監(jiān)事會匯報材料精品(七篇)

時間：2023-03-07 15:05:39

序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇監(jiān)事會匯報材料范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

監(jiān)事會匯報材料

篇(1)

召開工作會議通知1 20xx年上半年即將過去，為了更好地完成20xx年下半年各項工作任務，進一步安排好下半年各項工作，根據(jù)董事會年初制定的'工作計劃及二季度經理工作會的要求，經研究決定7月6-8日召開江蘇xx實業(yè)總公司20xx年上半年工作總結會暨三季度經理工作會議，現(xiàn)將有關工作通知如下：

一、會議主題：

各公司對照年初的工作計劃認真做好各部門的工作總結，在此基礎上形成各經營單位的上半年的工作總結，然后根據(jù)20xx年上半年工作實具情況，制定出符合本公司20xx年下半年工作計劃，具體工作如下：

1、各公司匯報20xx年上半年工作總結及下半年工作計劃。

2、xx旅游公司財務部匯報20xx上半年工作總結及下半年工作計劃。

3、會議聽取淮上明珠溫泉度假村關于20xx年人才優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的工作匯報及人事調整。

4、總公司監(jiān)事會匯報關于創(chuàng)建幸福型企業(yè)和依法治企的實施落實情況

二、會議要求：

1、根據(jù)xx總公司20xx年工作計劃要求，各部門各企業(yè)在作20xx年上半年工作總結時需對部門本企業(yè)制定上半年工作計劃完成情況做重點匯報，如未按計劃完成的需找出原因，提出改進方案。

2、各經營單位在制定20xx年下半年工作計劃時，如無法實現(xiàn)全年工作計劃需變更或調整，或遇到實際困難無法解決的問題。請在制定20xx年下半年工作計劃時一并上報總公司(內容要詳細)，由總公司董事會討論解決。上述“總結、計劃”，務必于6月30日前報總公司辦公室。

3、以上參會人員為各公司副總以上人員，如有列席人員另行通知。

4、各公司接到通知后決戰(zhàn)上半年最后10天，以優(yōu)異的成績迎接工作會議的召開，并按排好會議期間安全、生產、經營等各方面工作。

召開工作會議通知2

公司各科室：

為確保我司20xx年道路春運安全工作順利進行，樹立“安全第一，預防為主，綜合治理”的思想理念，減少和杜絕道路交通事故的發(fā)生，經公司安委會研究決定，召開一月份安全例會，現(xiàn)將有關事項通知如下：

一、時間：20xx年1月24日下午15：30

二、地點：公司會議室

三、參會人員：全體管理人員

四、會議內容：

1.對近階段的安全工作進行總結;

2.對即將來臨的春運的安全工作作出安排;

五、會議要求：

請參會人員準時參加，不得遲到早退，不得缺席。

xx公司

20xx年x月xx日

召開工作會議通知3

局屬各單位、機關各科室：

我局將于20xx年1月15日下午召開20xx年年終總結會議，現(xiàn)將會議有關事項通知如下：

一、參會人員：機關全體干部職工，各縣水文站(局)負責人。

二、會議時間：2日上午報到，下午2:30開會。

三、請各縣水文站(局)長準備好發(fā)言材料，做好發(fā)言準備(重點是20xx年工作思路以及工作計劃，不少于5000字)。天冷路滑，注意出行安全。

篇(2)

一、內部會議的種類及適應形式

商業(yè)銀行內部會議根據(jù)其操作形式和議事程序的不同大體可分為三類：重大決策會議，如股東大會、董監(jiān)事會，黨委會等；議事會議，如三長（董事長、行長、監(jiān)事長）辦公會或專題會；常規(guī)會議，如定期例會、晨會、財務信貸等業(yè)務審批會。其中，議事會議是商業(yè)銀行決策團隊處理日常事務，落實三會（股東會、董事會、監(jiān)事會）重大決策的主要方式和日常主要工作內容。因此，商業(yè)銀行內部會議模型的主要形式即為議事會議模型，特別是辦公會議的主要形式。

二、內部會議模型的構建原則

銀行內部議事型會議是經營管理層做選擇定決策的主要方式，這類會議在遵循一定規(guī)則的前提下，對具體問題經過自由和充分的討論，得出妥善的解決方案。會議目的不外乎兩種：一是尋求多數(shù)意見并以整個會議的名義做出決議；二是集思廣益、充分討論，進而提供建議和意見。在實踐中，商業(yè)銀行內部會議模型的設計構建，應以其根本目的為設計原則，使會議模型有利于及時全面掌握銀行內部各部門工作進展情況，從而對研究處理工作中有關問題起到促進作用，提高工作質量和辦事效率。另外，為避免會議內容過于寬泛，導致議事內容和動議出現(xiàn)混亂，議事內容可限于本行內部經營工作。

三、會議模型的建立

（一）會議的發(fā)端環(huán)節(jié)及其基本模型

1、會議的發(fā)端，即為會議內容或者說是議題的形成和動議提出的過程。銀行內部經營事務致使會議發(fā)端，主要涉及兩個問題。

一是動議的形成，即經營事務是否有必要形成議題，最終提交到議事會議的內容中。在衡量事務提交必要性方面，可依據(jù)股東大會、董事會等法人治理組織的授權范圍，切實發(fā)揮分管部門及主管領導各自職能，在職能范圍內解決相應事務，對于超出或重大的事務需要通過一定的提交和溝通程序進行逐級匯報研究，最終將需要提交會議程序的事務篩選出來，提交到議事會議，否則即為或超權行事。在事務處理和提交的整個過程中，董事會或核心決策層可以通過提交事務的性質和分管部門及分管領導的處理建議，形成其對分管部門及該分管領導（職業(yè)經理人）的考核參考。

二是提交的程序，即以動議、報告或傳達訊息的方式將事務提交給會眾。議題的形成和提交過程，可以分為兩種形式。一種是“具文制”，即將具體經營事務形成書面文字，并由下級部門寫明相應的處理建議，供上級研究、調查、采納和決策。該種方式表意明確、針對性強且有利于催辦和督導，有利于將核心決策層在紛繁的日常事務中解放出來。但是該種方式的信息流逐級上報，逐級遞減，使決策層不直接指揮事務運作，削弱了核心決策層的直接領導力，核心決策層只得將部分議事權和落實督導權移交給分管部門或會議組織部門（綜合辦公室），同時該種方式對會議的組織者文字表達能力有一定要求，行文復雜，可能導致事務的拖延或因文字表達理解有誤而形成執(zhí)行偏差。另一種是“朝會制”，即逐級上報的過程是通過“碰頭會”和“面談”的方式相互傳達信息，最終使事務信息傳達給核心決策層，由核心決策層在全面掌握事務細節(jié)的前提下，決定提交的議題，發(fā)起動議。該種方式傳導信息速度快且全面，對核心決策層處理事務和駕馭全局的能力要求較高，但容易造成決策層工作量激增，且易形成“集權制”和“一言堂”。由于朝會制為傳統(tǒng)的會議發(fā)端模式，本文不行贅述，主要以具文制運作方式來制作商業(yè)銀行內部會議模型。

2、會議發(fā)端操作模型

我們將會議發(fā)端進行歸納分類后按照具文制運作方式可建立下列模型：

（1）部室或分部遇需總行裁決的問題時：

各部室或分部遇有關問題需領導班子審議裁決，或高層主管領導授意相關部室將某些重要問題交“辦公會”研究時，各部室首先將這些問題草擬成議題，必須在議題中說明本部室意見和計劃解決問題的基本措施;

（2）各支行或其他經營機構（前臺部室或辦事處）遇需總部裁決問題時：

A各支行其他經營機構先請示對口部室或分部解決，如果不能決定或需要其他部室協(xié)同，則主管部室會同支行或其他經營機構上報主管領導，如主管領導不能決定，則呈報支行或其他經營機構形成書面議題，并在議題中明確本單位和主管部室意見及計劃解決問題的基本措施;

B各部室或分部、支行或其他經營機構會議議題要簡捷明了、客觀真實，提出的意見和措施要公正、公平；

C凡支行或其他經營機構上報的議題，先交綜合辦公室機要人員登記后轉交相關部室，以防推托延誤。

（3）議題的上報和動議的形成

動議必須有參加會議的高管層分管領導（副行長以上）發(fā)起。

A議題草擬后，呈報單位將議題上報主管領導，接受主管領導審閱和詢問，需上會議題，由主管主任在議題上簽署同意上會意見。

B議題由主管主任簽閱完畢，呈報單位應將簽批后的議題于當日轉交綜合辦公室形成會議材料，已備會議討論時翻閱。

（二）動議的討論和決策形成環(huán)節(jié)及其基本模型

1、動議的討論和決策形成過程，就是以討論或辯論的方式使各方面得以充分表達不同意見，來體現(xiàn)公眾意志意志，最終制定科學的決策，落實董事會既定目標的過程。

一是公眾意志先于分部或部門的權利。銀行內部根據(jù)《章程》有權制定與會成員必須遵守的規(guī)則。在部門權利與公眾意志發(fā)生沖突時，公眾意志優(yōu)先。

二是會議主席（董事長或執(zhí)行主席）是仲裁者，監(jiān)事會或監(jiān)事長是復議者。會議主席不能任意改變議程，否則成員可以提出程序問題，質疑主席的決定；對于主席的裁決，監(jiān)事會或監(jiān)事長有權提出復議而將裁決權交給會眾討論或表決；分歧問題可以要求分組表決。

三是每位成員都可提出動議、提問、參加表決同時負有遵守規(guī)則、服從會議決定和保密等義務。

四是一個時刻只能考慮一個問題，只能有一人發(fā)言。當前未決問題在討論中時，提出與它不直接相關的動議是不合規(guī)的。并且，一旦一位成員已經主席認可而取得發(fā)言權，其他成員不得打斷他。一旦某個問題已經做出決定，在本次會議上再提出相同或者類似的問題是不合規(guī)的。不過，有一類專門的動議可以使已經做成決定的動議得到組織的重新考慮，這類動議稱為恢復性動議，即在股東大會的授權范圍內監(jiān)事會或監(jiān)事長的復議。

2、動議的討論和決策形成操作模型

A綜合辦公室根據(jù)所交議題內容進行整理，及時提醒會議主席召集內部會議；

B會議過程按照機要人員擬定的具文順序逐一討論，與會主管領導（在議題上簽字的主管領導）負責主動議的提出、解釋和申辯，并對各項擬解決的建議進行分析，供會議決策；

C遇急需審議，又不能及時召開會議商定的議題，由機要人員以分別征求意見等方式傳閱各領導成員，簽署意見，經各領導審閱完畢, 達成共識，核心決策層決定后，形成紀要（會議的官方書面記錄）。

（三）反饋落實環(huán)節(jié)及其基本模型

1、落實和反饋過程，即會議意見的下傳過程，是最終形成實質性效果的關鍵一環(huán)，因此必須輔助以有效的考核手段，委派專門人員進行落實和督導。在商業(yè)銀行內部主要涉及分管領導、機要人員和考核部門。其中，分管領導確保會議決議的部署和完成，機要人員負責決議信息的傳導和執(zhí)行依據(jù)的合法合規(guī)性，考核部門負責落實效果的考核，其考核意見直接對會議執(zhí)行主席負責，考核結果也需要經核心決策層批準方能生效。

2、反饋落實操作模型

會議決策意見或決定大體以四種方式進行落實和反饋：

A以紅頭或非正式文件方式下發(fā)；紅頭文件需主要負責人簽發(fā)，綜合辦公室下發(fā)；非正式文件需主管行長簽發(fā)，由相關部室或分部下發(fā);

B分管領導向承辦單位布置落實；對于布置工作后，仍然沒有落實的單位，則由主管領導責令機要人員下發(fā)催辦或督辦，進入催督辦程序；

C機要人員以會議紀要為依據(jù)進行傳達，遇緊急事件直接下發(fā)催辦；對沒有完成催辦任務的承辦單位進行考核通報;

D遇不需以紅頭文件、非正式文件或催督辦形式下發(fā)的，必須短期形成規(guī)范執(zhí)行的，由機要人員形成書面會議意見，由主管行長或相關管理人員許可后下發(fā)執(zhí)行單位；

篇(3)

今天，各位領導不顧路途遙遠和大霧彌漫，親臨__聯(lián)社指導工作，這既是對我縣央行票據(jù)兌付準備情況的檢查和督導，也是對我們進一步做好各項工作的鞭策和鼓舞。在此，我謹代表__聯(lián)社理事會、監(jiān)事會、經營班子和全體員工對各位領導的光臨表示最誠摯的歡迎！并借此機會，向長期以來一直關心、支持__聯(lián)社改革與發(fā)展的在座各位表示崇高的敬意和衷心的感謝！

__聯(lián)社下轄__家信用社、__家營業(yè)部、__家信用分社、__家儲蓄所，正式在冊員工__人。截止__月末，我聯(lián)社資本充足率為__%；貸款四級分類不良貸款占比為__%，較基期末下降__個百分點，降幅達__%；各項存款余額__萬元，各項貸款余額__萬元，分別比基期末上升__萬元和__萬元，增幅分別為__%和__%；實現(xiàn)經營利潤*(來源：文秘站）*萬元，較增加__萬元。

自__月申請票據(jù)成功兩年多來，在縣委縣政府的關懷與支持下，在各級人民銀行和銀監(jiān)部門的監(jiān)督與指導下，我們始終將明晰產權關系、完善法人治理結構、強化內控約束機制作為工作重點，緊緊抓住轉換經營機制這個關鍵，扎實工作，拼搏進取，使農村信用社改革工作取得了階段性成果。我們按照有關政策規(guī)定和文件要求進行了增資擴股和充實資本金，完善了法人治理結構，建立健全了內部管理制度和信息披露制度，降低了不良貸款比例，核實了貸款占用形態(tài)，對置換資產進行了依法合規(guī)處置，各級政府的扶持政策也得到了全面落實。所有這些，不僅使信用社內部管理得到了加強，經營狀況明顯改善，而且確保了支農力度持續(xù)加大，服務功能得到了進一步完善，促進了支農效果明顯提高?？梢哉f，我們__聯(lián)社的發(fā)展深受改革之益，__縣的經濟建設深受改革之益，__全縣38萬人民也深受改革之益。

根據(jù)我們的實際情況，對照央行票據(jù)兌付的有關規(guī)定，我們進行了認真自評，認為符合按期兌付要求，并于__月__日向銀監(jiān)辦事處和人民銀行提出了兌付申請。銀監(jiān)辦事處和人民銀行也對我們的申請進行了認真審核，并于__月__日向__銀監(jiān)局和人行中心支行進行了申報，并就關鍵性指標出具了承諾責任書。

各位領導，在這里我要特別匯報指出的是，雖然縣委、縣政府支持力度很大，措施及時、得力；銀監(jiān)辦事處和人民銀行的監(jiān)督非常到位，指導認真、具體；我們自身高度重視，也做了大量工作。但是，由于對改革政策的理解和把握能力不夠，加之操作人員的水平所限，我們深知，__聯(lián)社的票據(jù)兌付工作與政策要求相比，可能還存在一些不足或漏洞。尤其是我們的申請材料，肯定還有許多需要進一步完善或改進的地方。所以，也懇請各位對我們的工作能夠認真檢查，具體指導，并提出寶貴的意見和建議。對此，我們一方面虛心接受并表示衷心地感謝；另一方面，我們也將在你們指導下，對我們的兌付申報工作進行檢討、補充和完善。即便是通過檢查也不能達到各位領導的完全滿意，我們也不會氣餒，也將把你們的意見和建議作為我們今后工作的寶貴財富，按照你們的指導意見從自身認真查找原因，進一步補充完善，進一步改進提高，力爭票據(jù)兌付工作早日成功。

另外需要說明的是，盡管我們會用最誠的心情和最大的努力，去爭取達到各位的滿意，盡量為各位領導的工作與生活創(chuàng)造一個舒適的條件，但是，由于__縣是個半山區(qū)縣，接待條件比較落后，在加上接待如此級別、如此重要的檢查是第一次，也沒有什么經驗，在接待過程中難免出現(xiàn)疏漏。在此，請各位領導多多體諒，也請你們及時指正，我們會認真對待，及時改過的。

篇(4)

根據(jù)集團公司關于做好內部控制評價有關工作通知的要求，公司2019年度內控評價工作安排如下：

一、各單位內控評價牽頭部門負責人和聯(lián)系人應于3月6日下午2點通過釘釘軟件參加技術培訓，群號已在內控評價工作群中公布。

二、培訓會后各單位按照集團下發(fā)的模板全面診斷現(xiàn)有內控體系情況，填報內控評價底稿，提供相關支撐材料，形成內控評價報告，經本單位黨委會審議后于3月12日下班前上報公司監(jiān)督部。內控評價底稿模板必須用office 2016版excel填報，不能用其他版本或軟件填報。

三、內控評價底稿的填報涉及多個部門，請各單位牽頭部門做好溝通協(xié)調，確保資料提供及時、真實、完整。

因本項工作時間緊、任務重，各單位主要領導要高度重視，認真組織落實。要提高政治站位，強化責任擔當，切實落實管理責任，把好審核關，嚴格按照工作模板要求，以事實為依據(jù)，逐項開展內控評價，如實記錄評價結果，客觀反映企業(yè)內控情況，對評價報告的真實性、可靠性和全面性負責。集團公司將對直屬單位內控評價工作開展情況進行考評。

公司內控制度評價報告一.公司聲明

按照企業(yè)內部控制規(guī)范體系的規(guī)定，建立健全和有效實施內部控制，評價其有效性，并如實披露內部控制評價報告是公司董事會的責任。監(jiān)事會對董事會建立和實施內部控制進行監(jiān)督。經理層負責組織領導企業(yè)內部控制的日常運行。公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶法律責任。

公司內部控制的目標是合理保證經營管理合法合規(guī)、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。由于內部控制存在的固有局限性，故僅能為實現(xiàn)上述目標提供合理保證。此外，由于情況的變化可能導致內部控制變得不恰當，或對控制政策和程序遵循的程度降低，根據(jù)內部控制評價結果推測未來內部控制的有效性具有一定的風險。

二.內部控制評價工作的總體情況

集團公司授權內部控制工作組負責內部控制評價的具體組織實施工作，對納入評價范圍的高風險領域和單位進行評價。內部控制工作組負責具體組織開展內部控制評價工作。內部控制工作組負責現(xiàn)場測試工作。內部控制工作組就內部控制評價工作的進展情況向董事會及集團公司進行匯報，董事會、集團公司根據(jù)職

責劃分對內部控制評價重大事項進行決策。

三. 內部控制評價的范圍

納入評價范圍的主要業(yè)務和事項涵蓋內部控制五要素所有業(yè)務及管理事項，包括：資金管理、資產管理、網絡建設與維護管理、市場營銷管理、人力資源管理、全面預算管理、合同管理、采購管理、財務報告等方面。納入評價范圍的業(yè)務和事項涵蓋了公司經營管理的主要方面，不存在重大遺漏。

四.內部控制評價的程序和方法

工作主要分為內控評價培訓、前期準備階段、現(xiàn)場測試階段、匯總評價結果及出具報告階段、缺陷整改階段、工作底稿歸檔階段。

五.內部控制缺陷及其認定情況

根據(jù)內部控制缺陷認定標準，未發(fā)現(xiàn)內部控制重大缺陷，重要缺陷，存在個別管理制度修訂不及時，局部內容不適用及執(zhí)行不嚴格等情況。為了保證財務報告真實、準確，提升財務報告相關工作效率和效果，公司將繼續(xù)強化、優(yōu)化各業(yè)務的內部控制。

六. 內部控制缺陷的整改情況

已按照內部控制規(guī)范體系的要求，制定制度體系及業(yè)務程序修訂計劃，以風險和內控建設框架為基礎，及時修訂和完善制度，并抓緊推進制度管理的機制建設，規(guī)范制度管理的相關活動。同時，通過日常監(jiān)督檢查、審計、內控評價等工作加強制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保各項管理制度、標準得到嚴格、有效的貫徹

執(zhí)行。公司將持續(xù)關注制度體系的建立、健全，促進各項業(yè)務管理制度的持續(xù)修訂、完善，不斷提升管理制度化水平。

七. 內部控制有效性的結論

根據(jù)公司財務報告內部控制重大缺陷的認定情況，于內部控制評價報告基準日，公司未發(fā)現(xiàn)財務報告內部控制重大缺陷，公司已按照企業(yè)內部控制規(guī)范體系和相關規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。

根據(jù)公司非財務報告內部控制重大缺陷認定情況，于內部控制評價報告基準日，公司未發(fā)現(xiàn)非財務報告內部控制重大缺陷。

自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內部控制有效性評價結論的因素。

內部控制評價報告模板2017-05-09 16:14 | #2樓

[集團公司/XX公司]：

[本公司/本部門]已對20XX年X月X日（以下簡稱“基準日”）內部控制的有效性進行了自我評價?，F(xiàn)將情況報告如下：

一、董事會或類似權力機構聲明

[本公司/本部門]董事會或類似權力機構保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔相應責任。

公司內部控制的目標是：合理保證經營管理合法合規(guī)、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。

由于內部控制存在固有局限性，故僅能對實現(xiàn)上述目標提供合理保證。

二、內部控制評價工作的總體情況

1.公司董事會授權**部門[部門名稱]負責內部控制評價的具體組織實施工作，對納入評價范圍的高風險領域和單位進行評價

[描述評價工作的組織領導體制，一般包括評價工作組織結構圖、主要負責人及匯報途徑等]。

2.公司[是/否]聘請了專業(yè)機構[中介機構名稱]提供內部控制咨詢服務；公司[是/否]聘請了專業(yè)機構[中介機構名稱]協(xié)助

內控自我評價報告

開展內部控制評價工作；公司[是/否]聘請會計師事務所[會計師事務所名稱]對公司內部控制進行獨立審計。三、內部控制評價范圍

1.內部控制評價的范圍涵蓋了公司及其所屬單位的主要業(yè)務和事項[列明評價范圍占公司總資產比例或占公司收入比例等]，重點關注下列高風險領域：

[列示公司根據(jù)風險評估結果確定的內部控制前“十大”主要風險]

2.納入評價范圍的單位包括：

[無需羅列單位名稱，而是描述納入評價范圍單位的行業(yè)性質、層級等]

3.納入評價范圍的業(yè)務和事項包括（根據(jù)實際業(yè)務流程和管理事項描述）：

上述業(yè)務和事項的內部控制涵蓋了公司經營管理的主要方面，不存在重大遺漏。

4.（如存在重大遺漏）公司本年度未能對以下構成內部控制重要方面的單位或業(yè)務（事項）進行內部控制評價：

[逐條說明未納入評價范圍的重要單位或業(yè)務（事項），包括單位或業(yè)務（事項）描述、未納入的原因、對內部控制評價報告真實完整性產生的重大影響等]

四、內部控制評價的程序和方法

[本公司/本部門]內部控制自我評價工作遵循《中國集團公司內部控制評價管理辦法（試行）》規(guī)定的程序執(zhí)行。自我評價過程中，我們采用了[個別訪談、調查問題、專題討論、穿行測

試、實地查驗、抽樣和比較分析]等適當方法，廣泛收集了[本公司/本部門]內部控制設計和運行是否有效的證據(jù)，如實填寫了內部控制自我評價工作底稿。

五、內部控制缺陷及其認定情況

1.缺陷認定依據(jù)：[本公司/本部門]根據(jù)《企業(yè)內部控制評價指引》、《中國大唐集團公司內部控制管理辦法（試行）》、《中國大唐集團公司內部控制評價管理辦法（試行）》、《中國大唐集團公司內部控制評價手冊》等規(guī)定的缺陷認定標準，結合公司具體情況，判斷在本次評價過程中、日常監(jiān)督和專項檢查中發(fā)現(xiàn)的主要缺陷或不足。

2.缺陷認定標準：[描述公司內部控制缺陷的定性及定量標準]

3.主要缺陷或不足如下：根據(jù)上述認定標準，結合日常監(jiān)督和專項監(jiān)督情況，我們發(fā)現(xiàn)報告期內存在[數(shù)量]個缺陷，其中重大缺陷[數(shù)量]個，重要缺陷[數(shù)量]個。重大缺陷分別為：[對重大缺陷進行描述，并說明其對實現(xiàn)相關控制目標的影響程度]。

六、內部控制缺陷的整改情況

針對報告期內發(fā)現(xiàn)的內部控制缺陷（含上一期間未完成整改的內部控制缺陷），公司采取了相應的整改措施[描述整改措施的具體內容和實際效果]。對于整改完成的重大缺陷，公司有足夠的測試樣本顯示，與重大缺陷[描述該重大缺陷]相關的內部控制設計且運行有效（運行有效的結論需提供90天內有效運行的證據(jù)）。

經過整改，公司在報告期末仍存在[數(shù)量]個缺陷，其中重大

缺陷[數(shù)量]個，重要缺陷[數(shù)量]個。重大缺陷分別為：[對重大缺陷進行描述]。

針對報告期末未完成整改的重大缺陷，公司擬進一步采取相應措施加以整改[描述整改措施的具體內容及預期達到的效果]。

七、內部控制有效性的結論

公司已經根據(jù)基本規(guī)范、評價指引及其他相關法律法規(guī)的要求，對公司截至20xx年12月31日的內部控制設計與運行的有效性進行了自我評價。

（存在重大缺陷的情形）報告期內，公司在內部控制設計與運行方面存在尚未完成整改的重大缺陷[描述該缺陷的性質及其對實現(xiàn)相關控制目標的影響程度]。由于存在上述缺陷，可能會給公司未來生產經營帶來相關風險[描述該風險]。

（不存在重大缺陷的情形）報告期內，公司對納入評價范圍的業(yè)務與事項均已建立了內部控制，并得以有效執(zhí)行，達到了公司內部控制的目標，不存在重大缺陷。

自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發(fā)出日之間

[是/否]發(fā)生對評價結論產生實質性影響的內部控制的重大變化。

[如存在，描述該事項對評價結論的影響及董事會擬采取的應對措施]。

我們注意到，內部控制應當與公司經營規(guī)模、業(yè)務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。

[簡要描述下一年度內部控制工作計劃]未來期間，公司將繼續(xù)完善內部控制制度，規(guī)范內部控制制度執(zhí)行，強化內部控制監(jiān)督檢查，促進公司健康、可持續(xù)發(fā)展。。

董事長或類似權力機構負責人：（簽名）

篇(5)

一、工作中的主要作法和取得的主要成績

(一)勤于學習鍛煉，慎于品行修養(yǎng)，始終致力于做德更高、業(yè)更專、行更正、藝更精的信合人。

一是注重和加強業(yè)務知識的學習。注重學習是我多年來養(yǎng)成的一個比較好的習慣，除繼續(xù)加強對分管工作中涉及的監(jiān)察、審計、法律事務等方面的有關政策、法規(guī)和業(yè)務知識的學習外，不間斷地加強對財務會計、信貸管理、風險管理等業(yè)務知識的學習和鞏固，及時加強對計算機知識和信用社新業(yè)務知識的學習和更新。同時認真學習各級制發(fā)的管理制度及相關法律文件，通過不斷的深入學習，不僅充實和更新了自己的知識庫容，而且開闊了思路，更新了觀念，增強了自己的創(chuàng)新思維能力和自主創(chuàng)新能力。

二是注重和加強實踐能力的培養(yǎng)。一直堅持承擔工作任務時把自己當作一名普通的工作人員，在承擔工作責任時把自己當作一名勇于負責的主管領導。實際工作中，小事放權放手，但件件都及時督辦和查問結果，大事都主動參與和承擔。如在查辦寨河信用社會計挪用資金違規(guī)違紀問題時，帶領稽核審計部、財務會計部和監(jiān)察部的工作人員到寨河信用社核查賬務、調查取證、座談詢問、分析情況，為處理本次違規(guī)違紀提供了詳實依據(jù)；在查辦舉報信用社信貸員和分社負責人違規(guī)辦貸問題時，抽調聯(lián)社不良辦、風險管理部、監(jiān)察部及基層信貸員組成貸款核對小組，帶隊進村入戶上門核對貸款，找村干部和村民調查了解，與社內職工座談情況。在案防工作過程中，帶領案件防控工作領導小組成員到基層營業(yè)網點對內控制度執(zhí)行、會計核算、信貸管理、安全管理等方面逐項檢查。通過這些具體工作，不僅深入了解了基層實際工作情況，以便更有針對性地做本職工作，同時，也進一步鍛煉了實踐工作能力，豐富了實踐工作經驗。

三是注重和加強金融理論的鉆研。每年我都結合工作實際，通過調研后撰寫一些專業(yè)理論文章，用以總結和指導工作。，我根據(jù)農村信用社農戶小額信用貸款開展情況，通過認真調查分析，撰寫了《農戶小額是考驗》調查報告，被第4期《新金融》刊載。同年《一策解“三難”“多贏”促發(fā)展》一文，被《中國農村金融創(chuàng)新與實踐》收錄。

四是注重和加強政治品格的錘煉。，我利用開展學習實踐科學發(fā)展觀活動，進一步加強自己的黨性鍛煉和品格錘煉，整個活動的每個環(huán)節(jié)都認真參與，按照活動的安排進行了學習和深刻地自我剖析，并在活動中撰寫了數(shù)萬字的學習筆記。通過積極參與這次教育活動，使得自已在政治上更加成熟和穩(wěn)重，品格上更加堅強和耿直。

五是注重和加強領導藝術的累積。除了向身邊的同志學習領導藝術外，還經常留意書籍、網絡上介紹的一些比較經典的領導藝術類案例。

(二)加強內控建設，堅持從嚴治社，始終致力于做內控理念的傳播者和嚴密內控的踐行者。

總理曾經說過，對于銀行而言，相對于資本充足率，嚴密的內控制度更有意義。一年來，在加強內控建設和落實上，主要做了以下幾項工作：

一是狠抓了促制度落實的制度體系建設。從規(guī)范操作行為的層面上來說，現(xiàn)行的基本制度基本能夠覆蓋業(yè)務經營活動的各個層面了。但在工作中發(fā)現(xiàn)有些制度根本上就得不到很好的落實，責任追究不及時不到位，經過認真的調研和分析，我參與起草了《崆峒區(qū)農村信用社違規(guī)貸款責任認定處理暫行辦法》，對強化全區(qū)農村信用社信貸管理，規(guī)范信貸管理行為，增強信貸人員責任意識，提高信貸資產質量，促進了促制度落實的制度體系的建設方面起到了良好作用。

二是樹立了“內控嚴密、管理嚴謹、處罰嚴厲”的基本內部控制理念。在工作中我總結出，要防范操作風險，在制度建設和落實層面，不僅要有嚴密的制度，嚴格落實制度，還要嚴懲違規(guī)行為。因此，我倡導樹立“內控嚴密、管理嚴謹、處罰嚴厲”的內控理念，并在稽核審計工作中實踐推行，這種從嚴治社的思想，也因此得到了較大范圍的認可。

三是踐行了嚴密的內控和其他各項工作制度。在工作中我能認真學習和遵守各項內控和工作制度，如省聯(lián)社制定的《員工違反規(guī)章制度處罰辦法》反復學習了好幾遍，并且在文件中做了很多標記，其他有關制度我也利用時間進行了認真的學習并能嚴格遵守。

四是督導了各項內控制度的有效落實。我們主要通過開展一系列的審計和內控評價來督導內控制度的落實。組織了高管人員離任審計，開展了案件專項治理活動，陪同省聯(lián)社、省聯(lián)社辦事處、銀監(jiān)局現(xiàn)場檢查等。以這些活動為載體，認真查找問題，認真組織整改，認真分析不足，認真總結教訓，認真制定措施。

(三)積極履行職責，指導做好內控監(jiān)督工作，加強聯(lián)系，優(yōu)勢互補，實施有效監(jiān)督。

聯(lián)社黨委是崆峒區(qū)農村信用社的政治核心，所以，監(jiān)事會的日常工作注重定期或不定期向聯(lián)社黨委報告，重要事項取得了聯(lián)社黨委的理解、協(xié)調和支持。同時，監(jiān)事會作為聯(lián)社的監(jiān)督機構，與銀監(jiān)部門、聯(lián)社內部稽核部門，共同構筑了較為完善的科學、規(guī)范監(jiān)督體系。

一是建立和完善稽核審計部門內部工作運行機制。首先制訂了稽核審計部年度工作計劃，建立健全了《序時稽核登記簿》、《專項稽核登記簿》、《來信來訪查處登記簿》，對稽核時間、區(qū)間和責任人進行詳細登記，落實責任，以備查考。其次建立了查處情況及時反饋工作機制。本著對理事會負責的基本要求，我們將每個項目的稽核檢查結果及時向聯(lián)社班子成員和職能部門（理事會、經營班子）匯報和反饋，以促進領導管理決策和部門指導服務的針對性，提升我們的經營管理水平。同時實行稽核審計情況定期通報制，即對稽核審計發(fā)現(xiàn)的問題及查處的典型案例定期通報，做到查處一事，警示全區(qū)，督促轄內各網點查缺補漏，糾正偏差，完善不足，以促進全轄農村信用社經營管理工作符合制度化、規(guī)范化、標準化要求。并對案件專項治理、治理商業(yè)賄賂工作實行了專檔管理。

二是有效地開展了稽核審計工作。指導稽核審計部圍繞聯(lián)社重大決策和中心任務，突出財經紀律嚴肅性、信貸資金安全性和經營管理合規(guī)性，認真履行稽核審計職責。全年組織開展稽核審計項3項3次，即：實施了花所信用社等4個網點的會計決算工作真實性專項檢查；對全區(qū)44個營業(yè)網點中14個信用社、15個信用分社和聯(lián)社營業(yè)部進行了序時稽核，稽核檢查覆蓋面70.5%；根據(jù)人員調動和崗位調整情況，及時開展了24名信用社主任、副主任和4名聯(lián)社部門經理的離任審計，以及崗位輪換的105名信貸、會計、出納人員的崗位輪換手續(xù)移交工作。共查出并認定責任違規(guī)貸款49筆817.69萬元，違紀資金8.96萬元，提出稽核建議8條，下發(fā)稽核審計整改意見書25份，下發(fā)稽核審計處罰決定25份，為全區(qū)農村信用社又好又快發(fā)展提供了保障。

（四）查防結合，認真開展了案件專項治理工作，保持了對各類違規(guī)行為嚴處的高壓態(tài)勢。

初，因班子換屆，聯(lián)社調整了案件專項治理工作領導小組成員。本著暴露風險、加強管理，堅決遏制違法違規(guī)行為，防止各類案件的發(fā)生的基本原則，5月份，制訂了《崆峒區(qū)農村信用社案件專項治理深度排查工作實施方案》，明確了排查人員、排查方式、排查內容、排查責任和工作要求，9月份案件專項治理工作領導小組對轄內網點的貸款、存款、金庫尾箱、印證押卡、查詢對賬、“九種人”等重點業(yè)務、重點環(huán)節(jié)、重點人員進行了風險排查。在10月12日全區(qū)農村信用社工作會議上，對案件專項治理工作進行了專題。安排，下發(fā)了《關于進一步加強案件專項治理工作的安排意見》，根據(jù)不同崗位職責分級明確了案件專項治理工作重點崗位、重要環(huán)節(jié)、重點人員的排查內容、排查頻率和案件排查責任，為構建案件防控的長效機制奠定了基礎。通過加強了紀檢監(jiān)察和案件防控工作，對信用社會計、信用社柜員挪用資金違規(guī)違紀問題的3名當事人和負有管理責任社主任進行了責任追究，給予了黨紀、行政紀律處分和經濟處罰。

（五）加強黨風廉政建設，做好和紀檢監(jiān)察工作。

在加強黨風廉政建設和行業(yè)自律工作中，按照省聯(lián)社黨委的黨風廉政建設以及紀檢監(jiān)察責任制的要求，每年年初聯(lián)社黨委及時與和各信用社（分社）簽訂黨風廉政建設責任制，基層各信用社能夠按照責任制的各項目標規(guī)定，認真對照學習落實。經檢查大部分信用社、支部書記都能在各種會議上強調和警示教育全體員工拒腐防變，杜絕一切行業(yè)不正之風，凡一經舉報，聯(lián)社都及時調查核實、處理和回復。通過反腐倡廉，黨風廉政建設教育和責任制的落實，全體黨員職工基本上無違紀問題，服務態(tài)度和服務質量較以前相比都有了很大的改進和提高，信用社在農民群眾中的作用發(fā)揮和形象建設都得到了充分肯定。

對工作從維護農村信用社行業(yè)新形象的高度進行認識，以服務大局為重，把群眾的切身利益放在首位，在法律法規(guī)的規(guī)范和引導下，盡量避免與群眾利益發(fā)生沖突。堅持依法辦事、按政策辦事，把工作的出發(fā)點和落腳點放在解決問題上。對來信來訪者的合理要求從關心和愛護的角度出發(fā)，站在對方的立場上考慮問題，盡力幫助解決困難；能解決的案件盡快解決，不能解決的講清道理，說明原因，并及時向上級匯報，對于有些者的要求不合法或反映的問題與事實不符的，通過耐心細致地解釋和說服疏導，使上訪群眾心服口服。努力把問題和矛盾化解在一線，防止事態(tài)向惡性衍變，造成越級。，按工作“首問責任制”的要求，查處省聯(lián)社卡中心電話投訴4起、省聯(lián)社網站投訴1起、辦事處投訴1起、區(qū)聯(lián)社電話投訴12起、群眾來信來訪3起。對9名責任人做了相應的經濟處罰，并責令相關責任人做出深刻書面檢查，為全區(qū)業(yè)務發(fā)展營造一個安全穩(wěn)定的經營環(huán)境。對客戶舉報材料、信件的處置做到了專簿登記，有閱批，有查辦記錄和查處結果。2010年，針對全區(qū)農村信用社金融服務工作現(xiàn)狀及工作現(xiàn)實要求，提議并成立了監(jiān)察室，專司監(jiān)察工作。

二、存在的主要問題和今后努力的方向

回顧一年多來的工作，榮辱得失在心?？偨Y成績的同時，也非常清醒地認識到自己還存在很多方面的缺點和不足，歸納起來，主要有以下幾個方面：

一是還沒有有效地促成形成系統(tǒng)防案的觀念，在案防工作中條塊分割的情況仍然比較突出，部門孤軍作戰(zhàn)、“一邊倒”的情形沒有多大的改變。

篇(6)

堅持利用空余時間學習理論知識，不斷武裝自己的頭腦，用先進的思想理念指導工作的開展。同時，我還注重理論和實踐的結合，探索新的工作方式方法，不斷提高自身的綜合素質。以下是為大家整理的半年總結工作匯報資料，提供參考，歡迎你的閱讀。

半年總結工作匯報一

時光飛逝，轉眼間___年已過去一半，在這半年時間里，我作為公司的行政服務人員，圍繞公司的經營發(fā)展目標，立足本職、突出重點、狠抓落實、認認真真完成各項工作，取得了一定的成績。現(xiàn)將近半年工作情況總結如下：

一、加強理論學習，提升思想覺悟

我是一個熱愛學習的人，認為在高速發(fā)展的_世紀里，不學xxx步就更不上時代的腳步。行政工作雖難度不大，但多數(shù)都很繁瑣，要做到面面俱到還是很不容易的。因此，需要我以高度的責任心和較強的工作能力才能做好各項行政工作。思想是行動的先導。因此，要想干好工作，首先要端正思想態(tài)度。把提高思想覺悟作為一種責任，更是一種境界。我堅持利用空余時間學習理論知識，不斷武裝自己的頭腦，用先進的思想理念指導工作的開展。同時，我還注重理論和實踐的結合，探索新的工作方式方法，不斷提高自身的綜合素質。

二、愛崗敬業(yè)，甘于奉獻

作為一名行政服務人員，我堅信“把簡單的事做好就是不簡單，把平凡的事做好就是不平凡。”事無巨細，我都以嚴謹、認真、負責的態(tài)度做好每件工作。遇到難題，我始終堅持向同事請教，借鑒他們的工作經驗，自己想方設法解決。不斷在工作中學習，積累，也形成了一套行之有效的工作方法。

除了做好日常的行政工作外，我這半年主要的工作包括員工食堂協(xié)調管理和我們行慶一周年活動以及其它重要的會議會務工作。其中，員工食堂是五月份開業(yè)的。我為了做好食堂開業(yè)的準備工作，無論刮風下雨，還是烈日炎炎，我都不計辛苦，到處奔波。常常加班加點準備材料，終于，用了_天的時間，把衛(wèi)生證、煤氣等事關食堂的各項事項都辦理得順順當當?，F(xiàn)在，我們的食堂已開始正常運轉。

另外，上半年我行的周年慶、董事會、監(jiān)事會、股東大會等重要會議活動召開前，我都做好了相關的會務保障工作。包括會前準備、會中服務、會后處理等都嚴格按照上級要求，做好協(xié)調處理。

三、工作中的成長和不足，以及今后的工作設想

在這半年時間里，我在__這個大集體里成長了很多。無論是待人接物，還是做人、做事上能力都有了很大的提升。但是，我還是能夠看到自己的不足。比如，一是工作經驗還有所不足。有時處理問題方式方法有點欠妥。二是習慣按經驗辦事，不能解放思想，積極創(chuàng)新，更好地開展工作。三是行政工作很細瑣，個人有時存在急躁情緒和懈怠情緒。

總結過去，展望未來。下半年，我會不斷改進上述缺點，繼承并發(fā)揚優(yōu)點。不斷以嚴格的要求來約束自己，勇于接受新的挑戰(zhàn)，為我們__行的發(fā)展貢獻力量。

半年總結工作匯報二

本人認為作出總結應當主要從思想政治表現(xiàn)、品德修養(yǎng)及職業(yè)道德方面，工作能力和具體業(yè)務方面，存在的不足與下半年年計劃等三方面進行總結。下面是我___上半年個人總結報告：

一、思想政治表現(xiàn)、品德修養(yǎng)及職業(yè)道德方面

本人認真遵守內務條令，按時出勤，有效利用工作時間;堅守崗位，當需要加班完成工作按時加班加點工作，能夠按時完成;愛崗敬業(yè)，具有強烈的責任感和事業(yè)心。積極主動學習專業(yè)知識，工作態(tài)度端正，認真負責地對待每一項工作。工作中任勞任怨，不計較個人得失，積極參加單位組織的各項政治學習，積極要求上進。

二、工作能力和具體業(yè)務方面

我在財務部門的工作崗位是出納。崗位責任是現(xiàn)金的管理和收支，銀行業(yè)務辦理及結算，現(xiàn)金及銀行日記帳的登記和財務核對，手寫支票工資及獎金的核對和發(fā)放。回顧這半年的工作，我虛心學習新的專業(yè)知識，積極配合同事之間的工作。首先，在領導的幫助下，我更了解了出納崗位的各種制度及日常的工作流程，學到了很多工作中的知識，我更加的熟練了出納工作。同時，充分的認識到在出納這個工作崗位上一定要做到堅持原則，責任重于泰山，要有工作崗位沒有高低之分，只有分工不同的工作意識，這樣才能更好的完成本職工作，體現(xiàn)人生價值。

其次作為出納，我在收付、反映、監(jiān)督等幾個方面盡到了自己應盡的職責，過去的幾個月工作里在不斷的改善工作方式方法的同時，順利的完成了如下工作：

1、嚴格的執(zhí)行現(xiàn)金管理和結算制度，定期向主管會計核對現(xiàn)金與賬目，發(fā)現(xiàn)金額不符時，做到及時反映，及時處理。

2、及時回收單位各項收入，開出收據(jù)，及時回收現(xiàn)金存入銀行。

3、根據(jù)各部門和各人提供的依據(jù)，井然有序的完成了職工工資和其它應發(fā)放的經費的發(fā)放工作。

4、堅持財務手續(xù)，嚴格審查，對不符合手續(xù)的憑證不予付款。

三、存在的不足與下半年年計劃

回顧檢查自身存在的問題，我在專業(yè)領域的學習不夠。我個人的理論基礎，專業(yè)知識、工作方法尚存在一定的欠缺。針對以上問題，下半年的努力方向及工作計劃是：

1、加強理論學習，進一步提高工作效率。通過相關專業(yè)知識的學習，虛心請教領導和同事，增強分析問題和解決問題的能力。參加會計的再教育學習，提高自己的專業(yè)技能。

2、嚴格執(zhí)行現(xiàn)金管理制度，認真掌握庫存限額，按現(xiàn)金收付記賬，憑證辦理收付，金額方面要當面點清，防止工作出現(xiàn)差錯。遵守各項規(guī)章制度，凡事按程序辦。做到平時工作更認真仔細，作為對發(fā)票最后一關審查，一定要堅持原則，即使是已經審核過的發(fā)票，如果存在要素不全，內容籠統(tǒng)等發(fā)票，堅決不予報銷。

3、做好現(xiàn)金、銀行存款日記賬，做到日清月結，保證賬證相符，賬款相符，存取與銀行賬目相符的工作。

4、及時核對銀行存款，做到賬款相符，管理好相關憑證，防止丟失。

5、與部門會計人員密切配合，做到相互支持、配合。

6、完成領導臨時交辦的其他工作。

以上是我工作以來的一些體會和認識，也是我不斷在工作中將所學的知識與實踐相結合的一個過程。在以后的工作和學習中我還將不懈的努力和拼搏，我的___年將在充實、喜悅、收獲中度過。

在此，祝愿__如豐收的葡萄一樣碩果累累，__年蓬勃發(fā)展、再創(chuàng)佳績，再次也真誠的感謝幫助過我的部門領導，感謝你們對我工作期間的幫助及指導，才能讓我有了今天的進步和成長。

半年總結工作匯報三

時光如梭，不知不覺中來_工作已有半年了。在我看來，這是短暫而又漫長的半年。短暫的是我還來不及掌握的工作技巧與專業(yè)知識，時光已經流逝;漫長的是要成為一名優(yōu)秀的客服人員今后的路必定很漫長。經過上半年的工作和學習，對客服工作也由陌生變成了熟悉。下面是我上半年來的主要工作內容。

一、立足本職，愛崗敬業(yè)。

作為客服人員，我始終堅持“把簡單的事做好就是不簡單”。每當遇到繁雜瑣事，總是積極、努力的去做;當同事遇到困難需要替班時，能毫無怨言地放棄休息時間，做好工作計劃，堅決服從公司的安排，全身心的投入工作。

二、勤奮學習，與時俱進。

理論是行動的先導。作為_基層客服人員，我深刻體會到理論學習不僅是任務，而且是一種責任，更是一種境界。上半年來我堅持勤奮學習，努力提高理論水平，強化思維能力，注重用理論聯(lián)系實際，用實踐來鍛煉自己。

三、認清職責，強化學習。

很多人不了解客服工作，認為它很簡單、單調、甚至無聊，不過是接下電話、做下記錄、沒事時上上網罷了;其實不然，要做一名合格、稱職的客服人員，需具備相關專業(yè)知識，掌握一定的工作技巧，并要有高度的自覺性和工作責任心，否則工作上就會出現(xiàn)失誤、失職狀況;當然，這一點我也并不是一開始就認識到了，而是在工作中經歷了各種挑戰(zhàn)與磨礪后，才深刻體會到。

四、重視細節(jié)，努力工作。

工作生活中體會到了細節(jié)的重要性。細節(jié)因其“小”，也常常使人感到繁瑣，無暇顧及。對工作耐心度，更加注重細節(jié)，加強工作責任心和培養(yǎng)工作積極性;對工作耐心度，更加注重細節(jié)，加強工作責任心和培養(yǎng)工作積極性。

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