權(quán)已經(jīng)沒有多大的實(shí)用價(jià)值，只要簡單地廢棄這些制度，大陸法系侵權(quán)法和普通法系侵權(quán)法可以輕松地融合起來。

（三）刑法和侵權(quán)行為的關(guān)系

普通法實(shí)際上遠(yuǎn)不如大家想象的那么零碎，與此相類似，大陸法系侵權(quán)法遠(yuǎn)沒有大家通常認(rèn)為的那么系統(tǒng)和概括。要深入理解大陸法系侵權(quán)法實(shí)際的概括性程度，說得更確切些則是其分化程度，其關(guān)鍵在于厘清其與刑法以及通過刑事程序?qū)嵤┬谭ù硕咧g的關(guān)系。

1.刑法的持續(xù)分化

簡單瀏覽一下現(xiàn)代社會(huì)的刑法典，我們立即可以發(fā)現(xiàn)：它們與“一般條款”相去甚遠(yuǎn)，并且沒有任何關(guān)于抽象的印記。刑法不得不以大量具體的不法行為作為運(yùn)行基礎(chǔ)，因?yàn)椴煌缸镄袨榈男塘P之間存在重大差異。這些刑罰之間缺乏一個(gè)客觀的參照標(biāo)準(zhǔn)，這一點(diǎn)跟侵權(quán)行為造成損害的賠償額高低一樣難以確定。[32]不過，刑罰的量刑等級同時(shí)與“被害人或者社會(huì)公眾所遭受的損害行為的性質(zhì)”以及“不法行為人該受責(zé)難或其罪過的程度”這兩大因素存在密切聯(lián)系。

2.刑法能否系不法行為法的藍(lán)本？

就當(dāng)前而言，一個(gè)值得研究的問題是：在不同的法律體系中，刑法和侵權(quán)行為法之間是如何銜接的呢？事實(shí)上，普通法系侵權(quán)法規(guī)定了一系列故意違法行為。與此相比，同樣作為調(diào)整不法行為的法律規(guī)范，大陸法系中刑法的強(qiáng)制力則明顯要嚴(yán)厲得多。

誠然，即便是在普通法當(dāng)中，也賦予刑事犯罪中的受害人對犯罪侵權(quán)人的損害賠償請求權(quán)。與此相關(guān)的侵權(quán)行為“違反了制定法*上的義務(wù)（Statutory Duty）”，法律通過要求犯罪人向受害人承擔(dān)損害賠償這一私法義務(wù)來補(bǔ)充履行其“制定法上的義務(wù)”，但這些制定法規(guī)范并未被融入侵權(quán)法的規(guī)范框架之內(nèi)。正因如此，英國法院不愿意承認(rèn)制定法具有權(quán)利保護(hù)屬性（protective character），而是從另外一種角度來解釋該問題，即“當(dāng)制定法創(chuàng)設(shè)一項(xiàng)義務(wù)，并要求義務(wù)人按照特定方式履行……義務(wù)人不得以任何其它方式來履行”。[33]

一方面，自制定法（通過對犯罪行為進(jìn)行界定）規(guī)定刑事制裁開始，它們就完全脫離了調(diào)整“違反制定法義務(wù)”的侵權(quán)法的適用范圍。[34]另一方面，被明文納入過失侵權(quán)行為的一般注意義務(wù)是在制定法規(guī)定之外單獨(dú)適用的。[35]如此一來，廣義上的刑法作為一種龐大且不斷擴(kuò)張的體系，事實(shí)上是[侵權(quán)法適用的]*禁區(qū)，因此不應(yīng)該將其作為發(fā)展新型[侵權(quán)]*責(zé)任的指引淵源。

從訴訟程序?qū)用嫔峡?，侵?quán)法對刑法的忽視也未能得到彌補(bǔ)，盡管自1972年以來，英國刑事法庭不但可以對犯罪人判處刑罰，還有權(quán)附加地責(zé)令犯罪人賠償受害人損失。[36]侵權(quán)損害賠償裁決通常與刑事制裁一并做出，但是，其既不取決于犯罪人是否違反了相關(guān)侵權(quán)法領(lǐng)域中的“制定法上的義務(wù)”，也與任何其它私法上的侵權(quán)行為的存在無關(guān)。[37]

不足為奇的是，在所有法律體系中，刑法和侵權(quán)法聯(lián)系最緊密的要數(shù)法國法及其繼受國家的法律。對制定法上的違法行為和保護(hù)性法律中的違法行為，法國侵權(quán)法未能涵蓋。該做法由來已久，也可謂是自然的。但是，法國刑事訴訟法將刑法典和侵權(quán)法緊密地聯(lián)系了起來，其允許受害人在刑事指控程序中提起損害賠償之訴*。[38]從表面上看，附帶性程序只是一項(xiàng)程序性規(guī)則，[39]但是，我們通過比較方法可立即發(fā)現(xiàn)：事實(shí)上，法國刑事訴訟法通過要求犯罪人對損害承擔(dān)民事責(zé)任，來補(bǔ)充法國刑法典中決凝模式的不足。從實(shí)際效果來看，刑法典中的犯罪行為被轉(zhuǎn)化為不法行為[侵權(quán)行為] *。這種情形為受害人獲得賠償提供了根據(jù)。

事實(shí)上，受害人在民事訴訟中的損害賠償之訴避不開刑法的主導(dǎo)影響，因?yàn)?，如果侵?quán)人的過錯(cuò)問題和其它責(zé)任構(gòu)成要件尚未在刑事訴訟程序中明確，則民事審判庭的法官不得作出任何關(guān)于侵權(quán)責(zé)任的決定。這就證明了前述結(jié)論。刑事審判庭法官在此問題上的優(yōu)先權(quán)可以用一句言簡意賅的格言來描述，即“刑事裁決優(yōu)于民事裁決，即同一案件的刑事部分優(yōu)先審理，民事部分要等待刑事部分的結(jié)果”（le criminel tient le civil en l’état）。[40]刑事裁決一旦生效，其不但對控訴方與犯罪人之間的關(guān)系具有約束力，而且對犯罪人與作為刑事控告程序主體的受害人之間的關(guān)系具有約束力；刑事裁決對既判案件享有絕對的效力（autorité absolute de chose jugée）。[41]

稍微夸張一點(diǎn)地說，法國侵權(quán)法的一般條款已經(jīng)被刑法分解和弱化了，因?yàn)橐坏┍辉V侵權(quán)行為可能會(huì)被提起國家公訴，則侵權(quán)責(zé)任的范圍只能由刑事審判法庭來決定。在這方面，西班牙的法律規(guī)定更為特別?！段靼嘌烂穹ǖ洹返?092條規(guī)定，一旦被訴侵權(quán)行為升格為犯罪行為或者行政違法行為，民事救濟(jì)問題就由刑法來規(guī)范。其是否升格到侵權(quán)法的雙軌制模式，取決于危害行為是否構(gòu)成犯罪。[42]

3.小結(jié)

綜上所述，大陸法系的不法行為法與英國侵權(quán)行為法實(shí)際上遠(yuǎn)比普遍認(rèn)為的更相近，二者之間沒有不可逾越的障礙和差別。一方面，過失侵權(quán)在普通法中不斷擴(kuò)張，并逐步形成了關(guān)于因疏忽侵犯他人權(quán)利的一般條款，由此，法律明確規(guī)定的各種故意侵權(quán)行為正在逐漸消逝。另一方面，法國法的經(jīng)驗(yàn)清楚地表明，侵權(quán)法仍需堅(jiān)持一定程度的具體化、個(gè)案化和差異化理念（concreteness，casuistry，and differentiation）。這一目標(biāo)是通過允許作為私法的侵權(quán)法反映刑法典中的犯罪行為來實(shí)現(xiàn)。在這一點(diǎn)上，與法國法或者西班牙法律相比，普通法構(gòu)造得更為簡單，因?yàn)槠洳挥迷谛谭ê兔袷仑?zé)任之間建立緊密的聯(lián)系。例如，與法國刑法典中關(guān)于保護(hù)人格實(shí)體利益的特殊侵權(quán)行為的規(guī)范相比，普通法中關(guān)于各種具體人身侵權(quán)行為的制度設(shè)計(jì)就顯得相當(dāng)概括。

注釋:

[1] André Tunc (ed)， International Encyclopedia of Comparative Law (vol XI， 1971–81).

[2] Communication from the Commission to the European Parliament and the Council:A more coherent

European Contract Law—An action plan，COM(2003)68final，2.

[3] 參見Gerhard Wagner， ‘The Project of Harmonizing European Tort Law’， in Helmut Koziol and Barbara C. Steininger (eds)， European Tort Law 2004 (2005).

[4] Walter van Gerven， Jeremy Lever， and Pierre Larouche， Cases， Materials and Text on National，

Supranational and International Tort Law (2000); Christian von Bar， Gemeineurop?isches Deliktsrecht (vol I，1996; vol II， 1999); 英譯本: The Common European Law of Torts (vol I， 1998/2003; vol II，200).

[5] European Group on Tort Law， Principles of European Tort Law (2005); 前期預(yù)備性成果有: Jaap Spier (ed)， The Limits of Liability. Keeping the Floodgates Shut (1996);同前， The Limits of Expanding Liability (1998); 同前， Unification of Tort Law: Causation (2000);同前， Unification of Tort Law: Liability for Damage Caused by Others (2003); Helmut Koziol (ed)， Unification of Tort Law: Wrongfulness (1998); Ulrich Magnus (ed)， Unification of Tort Law: Damages (2001); Bernhard Koch and Helmut Koziol (eds)， Unification of Tort Law: Strict Liability (2002); Ulrich Magnus and Miquel-Martín Casals (eds)， Unification of Tort Law: Contributory Negligence (2004); Horton Rogers (ed)， Unification of Tort Law: Multiple Tortfeasors (2004); Pierre Widmer (ed)， Unification of Tort Law: Fault (2004).

6 Ronald Dworkin， ‘The Model of Rules’， (1967)35 University of Chicago LR14 ff =Taking Rights Seriously（1978 )， 15 ff. 這種對比顯得有些牽強(qiáng)，因?yàn)?，原則受制于最優(yōu)條件選擇，而不同于諸如《法國民法典》第1382條、1383條之類的原則型條款。

[7] cf John Antony Weir， in Pierre Catala and John Antony Weir， ‘Delict and Torts: A Study in Parallel’， (1965)39 Tulane LR 701 ff， 781.

[8] cf Andrew S. Burrows， in John Frederic Clerk and William Henry Barber Lindsell (eds)， Clerk & Lindsell on Torts (18th edn， 2000)， para 29-04.

[9] Jacques Flour， Jean-Luc Albert， and éric Savaux， Les Obligations， vol II—Le fait juridique(10th edn， 2003)， nos. 110 ff.

[10] 關(guān)于該問題，參見后文第三部分第三節(jié)第1項(xiàng)：法國對純粹經(jīng)濟(jì)損失責(zé)任的限制。

[11] Pierre Catala and John Antony Weir， ‘Delict and Torts: A Study in Parallel’， (1963) 37 Tulane LR 573 ff， 605.

*羅馬法中針對公共道路周圍居民隨意拋灑或者亂扔物品導(dǎo)致其他行人受到損害的情況也規(guī)定了無過錯(cuò)的嚴(yán)格責(zé)任( actio de deiectis vel effusis)——譯注

[12] Reinhard Zimmermann， The Law of Obligations: Roman Foundations of the Civilian Tradition (平裝本， 1996年版)，922 ff.

[13] 參見Franz Wieacker， A History of Private Law in Europe (trans Tony Weir， 1995)， 199; 詳見Reinhard Zimmermann， ‘Christian Thomasius， the Reception of Roman Law and the History of the Lex Aquilia’， in Margaret Hewett and Reinhard Zimmermann (eds)， Larva Legis Aquiliae (2000)， 49 ff， 60ff.

[14] Catala and Weir， (1963) 37 Tulane LR; Henri and Léon Mazeaud and André Tunc， Traité

theorique et pratique de la responsabilité civile (vol I， 6th edn， 1965)， no. 36.

[15] Jean Domat， Les loix civiles dans leur ordre naturel (1777)， liv III， tit V; Mazeaud and Tunc (n 14)， no. 36.

[16] Jan Schr?der， ‘Die zivilrechtliche Haftung für schuldhafte Schadenszufügung im deutschen Usus modernus’， in Leticia Vacca (ed)， La responsilità civile da atto illecito nella prospettiva storicocomparatistica (1995)， 144， 147ff.

[17] Franz Philipp von Kübel， ‘Unerlaubte Handlungen’， in Werner Schubert (ed)， Die Vorlagen derRedaktoren für die erste Kommission zur Ausarbeitung eines Entwurfs eines Bürgerlichen Gesetzbuches，Recht der chuldverh?ltnisse (vol I，1980)， 659ff.

[18] Motive zu dem Entwurfe eines Bürgerlichen Gesetzbuchs (vol II， 1896)， 724.

[19] Protokolle der Kommission für die zweite Lesung des Entwurfs eines bürgerlichen Gesetzbuchs(vol II， 1898)， 571.

[20] Zimmermann (n12)， 913; Catala and Weir， (1963) 37Tulane LR 583; Frederick Pollock and William Maitland， History of English Law before the Time of Edward I (vol II， 2nd edn， 1968)， 558.

[21] John G. Fleming， The Law of Torts (9th edn，1998)， 21; for more details cf David Ibbetson， A Historical Introduction to the Law of Obligations (1999)， 39ff.

* 間接侵權(quán)之訴（trespass on the case），其是普通法的侵權(quán)訴訟形式之一。原來的侵權(quán)之訴（action of trespass）只給由侵權(quán)行為造成的直接侵害提供救濟(jì)，而間接損害就得不到賠償。間接侵害之訴是后來發(fā)展起來的一種訴訟，指一方的侵害行為與另一方的損失或傷害之間有間接而非直接的因果關(guān)系，是現(xiàn)代侵權(quán)法中過失侵權(quán)損害賠償之訴的前身。其常被簡稱為“case”或者“action on the case”?！g注

[22] 例子可見Leame v Bray (1803)3 East’s Term Reports， King’s Bench 593， 599ff; 102ER 724， 726ff; Fleming（n21）， 21.

[23] 關(guān)于詳細(xì)內(nèi)容，參見，Ibbetson(n21)， 48ff， 1159ff; Letang v Cooper [1965] QB 232， 238 (Lord Denning).

[24] Percy Henry Winfield， ‘The History of Negligence in the Law of Torts’， (1926) 166LQR 184ff， 196.

[25] David Howarth， ‘Is there a Future for the Intentional Torts?’， in Peter Birks (ed)， The Classification of Obligations (1997)， 233ff.

[26] Ibbetson (n21)， 200. 27 Margaret M. Brazier， in Clerk and Lindsell (n8)， para 13–03.

[27] Margaret M. Brazier， in Clerk and Lindsell (n 8 )， para 13–03.

[28] 關(guān)于詳細(xì)內(nèi)容，參見 Howarth (n25)， 233， 242ff.

* 直到20世紀(jì)60年代中期，普通法還認(rèn)為，專家責(zé)任只能因合同關(guān)系產(chǎn)生，除非專家存在故意欺詐。專家因過錯(cuò)陳述對信賴其陳述并受到損害的第三人不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。Hedley Byrne V Heller and Partners一案具有里程碑意義，它通過注意義務(wù)使責(zé)任正當(dāng)化。在Hedley Byrne案中，法官認(rèn)為，“如果某人具有某種特殊技巧（與合同無關(guān)），并且決定將其技巧幫助一位依賴這種技巧的人，那么關(guān)注的責(zé)任就會(huì)產(chǎn)生”。參見徐愛國：《英美侵權(quán)行為法》， 法律出版社1999年版，第78頁?！g者注

[29] Howarth(n25).

[30] Bramwell in Emblen v Myers(1860) 6 Hurlstone&Norman’s Exchequer Reports 54，59; 158ER 23，25.

[31] Christopher Walton，in Christopher Walton，Roger Cooper，Simon E.Wood，J.Charlesworth， and R.A.Percy(eds)，Charlesworth&Percy on Negligence(10th edn， 2001)，para1–19.

[32] 參見Geneviève Viney，Introductionàla responsabilité(2nd edn，1995)，no.12.

* 制定法（Statute）主要是一個(gè)英美法上的概念，專指由立法機(jī)關(guān)以立法的形式創(chuàng)設(shè)的法律，故與由法院判決所形成的判例法相對。——譯者注

[33] 引自Lonrho的權(quán)威判例Ltd v Shell Petroleum Co Ltd(No2)[1982]AC 173，185(Lord Diplock).

[34] W.V.Horton Rogers，Winfield & Jolowicz on Tort(16th edn，2002)，para7.6;Tony Weir， A Casebook on Tort(10th edn， 2004)，178–9.

[35] Morris v National Coal Board[1963]3All ER644，647;Bux v Slough Metals Ltd[1974]1All ER 262 ，267ff.

* 譯者注

* 譯者注

[36] Section130 Powers of Criminal Courts(Sentencing)Act 2000;關(guān)于該主題，參見Basil Markesinis and Simon Deakin，Tort Law(5th edn，2003)，50ff.

[37] Rogers(n34)，para1.13;Weir(n34)，188.

* 這類似于我國《刑事訴訟法》中的“刑事附帶民事訴訟程序”——譯者注

[38] Viney(n32，nos.77f.

[39] Viney(n32)，nos.131，135.

* 這類似于我國《刑事訴訟法》中的“刑事附帶民事訴訟程序”——譯者注

[40] Viney(n32)，nos.126ff，131.

[41] Viney(n32)，nos.134ff.

篇(5)

[關(guān)鍵詞]知識(shí)產(chǎn)權(quán)；惡意訴訟；立法現(xiàn)狀；侵權(quán)行為；立法對策

[中圖分類號]D9 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號]1005-6432(2008)52-0048-03

1 我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)惡意訴訟之立法現(xiàn)狀分析

1.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)惡意訴訟的概念

惡意訴訟是對民事訴訟程序的惡意提起,意圖使被告在訴訟中由于司法機(jī)關(guān)的判決或者由于程序本身而受到不必要的侵害。英美法系國家一般將惡意訴訟作為侵權(quán)的一種類型,如在英國,惡意訴訟被歸之為濫用法律程序。

惡意訴訟在生活中的各個(gè)領(lǐng)域均有體現(xiàn),在刑事司法領(lǐng)域中有惡意控告行為,而在民事司法領(lǐng)域則充斥著各個(gè)角落。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)案例中出現(xiàn)惡意訴訟的情形在西方已經(jīng)較為常見了,而在我國卻還只是剛剛開始；近年來濫用權(quán)利的情況日益頻繁,可以預(yù)料。知識(shí)產(chǎn)權(quán)惡意訴訟案件在知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件中所占的比例將快速上升。

所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)惡意訴訟,在筆者看來,是指行為人以保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為外在理由而利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟來毀損被告的聲譽(yù)、拖延時(shí)間、消耗被告的精力和金錢,從而使被告的合法理由遭受不法侵害的行為,其可以分為惡意提訟程序和濫用程序權(quán)利兩種情形。行為人提訟是出于訴訟之外的目的,即以訴訟為手段來達(dá)到其他不正當(dāng)目的。

1.2 我國關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)惡意訴訟的立法現(xiàn)狀

自2003年全國首例知識(shí)產(chǎn)權(quán)惡意訴訟發(fā)生以來,類似案件不斷涌現(xiàn)；由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)自身獨(dú)特的性質(zhì),因此行為人所發(fā)起的惡意訴訟具有相當(dāng)大的危害性。

惡意訴訟在我國相關(guān)法律中并沒有相應(yīng)的規(guī)定?！睹穹ㄍ▌t》第4條規(guī)定了“民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、等價(jià)有償、誠實(shí)信用的原則”,此外對于惡意訴訟就沒有涉及。即使是禁止權(quán)利濫用原則,也因表述過于隱晦而難以適用。

《民事訴訟法》對于惡意訴訟也未作任何的規(guī)定,無法限制行為人以合法的訴訟形式去掩蓋不正當(dāng)?shù)脑V求目的。在具體制度方面,也未規(guī)定程序權(quán)利行使的條件,而有些規(guī)定則比較模糊甚至缺失。由于《民事訴訟法》對于權(quán)的審查、管轄權(quán)異議的審查、回避權(quán)的審查、上訴權(quán)的審查均未作較為嚴(yán)格的實(shí)質(zhì)性規(guī)定,行為人可以輕易地利用這些法律規(guī)定提起一系列的異議、申請、上訴等程序,從而達(dá)到拖延時(shí)間的目的。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)諸法中,隨著2001年加入WTO,為與世界接軌,《專利法》、《著作權(quán)法》、《商標(biāo)法》俱已修改,并添加了訴前禁令規(guī)則,如修改后的《專利法》第61條規(guī)定，“之前，如果專利權(quán)人或者利益關(guān)系人有證據(jù)證明他人正在實(shí)施或者即將實(shí)施侵犯其專利權(quán)的行為，如不及時(shí)制止將會(huì)使其合法權(quán)益受到難以彌補(bǔ)的損害的，可以在前向人民法院申請采取責(zé)令停止有關(guān)行為和財(cái)產(chǎn)保全的措施”，其實(shí)質(zhì)上就是訴前禁令規(guī)制，是一個(gè)較大的進(jìn)步,可以更好地保護(hù)權(quán)利人的利益,然而同時(shí)也可被惡意訴訟的原告濫用，以此作為限制被告資金、產(chǎn)品流動(dòng)的一項(xiàng)重要措施。

由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身的特點(diǎn)使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)惡意訴訟往往具有很大的隱蔽性,比如實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的授權(quán)并不實(shí)行實(shí)質(zhì)性審查,權(quán)利可能存在缺陷和瑕疵,很容易為行為人所利用申請專利,并以此來對其他合法權(quán)利人或者競爭對手進(jìn)行。受害人往往很難舉證證明行為人的惡意確實(shí)存在并且給受害人造成了損失,相關(guān)的證據(jù)類司法解釋也沒有對此做出相應(yīng)的規(guī)定。綜觀之,我國法律對于惡意訴訟的規(guī)定整體上是法律漏洞性質(zhì)的缺陷,該類缺陷必須迅速予以補(bǔ)救,這樣才能較好地維護(hù)受害人的利益,從而實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的真正宗旨。

2 國外對于知識(shí)產(chǎn)權(quán)惡意訴訟之立法對策分 析

惡意訴訟在絕大多數(shù)情況下沒有事實(shí)和法律依據(jù),其重要表現(xiàn)形式是騷擾對方當(dāng)事人的正常運(yùn)營,以保護(hù)自己知識(shí)產(chǎn)權(quán)之名來行使“搗亂”之能。因此，對于知識(shí)產(chǎn)權(quán)惡意訴訟的法律規(guī)制主要是通過民事法律來進(jìn)行,下面主要介紹發(fā)達(dá)國家關(guān)于此類問題的民事立法規(guī)定。

2.1 大陸法系國家的立法情況

大陸法系自羅馬法到法國法、德國法，衍生出以誠實(shí)信用原則為根據(jù)的惡意訴訟制度。它的基礎(chǔ)是誠實(shí)信用原則,最早產(chǎn)生于羅馬法,在德國法、法國法中,有的對惡意訴訟直接加以規(guī)定,有的并沒有直接地進(jìn)行規(guī)定,而由他們關(guān)于侵權(quán)責(zé)任的一般條款推導(dǎo)出來,視其為一種侵權(quán)行為。德國法對惡意訴訟的規(guī)范源自民法誠實(shí)信用原則的擴(kuò)大適用。德國民法規(guī)定,敗訴方要承擔(dān)對方當(dāng)事人因達(dá)到伸張權(quán)利或防衛(wèi)權(quán)利之目的而支付的全部法定費(fèi)用,包括差旅費(fèi)和誤工費(fèi)、律師的法定報(bào)酬和其他費(fèi)用支出。德國《民事訴訟法典》規(guī)定了當(dāng)事人的訴訟真實(shí)義務(wù),當(dāng)事人必須完全且真實(shí)地就事實(shí)上的狀態(tài)做出陳述,若有惡意陳述虛偽事實(shí),或妨礙對方當(dāng)事人的陳述,提出無理爭辯及不必要的證據(jù)時(shí),法院可以處以罰款。由于“真實(shí)義務(wù)”成為對訴訟行為合法性和有效性進(jìn)行判斷的標(biāo)準(zhǔn),這就意味著德國對濫用訴訟權(quán)利的認(rèn)識(shí)具有了程序法上的獨(dú)立意義。《德國民法典》第226條和第242條則對“權(quán)利濫用”作了禁止性規(guī)定。

法國沒有明確的惡意訴訟概念,法國訴訟法領(lǐng)域原則上承認(rèn)任意性和自由性的訴權(quán),但訴權(quán)的行使須基于“合法的利益”。法國法有“濫用權(quán)利”的說法?；诿穹ㄕ\實(shí)信用原則的濫用權(quán)利被引入訴訟法領(lǐng)域,形成濫用訴訟權(quán)利的概念。當(dāng)事人濫用訴訟權(quán)利,損害他人利益,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。為防止因?yàn)E用訴訟權(quán)利使得訴權(quán)的使用被限制得過死,法國判例對濫用權(quán)利規(guī)定的比較嚴(yán)格,訴訟權(quán)利的行使僅僅在蓄意、惡意或等同于欺詐等明顯錯(cuò)誤的情況下才構(gòu)成權(quán)利的濫用。法國主要以罰款的方式來制止拖延訴訟或以濫用訴權(quán)的方式來進(jìn)行民事訴訟,并且罰款不影響可能請求的損害賠償,對構(gòu)成惡意訴訟只需要有簡單的過錯(cuò)行為表現(xiàn)即可。

2.2 英美法系國家的立法狀況

與大陸法系的做法不同,英美法系國家在實(shí)體和程序兩個(gè)方面都對惡意訴訟作了具體規(guī)范?！睹绹謾?quán)法重述》在實(shí)體上對惡意訴訟行為作了系統(tǒng)性的描述，它規(guī)定了三種具體模式：惡意刑事訴訟、惡意民事訴訟和濫用程序,對三種模式的構(gòu)成要件進(jìn)行了十分具體的描述。惡意民事訴訟是惡意刑事訴訟在民事訴訟領(lǐng)域的發(fā)展。相對英國而言,美國的惡意民事訴訟的范圍要寬于英國，即使相對人沒有受到實(shí)際損害,也可以針對惡意訴訟行為人提起惡意訴訟侵權(quán)之訴。

英美法系的程序法對惡意訴訟進(jìn)行的規(guī)制的法理基礎(chǔ)是“正當(dāng)程序”理論,可直接對各種惡意訴訟行為作評價(jià)。美國在20世紀(jì)90年代專門增加了針對濫用訴權(quán)行為的

制裁,如果法庭經(jīng)一方當(dāng)事人動(dòng)議裁決對方構(gòu)成濫用訴權(quán),則判令濫用訴權(quán)的一方賠償對方當(dāng)事人因此遭受的經(jīng)濟(jì)損失；在訴訟費(fèi)用方面,雖然原則上由當(dāng)事人各自負(fù)擔(dān)律師費(fèi),但是故意折磨人的訴訟由敗訴方承擔(dān)勝訴方的律師費(fèi)用；對于敗訴方承擔(dān)法院費(fèi)用的原則,如果一方濫用訴權(quán),法官也有權(quán)裁量作出例外決定,而直接判勝訴方承擔(dān)部分或全部訴訟費(fèi)用。

雖然英美法系國家的法律傳統(tǒng)與我國有很多區(qū)別之處,但是在針對濫用訴權(quán)、惡意訴訟這一方面還是頗為值得借鑒的,其更具有可操作性,技術(shù)性強(qiáng)并且較為靈活。

3 我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)惡意訴訟之立法對策分析

在借鑒西方國家對于知識(shí)產(chǎn)權(quán)惡意訴訟之立法對策的基礎(chǔ)上，針對我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)惡意訴訟立法現(xiàn)狀之缺陷之處，結(jié)合學(xué)者們的理論與司法界的實(shí)踐工作，筆者提出如下完善建議：

3.1 民法之完善

盡管民法典尚未出臺(tái),但是在民法中對于惡意訴訟予以規(guī)制已是世界各國的共識(shí)。我國兩個(gè)民法典學(xué)者的建議稿對惡意訴訟做出了大致相同的規(guī)定。在社科院法學(xué)研究所起草的民法典草案建議稿第1582條以及中國人民大學(xué)民商事法律科學(xué)研究中心起草的民法典草案建議稿第1863條對惡意訴訟均做出明確規(guī)定，且比較成熟。筆者認(rèn)為,在民法典中明確制定關(guān)于惡意訴訟的法律規(guī)定已勢在必行，然而尚有幾個(gè)問題需要進(jìn)一步明確：

3.1.1 對于“惡意”的確認(rèn)條件

從惡意的認(rèn)識(shí)要件和意志要件來看，惡意的認(rèn)識(shí)要件應(yīng)是行為人明知自己的行為不具有實(shí)質(zhì)上的可訴性；而惡意的意志要件筆者認(rèn)為是侵害對方當(dāng)事人的利益或?yàn)樽约褐\取不正當(dāng)利益。行為人的“明知”可以從行為人的專業(yè)背景,比如行為人的從業(yè)時(shí)間、行為人的專業(yè)技術(shù)職務(wù)和行業(yè)地位以及行為人的行為來判斷。惡意訴訟行為人未必從該訴訟中獲得了不法收益，訴訟中被告也未必遭受不必要的損失。行為人進(jìn)行惡意訴訟的目的就是為了謀取不正當(dāng)?shù)睦?通過遏制、毀損被告的聲譽(yù),利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的臨時(shí)救濟(jì)措施來使得被告在一定時(shí)間段內(nèi)不能擴(kuò)大生產(chǎn)、降低銷售能力。損人不利己者就是惡意的一種變相表現(xiàn)。若被告遭遇原告明顯無合法、正當(dāng)理由且原告利用訴訟而拖延、牽扯原告,那么則可認(rèn)定被告是“惡意”。

3.1.2 侵權(quán)責(zé)任的賠償范圍

惡意訴訟不僅對相對人造成財(cái)產(chǎn)損失,而且對相對人的精神和聲譽(yù)也會(huì)造成莫大傷害。盡管我國現(xiàn)行民法不支持對間接損失的補(bǔ)償,但訴權(quán)被濫用所造成的惡劣后果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的特殊性以及相對人所受到的突發(fā)性、有預(yù)謀的侵害,使其無形中失去的交易機(jī)會(huì)、產(chǎn)品的聲譽(yù)以及市場占有率等損失更大, 未來出臺(tái)的《民法典》應(yīng)規(guī)定惡意訴訟行為人應(yīng)當(dāng)賠償間接損失。此外,賠禮道歉、消除影響、恢復(fù)名譽(yù)等人身性質(zhì)的民事責(zé)任方式也應(yīng)予以適用。

3.1.3 “懲罰性”賠償?shù)膽?yīng)用

傳統(tǒng)的補(bǔ)償性賠償?shù)拿袷戮葷?jì)對當(dāng)事人難以舉證的間接損失和精神損害并不能起到充分的救濟(jì)作用,因此,在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)引進(jìn)懲罰性損害賠償制度就成為了迫切的立法要求。懲罰性賠償制度是英美法中的一種民事?lián)p害賠償制度，指民事主體違反民事法律規(guī)定,通過法院判處的由侵害人向被侵害人支付超過實(shí)際損失的金額的一種損害賠償。近年來我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件日益增多,不管是非法侵權(quán)人還是惡意訴訟提起者顯然對法律的規(guī)制并不如何敬畏,甚至甘冒被法律規(guī)制鋌而走險(xiǎn),那么適當(dāng)?shù)募哟髴土P力度是應(yīng)當(dāng)而且必要的。

3.2 民事訴訟法之完善

3.2.1 建立濫訴賠償制度

惡意訴訟本身即是濫用訴權(quán)的一種情形,在民事訴訟法中對濫用訴訟權(quán)利規(guī)定在所必行。因此，《民事訴訟法》應(yīng)明確規(guī)定惡意訴訟的受害人可以提出損害賠償之訴。由于原審法院對案件較為熟悉,為節(jié)約司法資源應(yīng)規(guī)定該損害賠償之訴向原惡意訴訟受理法院提起。筆者認(rèn)為,惡意訴訟的損害賠償之訴,不必等惡意訴訟案件完結(jié)之后才能提起,在達(dá)到一定的時(shí)間或者經(jīng)歷一定的程序案件事實(shí)和法律適用基本清晰之后即可提起,因此原審法院也可將案件合并審理。

3.2.2 建立審查制度和上訴審查制度

在設(shè)定特定條件的情況下,比如規(guī)定低于一定金額的債務(wù)請求的訴訟不予受理,又或沒有真正利益僅是希望以訴訟擴(kuò)大影響的案件不予受理,在民事訴訟法中設(shè)立審查制度和上訴審查制度,也能適當(dāng)?shù)販p少惡意訴訟案件的發(fā)起。

3.2.3 對積極參與惡意訴訟的律師應(yīng)予以一定的懲罰

律師的職業(yè)道德以及相關(guān)的律師法均要求律師誠實(shí)守信、遵紀(jì)守法,因此律師不應(yīng)介入濫用程序權(quán)利、惡意訴訟的案件之中去,更不能在惡意訴訟中表現(xiàn)出過分的熱情。對于積極參與到惡意訴訟案件中的律師應(yīng)當(dāng)根據(jù)律師法給予相應(yīng)的處罰,并在民事訴訟法中對律師的上述行為設(shè)定罰款規(guī)則。

3.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法之完善

3.3.1 建立訴前臨時(shí)禁令的聽證制度

由于訴前臨時(shí)禁令的裁定一旦作出,便隨即產(chǎn)生被申請人的生產(chǎn)、營銷等相關(guān)行為必須立即停止的法律后果。如果錯(cuò)誤作出臨時(shí)禁令裁定,將給被申請人造成難以彌補(bǔ)的損失。筆者以為,在進(jìn)行訴前證據(jù)保全后,法庭應(yīng)在48小時(shí)內(nèi)立即召集雙方當(dāng)事人進(jìn)行聽證,并在聽證時(shí)間內(nèi)暫時(shí)執(zhí)行對被申請執(zhí)行保全人的保全措施,但是如果被申請保全人提供了相應(yīng)的擔(dān)保,則可以暫不執(zhí)行。

在聽證過程中,法庭要求雙方當(dāng)事人對權(quán)利與被控侵權(quán)產(chǎn)品的技術(shù)特征進(jìn)行對比說明,對被申請人提出的對比文獻(xiàn)等抗辯證據(jù)及理由進(jìn)行質(zhì)證,并充分考慮社會(huì)公共利益等因素；雙方當(dāng)事人對于聽證的結(jié)果不得提起復(fù)議。在聽證程序通過后,如果訴前證據(jù)保全措施得以正式執(zhí)行,那么申請人需提供適當(dāng)數(shù)量的擔(dān)保金,以防范申請人惡意提出保全措施申請。

3.3.2 復(fù)審制度的完善

知識(shí)產(chǎn)權(quán)惡意訴訟案件中,由于對于專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)的爭議,行為人向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)或商標(biāo)評審委員會(huì)申請確權(quán),甚而還會(huì)對確權(quán)宣告提訟,把相對人牢牢拖在不必要的訴訟之中，相應(yīng)的確權(quán)宣告費(fèi)、鑒定費(fèi)也較高,對相對人來說也是一種負(fù)擔(dān)。筆者以為,可以對復(fù)審程序設(shè)定一定的門檻條件,比如明顯超過專利權(quán)保護(hù)時(shí)間,明顯不具有新穎性、獨(dú)創(chuàng)性的申請?jiān)趶?fù)審確認(rèn)之后不得提訟,或者規(guī)定如果不服確認(rèn)決定而敗訴的,須承擔(dān)相應(yīng)的鑒定費(fèi)、復(fù)審宣告費(fèi)等費(fèi)用,這樣也可以較好地阻止部分惡意訴訟人的惡劣行為。

由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的惡意訴訟本身即處于多向度、多層次、多級別的法律調(diào)整之下,因此，綜合運(yùn)用各項(xiàng)法律制度的合力對知識(shí)產(chǎn)權(quán)惡意訴訟行為人予以規(guī)制,方能遏制其投機(jī)心理,從而維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)公共利益的基本宗旨,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法保護(hù)和濫用訴權(quán)之間尋找動(dòng)態(tài)的平衡。

參考文獻(xiàn)：

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篇(6)

關(guān)鍵詞：預(yù)約；意向書；請求權(quán)

中圖分類號：DF418文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號：1673-8330（2012）01-0146-08

預(yù)約制度立足于磋商人自己達(dá)致的階段性協(xié)議，尊重意思自治，關(guān)懷當(dāng)事人真意，優(yōu)待法官熟知的合同法規(guī)則，①而又為法律干預(yù)保留了空間，是大陸法系締約制度的重要特色。我國學(xué)說也繼受了這一概念，但是其研究長期停滯。在實(shí)務(wù)壓力面前，最高人民法院率先于《關(guān)于審理商品房買賣合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第5條就商品房買賣預(yù)約打開了缺口。但正如參與起草的法官所說，因理論準(zhǔn)備不足，該司法解釋只是竭力將預(yù)約朝一般性的本約靠攏而已，至于預(yù)約本體制度則仍付闕如。②時(shí)隔五年，2008年第4期《最高人民法院公報(bào)》刊載的《仲崇清訴上海金軒大邸房地產(chǎn)項(xiàng)目開發(fā)有限公司案判決書》［（2007）滬二中民二（民）終字第1125號判決］，雖然認(rèn)定了預(yù)約，但卻實(shí)際否定了如約履行的請求，也否定了履行利益的賠償請求，體現(xiàn)了我國審判機(jī)關(guān)對此前預(yù)約學(xué)說所作的反思，同時(shí)也凸顯出深入研究預(yù)約的重要性和緊迫性。作為一項(xiàng)移植而來的制度，其深入研究顯然離不開對先進(jìn)法域相關(guān)制度的悉心考察，而德國法因其法律行為之“母法”地位，在這項(xiàng)比較法研究中無疑是繞不過的重鎮(zhèn)。

一、 概覽

德國法上的預(yù)約（Vorvertrag)是指締約人據(jù)此合意，將締結(jié)另一個(gè)債務(wù)合同（shuldrechtlicher Vertrag)的債務(wù)合同?！邦A(yù)約”這個(gè)術(shù)語始自Thl，在19世紀(jì)文獻(xiàn)中，人們通常使用“pactum de contrahendo”。它一開始應(yīng)該常與實(shí)踐合同（Realkontrakt)聯(lián)系在一起，這樣人們就將締結(jié)實(shí)踐合同之本約的合意作為預(yù)約從本約之中分離了出來。③在德國民法典起草的時(shí)候，預(yù)約制度被認(rèn)為“必要性不充分”而沒有規(guī)定在法典之中。但是后來它的重要性日益彰顯，而被作為合同自由原則的體現(xiàn)在判例和學(xué)說中發(fā)展了起來。預(yù)約的存在已為法律所容許（Zulssigkeit)，這是無可爭議的了。④當(dāng)事人借此而可以達(dá)成合意締結(jié)另一個(gè)合同，締結(jié)本約就是基于“預(yù)約”所負(fù)擔(dān)的給付。所以預(yù)約也就在合同性基礎(chǔ)上設(shè)置了一項(xiàng)意定的締約強(qiáng)制（Abschluβzwang）。

預(yù)約與本約的區(qū)分并不總是那么容易。首先應(yīng)該堅(jiān)持，預(yù)約與本約是相互區(qū)別的。⑤即使在個(gè)案區(qū)分很困難時(shí)，預(yù)約作為一種獨(dú)立的合同類型也不能與本約混淆在一起。如果就所存在者究屬預(yù)約抑或本約有疑問，則預(yù)約應(yīng)視為例外，亦即一般不應(yīng)認(rèn)為所締結(jié)者乃預(yù)約，⑥所存在的是本約——必要時(shí)可以是附條件的本約。另外，預(yù)約必須有不同于本約的合同標(biāo)的，而且它所涉及的本約必須是債務(wù)合同。以處分行為為債務(wù)的不是預(yù)約，而自身就是個(gè)本約。⑦當(dāng)事人就其法律關(guān)系采取的名稱，并非理所當(dāng)然地具有無條件的決定意義。⑧當(dāng)一個(gè)協(xié)議雖然名為預(yù)約，但是所有合同條件均已具備時(shí)，也不存在預(yù)約，它已是本約。⑨而在另一些情況下，當(dāng)事人之間的階段性協(xié)議雖然采取其他名稱，但也可能存在一個(gè)預(yù)約，這也是下文“與其他相近制度之界定”所要解決的問題。

依德國法，一般來說只有當(dāng)預(yù)期的合同依合意已就所有細(xì)節(jié)成熟了，追求最終締約的合同談判人方能接受法律行為性約束。鑒此，僅在特別情形下，當(dāng)事人“例外地”愿意在所有合同要點(diǎn)最終達(dá)成一致之前就接受約束時(shí)，承認(rèn)預(yù)約才是合法的。⑩預(yù)約必須是個(gè)合同，即依法律約束力之意思而締結(jié)。無約束的或純粹失敗的先前談判不能成立預(yù)約。假如關(guān)鍵問題沒有確定，那么是否有拘束意愿也就不無疑問?！兜聡穹ǖ洹罚ㄏ挛暮喎Q“德民”）第154條的推定也適用于預(yù)約，這首先意味著，如果沒有特別情事，即不能推論當(dāng)事人在未就所有合同問題點(diǎn)作出安排前就愿意受到約束。不過，一個(gè)公證證書（Beurkundung）卻通常表明了受拘束的意思。

從一個(gè)本約中區(qū)分出預(yù)約來，只有在如下情形時(shí)才有意義：就締結(jié)合同的前提條件或者合同約定的內(nèi)容以及由此建立的合同關(guān)系，在預(yù)約和本約之間存在不同。至于當(dāng)事人是就某個(gè)標(biāo)的締結(jié)了一項(xiàng)買賣合同還是確定（特別是標(biāo)的及價(jià)款等項(xiàng)）合同內(nèi)容并達(dá)成合意將締結(jié)一個(gè)買賣合同，這相互之間顯然沒有區(qū)別。究竟是直接設(shè)立交付標(biāo)的支付價(jià)款的義務(wù)，還是僅使當(dāng)事人負(fù)有締結(jié)相同內(nèi)容之合同的義務(wù)，也沒有重要性。預(yù)約的功能在于，即便是締結(jié)本約仍有障礙，也產(chǎn)生合同性的約束。人們常常主張一個(gè)預(yù)約總是在這種情況下發(fā)生：由于某個(gè)法律上或者事實(shí)上的原因，按照當(dāng)事人的想法締結(jié)獨(dú)立合同的相關(guān)情況顯得尚未成熟。此處的“尚未成熟”常常表現(xiàn)為有待機(jī)關(guān)批準(zhǔn)、第三人追認(rèn)或者仍需完善形式要求。易言之，即使本約適用要式規(guī)定（或必須批準(zhǔn)方可生效），而預(yù)約卻以不要式締結(jié)（或未經(jīng)批準(zhǔn)），該預(yù)約仍可能具有意義。另外，若締約人盡管仍未對所有要點(diǎn)達(dá)成一致，但是他們“例外地”設(shè)置了合同性約束，也就以締結(jié)預(yù)約的方式顛覆了德民第154條第一款第1句規(guī)定的解釋規(guī)則，當(dāng)然此時(shí)并非通過設(shè)立（雖有待決要點(diǎn)卻具約束力的）本約，而是繞道預(yù)約實(shí)現(xiàn)的——該預(yù)約以締結(jié)本約為義務(wù)內(nèi)容。

二、與相近制度的界分

當(dāng)事人在商務(wù)實(shí)踐中為記錄一定階段的談判成果所使用的術(shù)語，根據(jù)經(jīng)濟(jì)生活的需要是多種多樣的，鑒別它們是否有約束力，或曰明了預(yù)約與無約束力協(xié)議（unverbindliche Abrede)之間的區(qū)分，這是分析締約過程、認(rèn)識(shí)預(yù)約一個(gè)重要途徑。由于這些經(jīng)濟(jì)生活中的“構(gòu)造（Figuren)”是否有約束力根本不能“顧名思義”，這種區(qū)分并不容易。面對個(gè)案時(shí)，執(zhí)著于當(dāng)事人使用的名稱、術(shù)語固然并不明智，但是完全無視這些形式也不妥當(dāng)，因?yàn)樗鼈儺吘钩休d了一定暗示和線索，總而言之需要“循名責(zé)實(shí)”，查清當(dāng)事人具體的真實(shí)意圖。具有決定意義的是，締約人之間是否存在受約束意思，如果沒有，也就不必繼續(xù)考察有否預(yù)約了，因?yàn)檫@種意思對于預(yù)約來說是必要的前提。

意向書（Letter of Intent）源自于英美法，一般來說，是指在完成更復(fù)雜、更有經(jīng)濟(jì)意義的締約行為前發(fā)送的這樣一個(gè)“意向表達(dá)”：將以誠意與對方（潛在的合同方）締結(jié)最終合同。意向書的內(nèi)容通常包括對一些合同要點(diǎn)的確認(rèn)，甚或還列出需進(jìn)一步明確的要點(diǎn)。典型的意向書里通常還明確宣稱仍無法律約束力（無約束條款no binding clause），而只是表明誠意，將在一定條件下就期待中的合同作誠懇的磋商。假如意向書發(fā)出人并沒有誠懇地追求締約，相對人最多只能基于信賴將意向書作為締約過失下?lián)p害賠償請求權(quán)的基礎(chǔ)。但是因?yàn)橐庀驎幱陂_始磋商和達(dá)成最終協(xié)議的兩極之間，法律意義和效果有很多不明確的地方，所以也不能排除偶爾在意向書的名義下發(fā)生約束力。這種約束力帶來的可能是獲得對方同意的“預(yù)備協(xié)議”，也可能是預(yù)約甚或本約。故預(yù)約是意向書的一種，是一種特殊的有約束力的意向書。

德國經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中經(jīng)常使用的類似術(shù)語還有臨時(shí)協(xié)議（Punktation）、君子協(xié)定（gentlemen’s agreement)和協(xié)定綱領(lǐng)（heads of agreement)。臨時(shí)協(xié)議反映了長期談判的特點(diǎn)——通過一系列就單個(gè)要點(diǎn)所達(dá)成的合意來形成最終合同（final contract)，其間就不同要點(diǎn)達(dá)成的合意即為臨時(shí)協(xié)議。臨時(shí)協(xié)議本是德國法的術(shù)語，但在法國法上也產(chǎn)生了大的影響，并且引發(fā)了是否可通過適用《法國民法典》第1135條而將此類協(xié)議帶入合同法框架的爭議。有意見強(qiáng)烈地批評道，臨時(shí)協(xié)議只是就某一點(diǎn)達(dá)成的協(xié)議，標(biāo)志了談判發(fā)展的一個(gè)階段，并不意味著最終合同，至于該第1135條將合同約束力范圍從合同表述事項(xiàng)擴(kuò)張開去的規(guī)定，僅應(yīng)用于完善合同，而非決定合同存在與否。而臨時(shí)協(xié)議是否為一個(gè)合同（預(yù)約），恰恰是合同存在與否的問題。

臨時(shí)協(xié)議在實(shí)踐中還可以用其他術(shù)語表示，例如被稱作協(xié)定綱領(lǐng)。協(xié)定綱領(lǐng)的效力也可以作不同安排，完全準(zhǔn)于當(dāng)事人的意思。它有時(shí)只是草稿、條目，偶爾也會(huì)是預(yù)約。君子協(xié)定則經(jīng)常被作為協(xié)定綱領(lǐng)的同義詞使用。例如在卡特爾法上，當(dāng)事人通過君子協(xié)定確定未來生產(chǎn)或銷售計(jì)劃，但是又不欲就此計(jì)劃實(shí)施問題賦予法律義務(wù)。此處也清晰地體現(xiàn)出君子協(xié)定與協(xié)定綱領(lǐng)之間的區(qū)別，在協(xié)定綱領(lǐng)之下，當(dāng)事人是否追求（法律或道德的）約束力還是個(gè)要具體分析的問題，君子協(xié)定則絕無法律約束力，而總是道義上的。

德國學(xué)者在考察了各類相近構(gòu)造以后總結(jié)說，在以下情形都不存在預(yù)約：1.當(dāng)事人還在就期待中合同的有關(guān)條件進(jìn)行談判；2.當(dāng)事人雖已就期待中合同的必要之點(diǎn)（wesentlichen Punkten)達(dá)成合意，但仍欲就一定附屬之點(diǎn)（Nebenpunkte)達(dá)成一致；3.盡管已就合同達(dá)成完整合意，但合意前即已約定要以見證（Beurkundung)作為生效要件（Gültigkeitserfordernis)，此時(shí)仍未見證。所有這些情形下欠缺的都是約束力，而合同性的約束力恰恰是預(yù)約的根本。

另外，單務(wù)預(yù)約與選擇權(quán)、優(yōu)先權(quán)的特殊關(guān)系也耐人尋味。單務(wù)預(yù)約是指僅一方預(yù)約當(dāng)事人負(fù)有締結(jié)本約義務(wù)的合同，至于權(quán)利人是否也將在本約中負(fù)責(zé)對待給付則在所不論。所以買賣固然是雙務(wù)合同，但是買賣之預(yù)約則不妨可以是單務(wù)的。有關(guān)單務(wù)預(yù)約的典型案例見德國聯(lián)邦最高法院1974年的一個(gè)判決，在該案中，被告對原告負(fù)有義務(wù)以締結(jié)一項(xiàng)內(nèi)容已充分確定的土地銷售合同，而受諾人（Versprechensempfngerin，即原告)則并無承擔(dān)與之適應(yīng)的對待義務(wù)。為了原告的利益，可就被告不履行單方轉(zhuǎn)讓義務(wù)約定違約金以加強(qiáng)這種義務(wù)。在另一個(gè)案件中也可以看到單方預(yù)約，此處訴訟參與人甲為訴訟參與人丙設(shè)置了權(quán)利，當(dāng)租賃關(guān)系結(jié)束時(shí)丙可以要求取得土地A及其巴士產(chǎn)業(yè)。

如果預(yù)約當(dāng)事人一方既想繼續(xù)使自己不受預(yù)約約束，又想對其追求的締約有所保障，單務(wù)預(yù)約就進(jìn)入了他的視野。在交易中，單務(wù)預(yù)約又常被稱為選擇權(quán)，這是因?yàn)槎呔哂幸粋€(gè)共同點(diǎn)——僅一方被賦予優(yōu)先權(quán)。但是選擇權(quán)人所行使的是形成權(quán)，這在預(yù)約中并不存在。單方締約義務(wù)可以在某個(gè)確定的期間屆滿時(shí)或者在權(quán)利人表示行權(quán)意思時(shí)到期。與獨(dú)立的選擇權(quán)不同，在這里，本約內(nèi)容不必巨細(xì)靡遺地確定下來，畢竟直至締結(jié)本約仍有機(jī)會(huì)規(guī)定開放的要點(diǎn)、詳定不明之處。這在獨(dú)立的選擇權(quán)之下不太可能，因?yàn)檫x擇合同依單方意思表示應(yīng)迅即塵埃落定，其典型要件就是所有要點(diǎn)均已特定化。偶爾也會(huì)有這種情況，當(dāng)事人意思雖尚未完全把握合同內(nèi)容，但也設(shè)置了一項(xiàng)選擇權(quán)，通過選擇權(quán)行使而使未完備處完備。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，這種借助獨(dú)立選擇權(quán)使不完備的報(bào)價(jià)事后完備的債務(wù)關(guān)系，也可以作為預(yù)約對待。這種觀點(diǎn)不應(yīng)被認(rèn)同，因?yàn)檫@一補(bǔ)述義務(wù)（Ergnzungspflicht)的目的不在于獲得某個(gè)額外的本約，而毋寧是使選擇權(quán)人能夠行使形成權(quán)。

預(yù)約權(quán)利人有權(quán)要求對方提出報(bào)價(jià)或者要求接受他自己提出的報(bào)價(jià)。就此也可以采取其他構(gòu)造方法，例如，首先可采納一項(xiàng)優(yōu)先權(quán)——權(quán)利人任意地接受或者拒絕自對方獲取的要約，其次也可以僅僅是發(fā)生在要約本身之上的約束力。從這里也可以看出，單務(wù)預(yù)約產(chǎn)生的不是形成權(quán)而是真正的債權(quán)，權(quán)利人原則上不能僅依單方行權(quán)而和盤托出本約來。就此類構(gòu)造（Figur)間或提出的異議——它很繁瑣而應(yīng)以約束性要約取而代之，德國法學(xué)的回應(yīng)是：基于對契約內(nèi)容自由的尊重，單務(wù)預(yù)約的容許性和實(shí)用性(Zulssigkeit und Verwendbarkeit)當(dāng)然應(yīng)受支持。

三、內(nèi)容確定性要求

預(yù)約的必要內(nèi)容首先決定于其合同類型：該合同必須設(shè)立有締結(jié)本約的義務(wù)。當(dāng)一方負(fù)有義務(wù)，在符合預(yù)約所設(shè)條件下，要接受對方合乎要求的主合同要約，那么預(yù)約的必要內(nèi)容也就具備了。當(dāng)然，如果合同一方有義務(wù)與第三人締結(jié)本約，也可以考慮這是預(yù)約合同。有償?shù)募s定則并非必要。應(yīng)就（期待中的）本約之確定性遵循何等要求，卻尚無定論。根據(jù)德民起草動(dòng)議書，以下結(jié)論是毋庸置疑的：“當(dāng)未來基此將要締結(jié)的合同的內(nèi)容充分確定時(shí)”，預(yù)約才有其效力。德國聯(lián)邦最高法院（BGH）則屢屢表明，預(yù)約不必顯示出預(yù)期本約所要求的那種完整性。但是又有學(xué)說認(rèn)為，就合同約定的完整性，預(yù)約應(yīng)適用比本約較低要求的這一觀點(diǎn)并沒有足夠說服力，而且已被該法院同時(shí)所作的如下限定自我否定了：預(yù)約“必須包含這樣的確定性或者可確定性以及完整性的標(biāo)準(zhǔn)”，“以求在訴訟場合可就合同內(nèi)容作司法認(rèn)定”。易言之，最高法院所認(rèn)為的是，在本約的內(nèi)容還不足以就一切細(xì)節(jié)予以確定時(shí)，仍能借助預(yù)約使合同性約束得以發(fā)生，但是這樣的合同性約束一般而言只有事后能得以執(zhí)行才有意義；而在反對的學(xué)說看來，既然預(yù)約必須使本約足夠具體化，以至于締結(jié)本約的履行之訴可被提起，并在必要時(shí)根據(jù)《德國民事訴訟法》第894條強(qiáng)制執(zhí)行，那么這種內(nèi)容完整性標(biāo)準(zhǔn)其實(shí)并沒有降低。弗盧梅在考察了德民起草者的意見、判決以及學(xué)說以后總結(jié)說：關(guān)于合同約定的完整性，那種認(rèn)為預(yù)約可以適用比本約較低的要求的觀點(diǎn)，不應(yīng)被贊同。在這個(gè)問題上區(qū)別對待預(yù)約和本約，從私法自治原則的立場來看，根本不能認(rèn)為是合理的，而更應(yīng)根據(jù)同樣適用于本約的原則，逕認(rèn)合同約定不完善的預(yù)約無效（Unwirksamkeit)。當(dāng)事人也不能經(jīng)由預(yù)約而將本應(yīng)私法自治的約定移交給法官，就合同解釋尤其是擴(kuò)張解釋來說，預(yù)約和本約應(yīng)適用同樣的原則。一個(gè)不完整的預(yù)約也應(yīng)與一個(gè)不完整的本約那樣無效。

總之，本約內(nèi)容至少要確定到這樣的程度——其內(nèi)容可由法官依預(yù)約之?dāng)U張解釋及適用任意法而得以確定。故而如果本約內(nèi)容不可獲取足夠確定性，則預(yù)約無效。例如一則設(shè)立公司的預(yù)約，如果未就所設(shè)立者是股份公司、有限責(zé)任公司或人合公司作出約定，或者未表明原始資本和投資數(shù)額，就是預(yù)約無效的情況。以下預(yù)約也是不夠確定的適例：意在包攬某人未來的生活需要，但是需要的額度和約束的時(shí)間跨度卻不能確定。當(dāng)然，預(yù)約確定性的缺失不會(huì)排除從締約過失生發(fā)出來的信賴損失的主張。如果并不存在預(yù)約違約關(guān)系，只要締結(jié)這種有漏洞的預(yù)約可以歸責(zé)，至少還可以借締約過失為請求權(quán)基礎(chǔ)主張信賴?yán)尜r償。

確定性要求所重視的是客觀上的主要之點(diǎn)（要素essentialia negotii），但是在合同當(dāng)事人對附屬之點(diǎn)（Nebenpunkte）賦予主觀上的必要性時(shí)，確定性要求也擴(kuò)及于此。具體到買賣合同，只要買賣標(biāo)的和價(jià)款不能根據(jù)全部情況確定，買賣合同之預(yù)約就不夠確定，這是首要的和廣為人知的原則。相反，只要買賣標(biāo)的和價(jià)款可根據(jù)情況確定，則即使當(dāng)事人對期待合同的附屬之點(diǎn)仍未達(dá)成合意，預(yù)約一般也已足夠確定。當(dāng)事人不必在預(yù)約中約定付款和交付條件、給付時(shí)間地點(diǎn)以及費(fèi)用分擔(dān)，有關(guān)締結(jié)本約時(shí)點(diǎn)的約定也不是必需的。但是，若當(dāng)事人意欲繼續(xù)就期待中合同的附屬之點(diǎn)達(dá)成一致的話，則預(yù)約就只能在此附屬之點(diǎn)根據(jù)具體情況可以確定時(shí)方稱足夠確定。

關(guān)于標(biāo)的確定的問題應(yīng)區(qū)分種類物和特定物。就種類物不必作精確的特征描述，有疑問時(shí)交付中等種類及質(zhì)量（德民第243條第一款）標(biāo)的。常常未明確約定的是數(shù)量，它可純依一方的“需要”來描述，此時(shí)必須是可以計(jì)量的。比如，甲方出售一塊土地給乙方作果園，并且約定甲方應(yīng)種植某種果樹，但沒有進(jìn)一步約定數(shù)量。此時(shí)預(yù)約是足夠確定的，因?yàn)橥恋氐姆嬉约肮麡渲g通常的間距都是可以確定的。特定物則不能僅約定數(shù)量，而尤應(yīng)確定精確的特征，光有用途目的是不夠的。例如，在房屋買賣中以“安樂窩(Komfortwohnung)”來描述交易標(biāo)的一般而言是不夠的，但若是當(dāng)事人已經(jīng)約定了具體附件的數(shù)量、位置，并且在特定地區(qū)“安樂窩”就意味著特定的設(shè)施（例如，地下車庫、中央空調(diào)等等），那么情況就完全不同了。對于活物來說，特征描述可能不夠，此時(shí)或許還必須有準(zhǔn)確的名字。

當(dāng)事人如果對價(jià)款沒有約定，有疑問時(shí)由有權(quán)請求給付方確定（德民第316 條）。如果已就價(jià)款達(dá)成了一項(xiàng)協(xié)議，則只有在價(jià)款可依協(xié)議及整體情況確定時(shí)預(yù)約才是足夠確定的。例如，當(dāng)事人約定將以市價(jià)、交易所價(jià)格、當(dāng)日牌價(jià)出售標(biāo)的，或者約定以當(dāng)時(shí)市價(jià)為基礎(chǔ)或以競價(jià)出售，均屬適例。如果價(jià)格已經(jīng)明確，但又保留有“調(diào)整”可能，則只要當(dāng)事人已就價(jià)格計(jì)算的類型、方式有約定，且價(jià)格計(jì)算的相關(guān)因素是可以確定的，價(jià)格即已足夠確定。

區(qū)分不合意及確定性之欠缺是困難的。預(yù)約是否存在問題應(yīng)該居于確定性問題之前。不合意與否系于當(dāng)事人是否已就所認(rèn)為的重要之點(diǎn)達(dá)成合意，如果仍未達(dá)成合意，則有疑問時(shí)應(yīng)不存在預(yù)約。若根據(jù)案件情況，盡管就附屬之點(diǎn)尚未達(dá)成合意，但當(dāng)事人愿意受合同性約束以締結(jié)本約，則也有預(yù)約。這也適用同樣的規(guī)則：若當(dāng)事人有意締結(jié)最終合同，不完整的合意也是有約束力的。此時(shí)由法官來決定當(dāng)事人究竟確定了什么樣的界限。如果當(dāng)事人沒有確定界限或特別的線索，且依當(dāng)時(shí)情勢也不欲適用任意法規(guī)范，則一般應(yīng)視此預(yù)約未足夠確定。

如果當(dāng)事人盡管明知某些附屬之點(diǎn)尚未達(dá)成合意而仍接受協(xié)議的約束力，可事后又不能就那些附屬之點(diǎn)達(dá)成一致的話，就此應(yīng)如何決斷即成問題。一種觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)適用任意法，另一種觀點(diǎn)則始終支持?jǐn)U張解釋行為（Ergnzung),或在某些情況下也支持法官的衡量。施陶丁格評注舉例說：買賣雙方就買賣已達(dá)成合意，但關(guān)于價(jià)款利息還打算在未來某個(gè)時(shí)點(diǎn)確定。結(jié)果賣方按照3.5%主張利息，買方則僅愿按照3%支付。有人就認(rèn)為此時(shí)應(yīng)按4%的法定利率行事（《德國民法典》第246條），可這又是雙方都不同意的。法官應(yīng)該考慮當(dāng)事人的真意。施陶丁格的如下建議似屬合理且也廣為接受：此時(shí)不應(yīng)適用任意法，而應(yīng)采取當(dāng)事人在先期協(xié)議（Vorverhandlungen)中提及的與任意法規(guī)定最接近的數(shù)額（在本案中亦即3.5%）。這里不存在“意思統(tǒng)治的夸大”。債法本就應(yīng)該遵循私法自治原則。假如不能獲得一個(gè)符合雙方意思的方案，則應(yīng)尋找至少考慮了一方意思的方案。在當(dāng)事人不能就附屬之點(diǎn)達(dá)成合意時(shí)，不能總是當(dāng)然地適用任意法，也不能任由法官自由衡量來填補(bǔ)。在法官填補(bǔ)法律行為漏洞時(shí)，任意法、自然法則固然重要，還須考慮當(dāng)事人的觀點(diǎn)及其在先期協(xié)議中所作的宣示。

四、形式要求及批準(zhǔn)要求

原則上預(yù)約無須特別的形式，但在以下情形有所不同：本約屬形式強(qiáng)制（formbedürftig），且該法定形式并非僅為純粹的證明功能，而包括有警示功能以防倉促發(fā)生約束。在這種情況下，有關(guān)形式的規(guī)定就必須依其意旨適用于預(yù)約，須知該預(yù)約所追求者也正是這種約束。鑒此，根據(jù)《德國民法典》第313 S條第一款，土地買賣之預(yù)約也必須是形式強(qiáng)制的，同樣，根據(jù)住房所有權(quán)法第4條第三款，特別所有權(quán)合同之預(yù)約亦為形式強(qiáng)制。在保證行為之預(yù)約下，關(guān)于未來保證之表示，根據(jù)《德國民法典》第766 條第一款為形式強(qiáng)制。因?yàn)橐陨弦?guī)定都承擔(dān)了保護(hù)當(dāng)事人以防倉促行事的規(guī)范任務(wù)。反之，《德國民法典》第566條的形式規(guī)定根據(jù)一系列判決，原則上不適用于租賃預(yù)約（有爭議），因?yàn)槠淠康膬H在于：使得依《德國民法典》第571條承接租賃關(guān)系的該出租土地之第三獲得人，可以更容易地了解租賃合同的內(nèi)容。另外，締結(jié)工資率合同的預(yù)約也不必具備有關(guān)勞動(dòng)法所規(guī)定的書面形式，因?yàn)樵撔问揭?guī)定的目的不在于保護(hù)工資率合同當(dāng)事人自己以防倉促。

在形式方面需要留意的是，一個(gè)形式無效的本約若無當(dāng)事人意思可征引，則不能重新解釋為無須形式要求的預(yù)約。若形式要求不是法定的，而是當(dāng)事人意定的，那么是否延及于預(yù)約就是一個(gè)解釋問題——根據(jù)當(dāng)事人意思，該約定的形式要求是擴(kuò)展作用于預(yù)約呢，還是僅適用于本約。故而基于《德國民法典》第154條第二款，不能得出預(yù)約也被包含于形式強(qiáng)制（Formzwang）之下的結(jié)論。同樣，在意定形式僅著眼于證據(jù)目的時(shí)，《德國民法典》第154條第二款也不適用于預(yù)約。

若預(yù)約形式無效，則可以考慮通過按形式要求締結(jié)的本約加以治愈。預(yù)約之治愈就此等情事有其意義：本約的存在效力以及基于預(yù)約所定報(bào)酬、回扣、違約金等所生之請求權(quán)。此外就預(yù)約還有此可能，即盡管預(yù)約不符合形式要求，但是根據(jù)誠實(shí)信用原則，一方當(dāng)事人不得對另一方主張不符形式要求。

假如本約須機(jī)關(guān)批準(zhǔn)（behrdlichen Genehmigung）,則預(yù)約僅在該批準(zhǔn)要件著眼于保護(hù)某方當(dāng)事人時(shí)始須批準(zhǔn)。這里也準(zhǔn)用有關(guān)形式的觀點(diǎn)。反之，若該批準(zhǔn)僅是使針對最后生效的合同的公法控制變得可能，則預(yù)約無須批準(zhǔn)。不管怎樣，就預(yù)約而言，唯有債務(wù)法上的債權(quán)行為之批準(zhǔn)才須考慮，處分行為之批準(zhǔn)則不屬其中。預(yù)約之批準(zhǔn)不得另外延伸至本約，而須就本約再為新的批準(zhǔn)。

五、預(yù)約上的請求權(quán)

作為一種法律行為性的締約強(qiáng)制，預(yù)約使一方或雙方締約人負(fù)有締結(jié)本約的義務(wù)，這在實(shí)體法方面的效果就是，當(dāng)事人在預(yù)約所定條件下有義務(wù)接受合于預(yù)約的本約報(bào)價(jià)，或者就此等報(bào)價(jià)之合意不可能達(dá)成時(shí)，自己提出一項(xiàng)合于預(yù)約的報(bào)價(jià)。本約報(bào)價(jià)（或者說意欲締結(jié)的本約）是否滿足預(yù)約的要求，應(yīng)考慮當(dāng)事人可推測的意思及任意法以解釋查明之。在程序方面，只要預(yù)期本約的內(nèi)容已經(jīng)在預(yù)約中完整勾勒出來了，就要求被告主動(dòng)提出：締約報(bào)價(jià)的(而非被動(dòng)接受原告依訴訟提出的報(bào)價(jià))訴訟無論如何無須特別的法律保護(hù)——如果可提起一項(xiàng)給付之訴，則基于程序上的原因一項(xiàng)純粹的確認(rèn)之訴即不應(yīng)允許。一項(xiàng)給付判決的執(zhí)行可依據(jù)《德國民事訴訟法》第894條進(jìn)行，亦即借助于判決的法律效力視為獲得了被告應(yīng)當(dāng)作出的意思表示。原則上不得輕易基于預(yù)約訴請履行本約上承擔(dān)的給付。當(dāng)然，因?yàn)樵V訟經(jīng)濟(jì)的考慮，訴訟合并是可能的：基于借貸合同針對支付一定貸款的訴訟，也可以針對被告的意思表示、作為應(yīng)支付貸款的特定數(shù)額以及給付該數(shù)額來提出，締結(jié)本約的訴訟可以與實(shí)際履行的訴訟合并。

基于合同負(fù)有損害賠償義務(wù)的人應(yīng)使債權(quán)人處于像通常給付時(shí)那樣的狀況，因?yàn)榇藭r(shí)的給付就是締結(jié)本約，所以應(yīng)予賠償?shù)氖莻鶛?quán)人就締結(jié)本約所享有的利益?，F(xiàn)在問題就變成了：可否將締結(jié)本約與履行本約的利益等同。其回答應(yīng)落腳于如下平衡：因不履行而生的損害賠償請求權(quán)是第二位的，主請求權(quán)還是履行請求權(quán)。假如債權(quán)人訴請履行且依判決替代了對方的意思表示，則債權(quán)人就可以對債務(wù)人行使像最終合同不履行或者加害履行時(shí)所能行使的一切權(quán)利。締結(jié)本約的利益被認(rèn)為次于履行預(yù)約的利益，于是迫使債權(quán)人在任何情況下都要首先訴請履行預(yù)約，然后才能行使損害賠償請求權(quán)。毫無疑問，債權(quán)人在任何情況下都可以主張本約履行的利益，即使沒有要求提起本約締結(jié)之訴，他的這一請求權(quán)也是可以滿足的。一個(gè)這樣的訴訟在此只是無謂的繞彎子。這可與選擇權(quán)之下的法律情形相類比：盡管選擇本約（optierten Hauptvertrag)因?yàn)榭蓺w責(zé)于對方的合同違反已經(jīng)不可履行了，還堅(jiān)持要選擇權(quán)人在主張損害賠償之前必須繼續(xù)行權(quán)以使選擇本約完成，這是矯揉造作的。若債務(wù)人已注定不能履行，仍強(qiáng)求締結(jié)一個(gè)合同，也就是“不必要的概念法學(xué)型構(gòu)造（unntige begriffsjuristische Formalitt)”。結(jié)果還是以直接判令賠償為佳。德國聯(lián)邦最高法院在案件處理結(jié)果上屢屢確認(rèn)，基于預(yù)約可直接訴請本約的履行利益。

情更時(shí)的考量也適用于預(yù)約。使當(dāng)事人基于重要原因終止繼續(xù)性債務(wù)關(guān)系的情事（例如信賴基礎(chǔ)動(dòng)搖、合同的約束不可期待等），一般確保就預(yù)約有一個(gè)終止權(quán)，因?yàn)樵擃A(yù)約即以設(shè)置這種繼續(xù)性債務(wù)關(guān)系為標(biāo)的，假如不受上述情事的影響，則情更規(guī)則的效果將會(huì)受阻。若是基于預(yù)約訴請締結(jié)本約，只要必要和可能，在判決中就也要將自締結(jié)預(yù)約以來發(fā)生的實(shí)際關(guān)系的變更納入考量，要像當(dāng)事人假如知道該情更將會(huì)決定的那樣來確定本約的內(nèi)容，于是也就自然地接受了情更規(guī)則。

當(dāng)履行請求被被告的終止權(quán)或解除權(quán)排除時(shí)，履行利益訴求應(yīng)同其命運(yùn)，也不能獲得支持。假如訂立的是本約而不是預(yù)約，被告原本是可以未經(jīng)清償履行利益即可解脫合同約束的，也就沒有任何理由使之僅因?yàn)榫喗Y(jié)的是預(yù)約而立于較為不利的地位。債權(quán)人只能享有這樣一個(gè)請求權(quán)，即當(dāng)既存本約被解除時(shí)他所能享有的那樣。

預(yù)約當(dāng)事人行為所適用的歸責(zé)標(biāo)準(zhǔn)原則上應(yīng)準(zhǔn)于一般規(guī)范（《德國民法典》第276條—第278條），但是在就本約有特別的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)即應(yīng)例外地依本約而定。其思想基礎(chǔ)是，締結(jié)預(yù)約不得提供機(jī)會(huì)，以規(guī)避本約上特別的規(guī)則，而使某方當(dāng)事人受取不當(dāng)利益。

德國法雖然沒有在法典之中明文規(guī)定預(yù)約，但以學(xué)說、判例廣泛承認(rèn)了它的法律容許性。堅(jiān)持預(yù)約和本約的區(qū)分，強(qiáng)調(diào)在預(yù)約和本約定性有疑問時(shí)，應(yīng)以本約為原則，預(yù)約為例外。就意向書等品類繁多的實(shí)務(wù)文書與預(yù)約之關(guān)系定位，準(zhǔn)于當(dāng)事人約束意思，并有一定客觀性傾向，故而臨時(shí)協(xié)議大多被排除約束意思，而君子協(xié)定則總是止步于“道德義務(wù)”。就內(nèi)容的定性標(biāo)準(zhǔn)，自立法動(dòng)議書至晚近判例學(xué)說多有反復(fù)，目前學(xué)說傾向于認(rèn)為預(yù)約也應(yīng)像本約一樣具有足夠確定性，當(dāng)然本約自身的確定性標(biāo)準(zhǔn)也已在實(shí)踐中日趨平易。就形式要求和批準(zhǔn)要求適用相近規(guī)則，即取決于具體規(guī)范目的是否關(guān)注個(gè)人法益，而排除專注于公法利益的規(guī)定。支持實(shí)際締約請求，且為節(jié)約訴訟成本允許訴訟合并。

Study on the Pre-contract System in Germany

TANG Wen-ping

篇(7)

一、民族地區(qū)高等院校民法學(xué)教學(xué)目標(biāo)選擇的動(dòng)因

民族地方高等院校法學(xué)教育應(yīng)適應(yīng)地方發(fā)展的需要,培養(yǎng)合格的適應(yīng)地方需求的高素質(zhì)法律人才。法學(xué)人才的定位應(yīng)立足于民族院校自身的特色和區(qū)域特點(diǎn)。

(一)民族地區(qū)法治建設(shè)的需要

民族地區(qū)法律人才數(shù)量嚴(yán)重不足、適應(yīng)性差等問題嚴(yán)重阻礙了民族地區(qū)的法治建設(shè)。因此,法律人才培養(yǎng)成為民族地區(qū)法治建設(shè)的重點(diǎn)工程。民法作為基本法之一在法治建設(shè)中具有不可替代的地位。加強(qiáng)民族地區(qū)高等院校的民法學(xué)教學(xué)培養(yǎng)高素質(zhì)的民法專業(yè)人才可以促進(jìn)民族地區(qū)法治建設(shè)。近幾年民族地方在經(jīng)濟(jì)取得了很大的發(fā)展,這給地方高等院校民法學(xué)教育帶來了極大的機(jī)遇和全新的挑戰(zhàn)。社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要大量的法律人才參與建設(shè)。司法機(jī)關(guān)、政府機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位等都需要法律事務(wù)工作者?！?〕民族特點(diǎn)決定了民族地區(qū)需要大量的熟悉民族政策、能在民族地區(qū)“留得住、用得上”的應(yīng)用型法律人才,尤其是兼通漢蒙雙語的人才。雙語的法官、律師和翻譯人員的嚴(yán)重不足,使普法工作不能深入到民族地區(qū),難以建立可發(fā)揮長效作用的法律意識(shí)和制度,司法的公正理念也難以被少數(shù)民族民眾所理解,民族感情很容易受到傷害,民族矛盾也會(huì)越來越突出。這就要在民法學(xué)教學(xué)中注重私法理念這種法律信仰和實(shí)踐能力的培養(yǎng)。

(二)民族地區(qū)發(fā)展滯后、私法理念薄弱

物質(zhì)因素是傳播現(xiàn)代法律文化的基礎(chǔ)。現(xiàn)代教育技術(shù)和通訊技術(shù)為法律文化的傳播提供了更快捷的途徑,使法律文化的傳播更加廣泛、深入、生動(dòng)和有效。而民族地區(qū)的生產(chǎn)力水平普遍落后于發(fā)達(dá)地區(qū),現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的運(yùn)用程度以及教育事業(yè)的發(fā)展程度,無法實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代法律文化的全面?zhèn)鞑?。我國大部分民族地區(qū)仍然處于農(nóng)(牧)業(yè)社會(huì)或者說“熟人社會(huì)”。傳統(tǒng)的社會(huì)形態(tài)不可能產(chǎn)生對現(xiàn)代民法的強(qiáng)烈需求,加上落后的教育現(xiàn)狀,決定了民眾的私法理念薄弱。政策、道德風(fēng)俗、習(xí)慣等非法律文化不時(shí)地替代和行使民法的功能。根本無法在民族地區(qū)全面樹立私法理念。

(三)構(gòu)建和諧社會(huì)的需要

社會(huì)主義和諧社會(huì)與私法理念具有天然的契合性,構(gòu)建和諧社會(huì)依賴于弘揚(yáng)私法理念。“以人為本”是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的核心內(nèi)容,也是私法理念的終極關(guān)懷。當(dāng)前民族地區(qū)存在的社會(huì)問題與我國私法理念的缺失不無關(guān)系。通過高等院校民法學(xué)教學(xué)培養(yǎng)和發(fā)揚(yáng)自由、平等、人文關(guān)懷的私法理念,是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的必然途徑。社會(huì)主義和諧社會(huì),應(yīng)該是平等、自由、公平、人與自然和諧相處的社會(huì)。民法調(diào)整平等主體之間的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系。其私法的性質(zhì)與和諧社會(huì)的基本要素有著緊密的聯(lián)系,崇尚、實(shí)施民法對構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)具有極其重要的作用。民法作為人法、權(quán)利法、私法通過私法理念和民事制度發(fā)揮作用。民法規(guī)定民事權(quán)利的目的在于鼓勵(lì)民眾最大限度地獲得法律權(quán)利,在自愿尊重他人權(quán)利的情況下,放心地追求自己的幸福,從而最終達(dá)到眾人皆幸福的美好境界。這正是和諧社會(huì)的目標(biāo)。從實(shí)質(zhì)上講,民法運(yùn)行和發(fā)展的好壞正是檢測社會(huì)和諧程度的重要標(biāo)志。

二、私法理念的培養(yǎng)

隨著民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的發(fā)展,城市建設(shè)愈加受到重視,人們開始追求舒適生活。這就產(chǎn)生了很多問題。城市建設(shè)行動(dòng)中,市民房屋拆遷、農(nóng)牧民土地征收等現(xiàn)象發(fā)生,而這些行為都伴隨著行政強(qiáng)制的色彩,顯然忽略了弱勢群體的私權(quán)利。究其根本是因?yàn)樗椒ɡ砟畹娜笔?導(dǎo)致國家公權(quán)力的不當(dāng)介入。

(一)傳統(tǒng)私法的自由、平等理念

傳統(tǒng)民法以自由、平等為基本價(jià)值理念。凱撒說:“任何人生來都渴求自由,痛恨奴役狀況?！狈杀Ｕ献杂傻穆窂绞菍⒆杂煞苫癁闄?quán)利和義務(wù)。自由是民法的首要價(jià)值,要按自由精神設(shè)計(jì)民法制度,加強(qiáng)對自由的保護(hù)。例如婚姻自由制度。在民法教學(xué)中要培養(yǎng)這種自由的理念,以適用于具體案件。

(二)人文關(guān)懷理念的興起

所謂人文關(guān)懷,是指對人自由和尊嚴(yán)的充分保障以及對社會(huì)弱勢群體的特殊關(guān)愛。人文關(guān)懷強(qiáng)調(diào)對人的保護(hù),應(yīng)將其視為民法的價(jià)值基礎(chǔ)?！?〕強(qiáng)調(diào)人文關(guān)懷,并非意味著民法要全面轉(zhuǎn)型、否定既有的價(jià)值理念和制度體系。事實(shí)上,今天民法并未處于此種危機(jī)狀態(tài),也不需要克服此種危機(jī)。只是要在原有的價(jià)值基礎(chǔ)上,增加新的價(jià)值理念,使其更富有活力?！?〕民法的人文關(guān)懷理念主要體現(xiàn)在財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和人格權(quán)保護(hù)兩個(gè)方面。

1.財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)

休謨說:“財(cái)富產(chǎn)生快樂和驕傲,貧窮引起不快和謙卑”?？梢?財(cái)產(chǎn)對于人的重要性。財(cái)產(chǎn)權(quán)利制度的設(shè)計(jì)要與人的情感聯(lián)系在一起。例如“承租人的優(yōu)先購買權(quán)制度”,根據(jù)該制度,承租人相較于其它購買人具有優(yōu)先購買的權(quán)利,這種制度設(shè)計(jì)旨在保護(hù)承租人的利益。理由是承租人已經(jīng)先期使用該房屋,允許其購買該房屋可以省去承租人另選其它房屋的麻煩,體現(xiàn)了一種效率價(jià)值,而且承租人對該房屋已經(jīng)產(chǎn)生一定的情感?？梢?該制度的設(shè)計(jì)與承租人的情感緊密相連。在教學(xué)過程中,要讓學(xué)生了解該制度背后的私法理念,通過財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)實(shí)現(xiàn)對承租人的人文關(guān)懷。承租人可以通過私權(quán)制度解決問題。

2.人格權(quán)的保護(hù)

現(xiàn)代民法在近代民法基礎(chǔ)上,對人所必備的生命健康、人格尊嚴(yán)、人身自由等精神性權(quán)利以前所未有的廣度和深度進(jìn)行了人文關(guān)懷。自此,人性的另外一面被民法所發(fā)現(xiàn)和珍惜,同時(shí),現(xiàn)代民法的人文關(guān)懷理念從片面正在走向全面。隨著人權(quán)運(yùn)動(dòng)的興起,要求保護(hù)人格權(quán)的呼聲也日益高漲。目前,在民法典立法過程中,大部分學(xué)者主張人格權(quán)法應(yīng)獨(dú)立成編,這符合民法典人文關(guān)懷的價(jià)值理念。

三、民法實(shí)踐能力的培養(yǎng)

除了要培養(yǎng)學(xué)生的私法理念之外,還要培養(yǎng)民族地區(qū)學(xué)生的民法實(shí)踐能力。

(一)授課方式

模擬法庭是法學(xué)教育課堂教學(xué)的延伸和檢驗(yàn)。法學(xué)專業(yè)學(xué)生在畢業(yè)后有相當(dāng)一部分學(xué)生從事律師、法官工作,會(huì)接觸大量的民事案件。通過模擬法庭讓學(xué)生進(jìn)行身份的轉(zhuǎn)換,能更形象的理解民法原則、制度和理念,并能夠鍛煉和培養(yǎng)他們的實(shí)踐能力。而模擬法庭的開展會(huì)耗費(fèi)很多的時(shí)間和精力,且參與人數(shù)受限。因此,在民法教學(xué)中民法實(shí)踐能力的培養(yǎng)還可以依賴于案例教學(xué)法。案例教學(xué)法是“指教師在教學(xué)中有目的地運(yùn)用案例來說明授課內(nèi)容和指導(dǎo)學(xué)生運(yùn)用知識(shí)去思考、分析案例并找出答案的一種教學(xué)活動(dòng)過程”。民法是所有法學(xué)學(xué)科中實(shí)踐性最強(qiáng)的(每個(gè)人幾乎每天都會(huì)碰到民法上的問題)。把抽象的制度還原為活生生的現(xiàn)實(shí),讓學(xué)生感受有血有肉的制度,更利于教學(xué)的成功?？梢哉f,案例教學(xué)法使民法學(xué)回到了這一學(xué)科本來的位置。它可以激發(fā)學(xué)生的主動(dòng)性、培養(yǎng)綜合能力,能提高學(xué)生的溝通能力和批判能力?！?〕