序論：寫作是一種深度的自我表達(dá)。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來(lái)了七篇技術(shù)創(chuàng)新的邏輯范文，愿它們成為您寫作過(guò)程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

【關(guān)鍵詞】技術(shù)創(chuàng)新，路徑依賴，路徑突破

1、引言

在當(dāng)今動(dòng)態(tài)環(huán)境下，創(chuàng)新是企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要手段。創(chuàng)新是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，多個(gè)創(chuàng)新主體和不同創(chuàng)新要素共同構(gòu)成了創(chuàng)新的整體內(nèi)容。創(chuàng)新要素包括技術(shù)、市場(chǎng)、組織、管理和制度，創(chuàng)新要素的創(chuàng)新活動(dòng)在創(chuàng)新體系中處于核心地位，技術(shù)創(chuàng)新日漸成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的源泉。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)非常重要的戰(zhàn)略決策，技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程是一個(gè)充滿不確定性和風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜過(guò)程，要增加創(chuàng)新成功率，企業(yè)必須了解創(chuàng)新的固有邏輯和一般規(guī)律。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程存在著路徑依賴，路徑依賴猶如一把雙刃劍，只有把握其規(guī)律、辯證對(duì)待，才能使其更好地服務(wù)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。本文分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑依賴成因和形式、尋求技術(shù)創(chuàng)新突破對(duì)策，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理有重要作用。

2、技術(shù)創(chuàng)新路徑依賴

技術(shù)創(chuàng)新的路徑指企業(yè)為了解決企業(yè)某技術(shù)問(wèn)題，按照一定的原則設(shè)計(jì)的技術(shù)改進(jìn)或技術(shù)創(chuàng)新的方案或?qū)嵤┑倪^(guò)程，不同企業(yè)具有不同的路徑選擇。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑依賴性是指技術(shù)發(fā)展的歷史因素、社會(huì)條件和基礎(chǔ)知識(shí)在以后的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中起到了主要作用，成功的創(chuàng)新和采用新的技術(shù)取決于現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)展，這些歷史因素包括：技術(shù)管理、市場(chǎng)、企業(yè)制度和規(guī)則、消費(fèi)者習(xí)慣等等。企業(yè)難以避免它原來(lái)的社會(huì)條件、歷史背景等，不自覺(jué)地遵循原來(lái)的路徑。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑依賴在技術(shù)生命周期的導(dǎo)入期和成長(zhǎng)期，會(huì)促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成功，但是路徑依賴一旦成剛性就可能束縛企業(yè)發(fā)展。

3、技術(shù)創(chuàng)新路徑依賴的主要原因有：

（1）技術(shù)的轉(zhuǎn)換成本和內(nèi)部相互關(guān)聯(lián)。企業(yè)在某項(xiàng)技術(shù)上投入了大量的資本，這項(xiàng)技術(shù)不斷成熟和普及，使得這項(xiàng)技術(shù)的單位成本和邊際成本都非常低，此時(shí)如果創(chuàng)新技術(shù)，企業(yè)所投入的固定設(shè)備、生產(chǎn)工藝、原有技術(shù)和知識(shí)會(huì)喪失其部分或全部功能，變成難以收回的沉沒(méi)成本。由于技術(shù)轉(zhuǎn)換成本的約束，使得企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新往往依托以前的技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，形成了路徑依賴。

（2）技術(shù)創(chuàng)新路徑依賴的另一個(gè)因素是學(xué)習(xí)效應(yīng)。企業(yè)的學(xué)習(xí)是企業(yè)與其成員之間、企業(yè)與外界環(huán)境及企業(yè)之間進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)化的過(guò)程，企業(yè)特定的學(xué)習(xí)能力和學(xué)習(xí)過(guò)程決定著創(chuàng)新路徑。技術(shù)創(chuàng)新路徑是由技術(shù)性知識(shí)的學(xué)習(xí)能力和市場(chǎng)需求的變動(dòng)共同決定的。企業(yè)的管理實(shí)踐形成企業(yè)慣例，創(chuàng)新主體學(xué)習(xí)能力的發(fā)揮與企業(yè)慣例密切相關(guān)，現(xiàn)有慣例和學(xué)習(xí)能力在很大程度上決定著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程和結(jié)果，而企業(yè)學(xué)習(xí)能力和慣例的改變是一個(gè)緩慢的過(guò)程，這個(gè)過(guò)程具有路徑依賴。

4、技術(shù)創(chuàng)新路徑依賴的表現(xiàn)形式

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑依賴有多種表現(xiàn)形式，主要有：

（1）技術(shù)能力不足形成的路徑依賴，企業(yè)的技術(shù)能力決定了技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇，整體狀況影響到自主創(chuàng)新的效率，是實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。技術(shù)能力還影響行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的控制，從而影響到創(chuàng)新成果的市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)。

（2）人才能力不足的路徑依賴，工程技術(shù)人員是技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)的主要發(fā)現(xiàn)者，也是新的技術(shù)知識(shí)在企業(yè)得以廣泛擴(kuò)散的傳播者。企業(yè)許多技術(shù)創(chuàng)新都源于工程技術(shù)人員對(duì)外部先進(jìn)信息技術(shù)的搜尋追蹤，以及對(duì)企業(yè)技術(shù)現(xiàn)狀的改進(jìn)設(shè)想。

（3）研發(fā)投入不足的路徑依賴，新的技術(shù)和知識(shí)源自研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)，研究開(kāi)發(fā)投入不足，將導(dǎo)致無(wú)法培育技術(shù)創(chuàng)新能力，無(wú)法進(jìn)行充分地技術(shù)創(chuàng)新研究，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新只能是引進(jìn)、模仿。

（4）實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不足的路徑依賴，我國(guó)大多數(shù)企業(yè)缺乏自主開(kāi)發(fā)實(shí)踐，開(kāi)發(fā)經(jīng)驗(yàn)和產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工藝、制造數(shù)據(jù)庫(kù)等不足，設(shè)計(jì)過(guò)程中沒(méi)有以往數(shù)據(jù)作參照，企業(yè)不敢輕易改變?cè)挟a(chǎn)品的設(shè)計(jì)，形成了路徑依賴。

（5）企業(yè)家的路徑依賴，企業(yè)家是創(chuàng)新主體的核心，企業(yè)家自身創(chuàng)新素質(zhì)和領(lǐng)導(dǎo)參與式是企業(yè)創(chuàng)新能否興起的關(guān)鍵。

（6）技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)造成的路徑依賴，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)各個(gè)階段和環(huán)節(jié)都包含著不確定性因素，使得相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新投資帶有很大的風(fēng)險(xiǎn)性，會(huì)很大程度上影響技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。

5、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑突破

路徑依賴會(huì)導(dǎo)致該路徑上技術(shù)創(chuàng)新效率低，企業(yè)是以盈利為目的的經(jīng)濟(jì)行為主體，創(chuàng)新主體需要實(shí)現(xiàn)途徑突破，創(chuàng)造新的路徑。路徑突破是指企業(yè)擺脫歷史束縛，偏離原有路徑，如圖1所示，企業(yè)在t1時(shí)點(diǎn)上，企業(yè)突然發(fā)生跳躍，脫離原有歷史趨勢(shì)，實(shí)現(xiàn)了路徑突破。盡管企業(yè)存在路徑依賴，但并不意味著企業(yè)不能擺脫歷史的束縛，盡管轉(zhuǎn)變有一定的困難。

企業(yè)常會(huì)遇到不可預(yù)期、難以逃避、無(wú)法控制的外部沖擊，無(wú)論企業(yè)喜歡與否，面對(duì)環(huán)境的變化，企業(yè)必須進(jìn)行強(qiáng)制性變革，必須突破慣性思維吸收外部新知識(shí)、新技能，與時(shí)俱進(jìn)，實(shí)現(xiàn)路徑創(chuàng)新突破。企業(yè)內(nèi)部的力量同樣可以實(shí)現(xiàn)路徑突破，企業(yè)在生產(chǎn)實(shí)踐過(guò)程中不斷學(xué)習(xí)積累知識(shí)和技能實(shí)現(xiàn)跳躍式變遷或是意外創(chuàng)新導(dǎo)致路徑突破，企業(yè)要擺脫慣例，實(shí)現(xiàn)跳躍式創(chuàng)新，要比外部沖擊引起的強(qiáng)制性創(chuàng)新難度要大，企業(yè)剛性越強(qiáng)，內(nèi)部路徑突破越難以實(shí)現(xiàn)?；陂L(zhǎng)期發(fā)展和轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略性并購(gòu)，利用資本市場(chǎng)的平臺(tái)，借助外部體系的知識(shí)框架和能力體系改造自己，是實(shí)現(xiàn)路徑突破的高效手段。并購(gòu)后尊重目標(biāo)企業(yè)的組織慣例、核心能力，并購(gòu)后的互動(dòng)交流有助于并購(gòu)企業(yè)掌握新的知識(shí)和能力，改造自身體系，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)核心能力變遷，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新路徑突破。

篇(2)

主題詞科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新復(fù)雜性系統(tǒng)整體思維

科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新是復(fù)雜的非線性系統(tǒng)，而復(fù)雜性來(lái)自混沌與秩序的邊緣。在圣塔菲研究所成立的時(shí)候，原來(lái)“混沌理論”一詞已被宏大的“復(fù)雜性理論”所取代了。混沌理論對(duì)其范圍有嚴(yán)格限制，僅限于對(duì)自然界系統(tǒng)的非線性動(dòng)態(tài)行為的數(shù)學(xué)研究。相反，復(fù)雜性理論則被認(rèn)為可以用于復(fù)雜自然系統(tǒng)和社會(huì)系統(tǒng)中隨時(shí)間變化的行為層面。社會(huì)系統(tǒng)并不僅僅是由它們的組成部分之間相互作用的固定規(guī)律所限定的“復(fù)雜適應(yīng)性系統(tǒng)”（complexadaptivesystems）。相反，它們是可能隨時(shí)間演化而改變其自身發(fā)展規(guī)律的“復(fù)雜演化系統(tǒng)”（complexevolvingsystems）。

科學(xué)技術(shù)系統(tǒng)創(chuàng)新運(yùn)動(dòng)是一個(gè)貌似無(wú)規(guī)則運(yùn)動(dòng)的有序性演化過(guò)程，具有典型的復(fù)雜系統(tǒng)特征。第一，多因素性。技術(shù)本身是各因素非線性相互作用的結(jié)果，技術(shù)不等于各因素簡(jiǎn)單相加。各技術(shù)要素在技術(shù)系統(tǒng)中也不再是原來(lái)的因素，因素自身在技術(shù)系統(tǒng)動(dòng)力下也發(fā)生了相變，或者說(shuō)，技術(shù)性因素、實(shí)體性因素與知識(shí)性因素都具有了技術(shù)所擁有的整體性。技術(shù)因素的作用方式要受技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行模式和運(yùn)行狀態(tài)的制約。第二，多層次性。盡管技術(shù)的各因素受技術(shù)系統(tǒng)動(dòng)力的作用發(fā)生了相變，但技術(shù)本身卻生成了一種穩(wěn)定模式。技術(shù)的穩(wěn)定模式是由技術(shù)本身決定的，是由科學(xué)的技術(shù)應(yīng)用與技術(shù)理論的層次性決定的。科學(xué)技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)有穩(wěn)定的周期解，周期解內(nèi)還有混沌區(qū)，這種結(jié)構(gòu)無(wú)窮次重復(fù)著，具有各態(tài)歷程和層次分明的特征，即存在有界性。第三，多變性。復(fù)雜非線性科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新過(guò)程本質(zhì)就是經(jīng)歷混沌走向有序，因此具有混沌伸長(zhǎng)和折疊的特性，這是形成敏感依賴于初始條件的主要機(jī)制。伸長(zhǎng)是指系統(tǒng)內(nèi)部局部不穩(wěn)定所引起的點(diǎn)之間距離的擴(kuò)大；折疊是指系統(tǒng)整體穩(wěn)定所形成的點(diǎn)之間距離的限制。經(jīng)過(guò)多次的伸長(zhǎng)和折疊，軌道被攪亂了，形成了新對(duì)稱結(jié)構(gòu)或混沌。

由于科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)具有典型的復(fù)雜非線性系統(tǒng)特征，因此，可對(duì)其運(yùn)用復(fù)雜性理論進(jìn)行管理。

1轉(zhuǎn)變思考方式

牛頓力學(xué)是近代科學(xué)的典范，是近代科學(xué)建立的基礎(chǔ)，牛頓力學(xué)是典型的決定性理論，是可測(cè)量和可預(yù)測(cè)的。20世紀(jì)初物理學(xué)的兩次重大變革所創(chuàng)立的相對(duì)論和量子力學(xué)，分別排除了牛頓的絕對(duì)時(shí)空觀和測(cè)量過(guò)程的完全可控性?；煦缋碚摰恼Q生打破了拉普拉斯決定論，被視為20世紀(jì)繼相對(duì)論和量子力學(xué)的第三次革命?；煦缋碚撜J(rèn)為，非線性系統(tǒng)運(yùn)動(dòng)具有無(wú)窮大周期且始終限于有限區(qū)域、軌道永不重復(fù)的、性態(tài)復(fù)雜的運(yùn)動(dòng)，不可能無(wú)限精確和無(wú)限長(zhǎng)時(shí)間地測(cè)量和計(jì)算連續(xù)變量?；煦缋碚摻鉀Q了困擾牛頓（Newton）力學(xué)的三體問(wèn)題，創(chuàng)立了研究n維相空間的不確定解的理論，混沌理論使人們認(rèn)識(shí)到非線性系統(tǒng)演化既是決定論的又是隨機(jī)論的。決定論的可預(yù)測(cè)性，只適用于那些宏觀的緩慢的周期或準(zhǔn)周期的穩(wěn)定運(yùn)動(dòng)，然而，這樣的運(yùn)動(dòng)實(shí)在是太少了。

科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新復(fù)雜系統(tǒng)倡導(dǎo)最重要的事情是改變固有的思考方式，放棄機(jī)械論和宿命論，學(xué)會(huì)欣賞并應(yīng)付聯(lián)系、物力論（Dynamism）和不可預(yù)測(cè)性。因?yàn)榭茖W(xué)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程是多因素復(fù)雜非線性相互作用的結(jié)果，所以對(duì)確實(shí)存在的運(yùn)行模式（即現(xiàn)實(shí)存在）進(jìn)行領(lǐng)會(huì)，即正視多元化存在，并對(duì)不可預(yù)測(cè)的事件進(jìn)行反應(yīng)。為了使科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程自我發(fā)展為“復(fù)雜演化系統(tǒng)”，有必要對(duì)學(xué)習(xí)、多樣性和影子系統(tǒng)（Shadowsystem）觀點(diǎn)的多元化進(jìn)行鼓勵(lì)。

2并不是對(duì)每件事都需要進(jìn)行控制

科學(xué)技術(shù)對(duì)客觀事物既進(jìn)行決定論描述又進(jìn)行概率統(tǒng)計(jì)論描述，這兩種描述方法已經(jīng)共存了幾百年。決定論認(rèn)為，任何一個(gè)力學(xué)系統(tǒng)只要知道現(xiàn)在的行為就可預(yù)測(cè)系統(tǒng)的未來(lái)行為。概率統(tǒng)計(jì)論認(rèn)為，受許多偶然因素的影響，系統(tǒng)的未來(lái)狀態(tài)并不完全確定，需要用概率統(tǒng)計(jì)方法來(lái)描述。

KAM定理很好地解決了決定論和概率論這對(duì)貌似矛盾的問(wèn)題。KAM定理指出，保守系統(tǒng)有可積和不可積之分，可積系統(tǒng)的運(yùn)動(dòng)是規(guī)則的，遵循決定性規(guī)律，不可積系統(tǒng)表現(xiàn)出隨機(jī)性，成為統(tǒng)計(jì)物理學(xué)的基礎(chǔ)。對(duì)不可積系統(tǒng)，KAM環(huán)面包圍著隨機(jī)層，當(dāng)不可積系統(tǒng)的自由度少和擾動(dòng)不大時(shí)，KAM環(huán)面包圍的隨機(jī)層測(cè)度極小而可忽略不計(jì)，統(tǒng)計(jì)物理學(xué)就不適用了，而應(yīng)該應(yīng)用牛頓定律。當(dāng)不可積系統(tǒng)的自由度和擾動(dòng)很大時(shí)，根據(jù)“阿諾德擴(kuò)散”，KAM環(huán)面逐漸減少而隨機(jī)層迅速擴(kuò)大，系統(tǒng)只具有極少數(shù)的規(guī)則運(yùn)動(dòng)，規(guī)則運(yùn)動(dòng)變?yōu)榇我?，系統(tǒng)出現(xiàn)了大量的混沌運(yùn)動(dòng)，這時(shí)才能用統(tǒng)計(jì)物理學(xué)來(lái)研究該系統(tǒng)。

科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程是一個(gè)近可積哈密頓系統(tǒng)，隨機(jī)成分有限，導(dǎo)致不可積性的擾動(dòng)項(xiàng)很小。在科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)系統(tǒng)處于混沌性態(tài)時(shí)，確定論和概率論隨機(jī)交替作用，但確定論占據(jù)主流位置，基本能朝向希望的途徑發(fā)展。隨機(jī)成分確實(shí)存在但有限，因此，在復(fù)雜的非線性技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，不可能對(duì)每件事都進(jìn)行控制。應(yīng)該相信混沌性態(tài)是貌似不規(guī)則的有序，科學(xué)技術(shù)復(fù)雜演化系統(tǒng)不僅反作用于環(huán)境，還會(huì)反作用于自身，隨著時(shí)間的發(fā)展，科學(xué)技術(shù)總會(huì)不斷出現(xiàn)新的有序狀態(tài)。

3與環(huán)境共同演化

復(fù)雜性理論借鑒湍流研究思路和方法，認(rèn)為科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)同時(shí)存在混沌子空間和對(duì)稱子空間，兩種性態(tài)此消彼長(zhǎng)，不斷和外界環(huán)境互動(dòng)而發(fā)生轉(zhuǎn)換。在湍流中規(guī)則運(yùn)動(dòng)包含有小尺度的混沌運(yùn)動(dòng)，在混沌運(yùn)動(dòng)中又包含著更小尺度的規(guī)則運(yùn)動(dòng)。這說(shuō)明，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)是與外界環(huán)境緊密聯(lián)系，并不斷互動(dòng)發(fā)展的耗散系統(tǒng)。

科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)與環(huán)境相互影響、共同演化，這就需要時(shí)刻準(zhǔn)備好對(duì)環(huán)境進(jìn)行反應(yīng)，憑直覺(jué)領(lǐng)會(huì)那些驅(qū)動(dòng)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新變遷的環(huán)境模式，根據(jù)需要進(jìn)行適應(yīng)，而且隨時(shí)準(zhǔn)備抓住各種出現(xiàn)的機(jī)遇?？茖W(xué)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的三種性態(tài)，穩(wěn)定區(qū)域（墨守陳規(guī)）、不穩(wěn)定區(qū)域（瓦解崩潰）和混沌邊緣（變革棲息地）中，混沌邊緣最適宜與環(huán)境共同演化。

在混沌邊緣，在一種“有限不穩(wěn)定狀態(tài)”下，正統(tǒng)系統(tǒng)（主流文化、結(jié)構(gòu)權(quán)力等級(jí)體制）和影子系統(tǒng)（蘊(yùn)藏矛盾、變化潛力的非正式組織）能維持一種具有創(chuàng)造性的張力。正統(tǒng)系統(tǒng)可以提供清楚的指導(dǎo)，對(duì)適當(dāng)?shù)慕Y(jié)構(gòu)和程序進(jìn)行授權(quán)，以及抑制人員中的不安情緒。同時(shí)，影子系統(tǒng)可以激發(fā)觀點(diǎn)的多樣性，并且削弱正統(tǒng)系統(tǒng)的力量迫使它進(jìn)行不斷變革。這樣，組織行為表征為耗散結(jié)構(gòu)，組織在不斷變化的現(xiàn)實(shí)面前能以新的方式執(zhí)行基本任務(wù)或者追求嶄新的基本任務(wù)，組織的創(chuàng)造性和創(chuàng)新方面的潛能都展現(xiàn)了出來(lái)。

4整體思考

技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的復(fù)雜非線性要求尋找整體模式來(lái)思考問(wèn)題，并用整體的方式來(lái)控制創(chuàng)新過(guò)程，而不是試圖控制每一個(gè)細(xì)節(jié)。整體思考是探索那些在不利的模式下能夠產(chǎn)生最大影響的微小變化，并施加微擾改變系統(tǒng)運(yùn)行軌道，避免蝴蝶效應(yīng).4.1建立連接

在經(jīng)典物理學(xué)中，時(shí)間是可逆的，事物的發(fā)展不存在演化；空間是平滑的、線性的；時(shí)間和空間不相關(guān)聯(lián)，各自獨(dú)立存在。復(fù)雜性理論認(rèn)為，由于非線性的作用，時(shí)間的變化是單向的、不可逆的，既可以實(shí)現(xiàn)從有序到無(wú)序的變化，也可以通過(guò)自組織實(shí)現(xiàn)從無(wú)序到有序的演化；空間也不是平滑的，不僅存在整數(shù)維也存在分?jǐn)?shù)維，整數(shù)維是分?jǐn)?shù)維的近似和抽象。此外，通過(guò)考察系統(tǒng)中某一物理量隨時(shí)間的變化序列，可以重構(gòu)相空間，得出奇怪吸引子的維數(shù)。這表明復(fù)雜性空間的形成也反映了事物發(fā)展在時(shí)間上的積累。因此，在復(fù)雜非線性系統(tǒng)運(yùn)動(dòng)中，時(shí)間和空間是相互關(guān)聯(lián)的，應(yīng)該將時(shí)間和空間看成一個(gè)統(tǒng)一體，系統(tǒng)地把握事物發(fā)展過(guò)程中時(shí)間和空間的關(guān)系。

科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)是一個(gè)時(shí)空整體性的，任何因素在時(shí)間維度或者空間維度的變異都可能影響到其他因素的正常功能，進(jìn)而影響整個(gè)進(jìn)程。而整個(gè)系統(tǒng)的各個(gè)組成部分在復(fù)雜系統(tǒng)的動(dòng)力機(jī)制下，似乎只能通過(guò)彼此之間以及與整體的關(guān)聯(lián)來(lái)得到了解。因此，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程關(guān)注的焦點(diǎn)應(yīng)該是各種因素的時(shí)空關(guān)聯(lián)，正是時(shí)空關(guān)聯(lián)的模式?jīng)Q定了一個(gè)系統(tǒng)的表現(xiàn)。整個(gè)系統(tǒng)處于密切關(guān)聯(lián)之中，并與他們的環(huán)境不斷進(jìn)行交換，與之共同演化。

4.2適應(yīng)復(fù)雜性

混沌理論是關(guān)于非線性的科學(xué)，它認(rèn)為世界的本質(zhì)是非線性的，線性只是非線性的特例。經(jīng)典物理學(xué)的線性觀，導(dǎo)致了事物發(fā)展的簡(jiǎn)單性、確定性和還原性。復(fù)雜理論的非線性觀，是線性與非線性、簡(jiǎn)單性與復(fù)雜性、確定性與隨機(jī)性、局部與整體的辯證統(tǒng)一，它們之間是可以互相轉(zhuǎn)化、對(duì)立而統(tǒng)一的，前者是事物發(fā)展的暫態(tài)，后者是事物發(fā)展的更基本的更普遍的本質(zhì)特征。因此，研究問(wèn)題時(shí)應(yīng)把握事物發(fā)展的本質(zhì)特點(diǎn)，具體問(wèn)題具體分析。在研究復(fù)雜性現(xiàn)象時(shí)，用復(fù)雜性方法來(lái)處理將會(huì)顯得簡(jiǎn)潔而有效，反之，采用簡(jiǎn)單性的方法來(lái)研究將會(huì)顯得繁雜而無(wú)效并且得不到事物發(fā)展的本質(zhì)特點(diǎn)。例如，奇怪吸引子是很復(fù)雜的，它可以采用自相似和分?jǐn)?shù)維來(lái)簡(jiǎn)單表示，但如果采用探究軌道的簡(jiǎn)單方法來(lái)研究將是得不到一條確定軌跡的。同樣，在研究簡(jiǎn)單性事物時(shí)，如果采用復(fù)雜性的方法來(lái)研究也將是無(wú)效的。

將多元高階方程化簡(jiǎn)以便求解，即將復(fù)雜現(xiàn)象簡(jiǎn)單化是我們的思維定勢(shì)。然而在科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，過(guò)于關(guān)注細(xì)節(jié)往往不能產(chǎn)生創(chuàng)新成果，在創(chuàng)造性思考時(shí)，復(fù)雜性思維是必要的。雖然復(fù)雜性思維可能不符合常規(guī)，甚至?xí)齺?lái)混亂和困惑，那是不可避免的，甚至是受歡迎的。很多創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)刻意追求工作環(huán)境、工作方式的不可思議，目的是激發(fā)人的創(chuàng)造性，而不是被慣常的生活習(xí)慣所泯滅。最好的想法不總是來(lái)自高層，而且組織內(nèi)的人都想事業(yè)有成，控制只是一種幻想，如果給予適當(dāng)?shù)姆龀?，每個(gè)人都有可能做作出一番自己的事業(yè)。

4.3讓過(guò)程成為進(jìn)行時(shí)

物理學(xué)中的經(jīng)典力學(xué)、相對(duì)論和量子力學(xué)，它們所揭示的是關(guān)于簡(jiǎn)單性事物的基本規(guī)律，事物的發(fā)展是線性的、可逆的，必然也是前因后果的。而關(guān)于非線性現(xiàn)象的復(fù)雜理論，由于存在奇怪吸引子，事物的發(fā)展結(jié)果必然會(huì)導(dǎo)入吸引子，呈現(xiàn)出目的性。由于生物學(xué)、社會(huì)學(xué)等是關(guān)于復(fù)雜性現(xiàn)象的科學(xué)，因而也就是目的性的科學(xué)。事物發(fā)展的因果性是基本的、暫態(tài)的，而事物發(fā)展的目的性是事物的最終結(jié)果，兩者是不可分離的。事物發(fā)展的目的性要通過(guò)事物發(fā)展的因果性來(lái)保證，而事物的因果發(fā)展必將會(huì)導(dǎo)致一定的目的性。

物理系統(tǒng)，如天氣預(yù)報(bào)是由有限的確定性定律來(lái)支配的，有可能觀察到奇怪吸引子是怎樣產(chǎn)生的。然而，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新是人類一項(xiàng)復(fù)雜的創(chuàng)造過(guò)程，受到無(wú)窮多個(gè)因素及大量隨機(jī)因素的影響，奇怪吸引子似乎說(shuō)明不了什么。由于人類表現(xiàn)出來(lái)的自我意識(shí)和自由意志，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的行為不可能用相同的方式進(jìn)行解釋。人類可以思考和學(xué)習(xí)，根據(jù)自身目的進(jìn)行行動(dòng)，而且能夠反對(duì)及駁斥假定適用于他們行為的任何規(guī)則。因此，在方法論上要求我們做每一件事情時(shí)必須要制定所要達(dá)到的目的，而對(duì)于實(shí)際工作中的每一步則要實(shí)事求是地遵循事物發(fā)展的基本規(guī)律，只有這樣才能最終取得成功。

4.4復(fù)雜演化管理

篇(3)

技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要作用一直是近年來(lái)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域研究的重要課題，國(guó)內(nèi)外很多專家學(xué)者對(duì)其進(jìn)行了研究，并形成了一系列的理論與實(shí)證研究成果。技術(shù)創(chuàng)新理論最早是由熊彼特(Schumpeter)提出的，弗里曼(Freeman)在此基礎(chǔ)上對(duì)技術(shù)創(chuàng)新理論進(jìn)行了深入的研究，提出了技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?索洛(So－low)將技術(shù)進(jìn)步從生產(chǎn)函數(shù)中分離出來(lái)，構(gòu)建了“技術(shù)決定增長(zhǎng)模型”，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素;丹尼森(Denison)考察了美國(guó)的經(jīng)濟(jì)，創(chuàng)新性地提出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素分析理論;羅默(Romer)的知識(shí)驅(qū)動(dòng)模型重新解釋了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，認(rèn)為是由內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的;庫(kù)茲涅茨(Kuznets)將知識(shí)引入到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中來(lái)，認(rèn)為知識(shí)存量的增長(zhǎng)得益于技術(shù)創(chuàng)新。國(guó)內(nèi)許多學(xué)者也從不同的角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行研究，分別運(yùn)用不同的計(jì)量方法闡述二者的關(guān)系。劉和東運(yùn)用動(dòng)態(tài)分析方法，揭示了我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的動(dòng)態(tài)均衡關(guān)系;郭新力運(yùn)用回歸分析方法，研究技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的貢獻(xiàn)度;范柏乃等人利用廣義差分法進(jìn)行回歸，揭示科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在十分明確的單向因果關(guān)系;朱學(xué)新等人采用Cobb－Douglas生產(chǎn)函數(shù)，對(duì)中國(guó)科技投入的經(jīng)濟(jì)效果進(jìn)行了實(shí)證分析;洪名勇構(gòu)建計(jì)量模型，將技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論整合為一個(gè)分析框架，從新的視角研究我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，結(jié)果表明各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不均衡的主要原因是技術(shù)創(chuàng)新。

二、技術(shù)創(chuàng)新能力的綜合評(píng)價(jià)

(一)初步建立技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)體系要分析技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，首先必須正確判斷技術(shù)創(chuàng)新的能力。由于技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程并不是簡(jiǎn)單的線性模式，而是一個(gè)涉及多環(huán)節(jié)、多方面的復(fù)雜活動(dòng)，因此，技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)體系是由一系列能夠表示技術(shù)創(chuàng)新水平的指標(biāo)構(gòu)成，它反映了技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的不同側(cè)面。本文采用計(jì)量模型確定技術(shù)創(chuàng)新的能力，并用于技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相關(guān)性分析的實(shí)證研究。技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系包含三個(gè)基本要素，分別為技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出和技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境三個(gè)部分。技術(shù)創(chuàng)新投入是指在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中投入的各種要素，是技術(shù)創(chuàng)新的前提和基礎(chǔ)。它制約著技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，直接對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響。技術(shù)創(chuàng)新投入主要包括資金投入和人員投入兩個(gè)方面，下設(shè)5個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出是技術(shù)創(chuàng)新所帶來(lái)的結(jié)果，它反映技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)取得的技術(shù)成果，主要包括科技成果、知識(shí)產(chǎn)出和產(chǎn)品產(chǎn)出三個(gè)方面，下設(shè)5個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。技術(shù)創(chuàng)新的客觀環(huán)境對(duì)技術(shù)創(chuàng)新起到很大的作用，長(zhǎng)期影響著技術(shù)創(chuàng)新的能力。有利的創(chuàng)新環(huán)境可以為技術(shù)創(chuàng)新提供一個(gè)很好的平臺(tái)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高。技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境可以從技術(shù)環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境和教育環(huán)境三方面考慮，下設(shè)5個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。這三部分雖然在整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新體系中具有獨(dú)立的功能，但是互相之間又存在著統(tǒng)一的邏輯關(guān)系?；诖罅课墨I(xiàn)的基礎(chǔ)上，遵循科學(xué)性、系統(tǒng)性、可比性、可操作性等基本原則，本文把技術(shù)創(chuàng)新投入子系統(tǒng)、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出子系統(tǒng)和技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境子系統(tǒng)作為指標(biāo)體系的一級(jí)指標(biāo)，下設(shè)8個(gè)二級(jí)指標(biāo)，15個(gè)三級(jí)指標(biāo)，建立了技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系，詳見(jiàn)表1。

(二)指標(biāo)數(shù)據(jù)的收據(jù)與處理本文選取2001－2012年的年度數(shù)據(jù)來(lái)評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新的綜合能力。表1中各評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，以及各大科技網(wǎng)站。盡管指標(biāo)體系中的每個(gè)指標(biāo)都是正向指標(biāo)，但各指標(biāo)間的量綱仍存在著差異。為排除不同量綱對(duì)分析結(jié)果的影響，將各項(xiàng)指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。經(jīng)過(guò)處理后的數(shù)據(jù)剔除了單位不一致因素，數(shù)量級(jí)相同并且所有處理后的數(shù)據(jù)均值為0、方差為1，且服從正態(tài)分布。本文利用SPSS軟件，實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化處理，結(jié)果見(jiàn)表2。

三、技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證分析

(一)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合分析本部分運(yùn)用主成分分析法對(duì)技術(shù)創(chuàng)新綜合能力進(jìn)行分析。主成分分析法旨在利用降維的思想，把原始數(shù)據(jù)的多個(gè)指標(biāo)變量轉(zhuǎn)化為幾個(gè)相互獨(dú)立的綜合指標(biāo)，既減少了指標(biāo)選擇的工作量，又可以消除評(píng)估指標(biāo)之間的相互作用。在選擇主成分時(shí)應(yīng)保證特征根的累積貢獻(xiàn)率足夠大，最大程度解釋分析對(duì)象，確保綜合評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性。首先，對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)。變量之間的相關(guān)系數(shù)較大，說(shuō)明提取主成分的可能性很大，滿足主成分分析的前提條件。將處理好的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)作為分析依據(jù)，利用SPSS軟件進(jìn)行主成分分析，得到結(jié)果見(jiàn)表3。由表3可以看出，前兩個(gè)主成分的累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)到99．267%，表明這兩個(gè)主成分基本上包含了原始數(shù)據(jù)的全部信息。因此，選取fl和f2為主成分，代表技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系中的15個(gè)指標(biāo)。對(duì)上述提取兩個(gè)主成分建立初始因子載荷矩陣，用回歸法估計(jì)因子得分，以每個(gè)主成分的方差貢獻(xiàn)率占所提取主成分總的方差貢獻(xiàn)率的比重作為權(quán)重進(jìn)行加權(quán)匯總，計(jì)算技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)模型。

(二)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響分析本部分是將代表技術(shù)創(chuàng)新能力的綜合指標(biāo)X與代表經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心指標(biāo)Y建立回歸分析模型，研究技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響效應(yīng)。進(jìn)一步探討技術(shù)創(chuàng)新綜合得分與評(píng)價(jià)體系內(nèi)各項(xiàng)指標(biāo)的關(guān)系，分析在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中不同指標(biāo)的貢獻(xiàn)程度，對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提出相應(yīng)的建議。衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的指標(biāo)有很多，GDP通常被認(rèn)為是衡量一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的最重要指標(biāo)。為了剔除人口規(guī)模變化造成的影響，本文選用人均GDP衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)狀況，用Y表示。2001－2012年我國(guó)人均GDP原始數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理后的結(jié)果見(jiàn)表5。根據(jù)表4和表5，我們可以直觀地看到，技術(shù)創(chuàng)新綜合能力與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在著相同發(fā)展趨勢(shì)。繪制散點(diǎn)圖并進(jìn)行相關(guān)性檢驗(yàn)，表明技術(shù)創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平存在著顯著的線性相關(guān)關(guān)系。通過(guò)SPSS軟件對(duì)X和Y進(jìn)行線性回歸的結(jié)果如表6所示。因此，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合得分的回歸方程為:Y=1．020X－28．651將回歸方程和技術(shù)創(chuàng)新能力計(jì)算公式聯(lián)立得到的回歸方程為:

篇(4)

【關(guān)鍵詞】乒乓球；技術(shù)創(chuàng)新；特征

乒乓球技術(shù)創(chuàng)新是乒乓球運(yùn)動(dòng)員、教練員、科研團(tuán)隊(duì)等將運(yùn)動(dòng)訓(xùn)練知識(shí)、相關(guān)科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為運(yùn)動(dòng)技能并最終為運(yùn)動(dòng)隊(duì)帶來(lái)運(yùn)動(dòng)成績(jī)的活動(dòng)過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，參與的人數(shù)最多，多種因素相互影響，導(dǎo)致了創(chuàng)新過(guò)程中的復(fù)雜性，從而衍生出乒乓球技術(shù)創(chuàng)新的多種特征：

一、乒乓球技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)動(dòng)態(tài)、持續(xù)、具有突破性的過(guò)程

簡(jiǎn)單的說(shuō)，乒乓球技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)轉(zhuǎn)化的過(guò)程，把與乒乓球相關(guān)的運(yùn)動(dòng)訓(xùn)練知識(shí)和科學(xué)構(gòu)思轉(zhuǎn)化成新的乒乓球技術(shù)。既然是轉(zhuǎn)化過(guò)程，那這一過(guò)程必然是動(dòng)態(tài)的。事實(shí)上。任何一種運(yùn)動(dòng)技術(shù)的創(chuàng)新過(guò)程都是由構(gòu)思、查閱資料、論證可行性、訓(xùn)練、比賽檢驗(yàn)等環(huán)節(jié)構(gòu)成。每個(gè)環(huán)節(jié)之間環(huán)環(huán)相扣，相互影響。

我們把乒乓球技術(shù)創(chuàng)新看做一個(gè)創(chuàng)造性活動(dòng)過(guò)程，任何重大的技術(shù)創(chuàng)新都會(huì)引起創(chuàng)新群和一系列連續(xù)的創(chuàng)新，這就是持續(xù)創(chuàng)新過(guò)程，一種新技術(shù)的問(wèn)世，會(huì)在短時(shí)間內(nèi)取得運(yùn)動(dòng)成績(jī)上的領(lǐng)先，這種成績(jī)上的領(lǐng)先勢(shì)必會(huì)刺激其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，迫使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在最快時(shí)間內(nèi)找出破解技術(shù)，從而新的破解技術(shù)出現(xiàn)，如此循環(huán)，新技術(shù)的出現(xiàn)會(huì)引發(fā)另一種新技術(shù)的問(wèn)世，這種環(huán)環(huán)相扣體現(xiàn)出了創(chuàng)新的持續(xù)性。

創(chuàng)新意味著改變，所謂推陳出新、氣象萬(wàn)新、煥然一新，同時(shí)也意味著創(chuàng)新具有一定的突破性，這種突破對(duì)原有技術(shù)的會(huì)產(chǎn)生較大沖擊。如乒乓球直拍運(yùn)動(dòng)員反手位進(jìn)攻，之前一直是反手推擋，由于受反手位身體的限制，進(jìn)攻效果一般，直拍橫打的出現(xiàn)，突破了反手位身體限制，有效的利用了反手位腰部力量，使得進(jìn)攻效果有了較提高。

二、乒乓球技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)由多部門、多因素相互影響的活動(dòng)

乒乓球技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)目技術(shù)性強(qiáng)、要求較高的復(fù)雜工程，技術(shù)創(chuàng)新不僅僅是運(yùn)動(dòng)員和教練員的工作，乒乓球組織內(nèi)部的各部門，如教練員、科研團(tuán)隊(duì)、醫(yī)療監(jiān)督、場(chǎng)地器材、后勤服務(wù)等部門均是乒乓球技術(shù)創(chuàng)新不可缺少的一部分。乒乓球技術(shù)創(chuàng)新不是單一的創(chuàng)造性活動(dòng)，各個(gè)部門之間必須相互協(xié)作，相互影響。

乒乓球技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中也離不開(kāi)各種因素的影響和作用?？v觀國(guó)際體壇，不管是現(xiàn)在單飛的網(wǎng)球運(yùn)動(dòng)還是舉國(guó)體制背景下的乒乓球運(yùn)動(dòng)，要想取得好的競(jìng)賽成績(jī)，背后必然有一個(gè)強(qiáng)大的科研團(tuán)隊(duì)，技術(shù)創(chuàng)新離不開(kāi)科學(xué)。另外，乒乓球技術(shù)創(chuàng)新離不開(kāi)管理團(tuán)隊(duì)的支持，同時(shí)管理團(tuán)隊(duì)要與國(guó)際乒聯(lián)、國(guó)家相關(guān)體育行政部門、體育公眾保持長(zhǎng)期的信息交流關(guān)系。

除此之外，乒乓球技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中與經(jīng)費(fèi)的投入、場(chǎng)地設(shè)施的選擇、人員的配備等因素也是密不可分的，正是這些多部門、多因素的相互協(xié)作和影響，才能使乒乓球在技術(shù)創(chuàng)新的道路上越走越寬。

三、乒乓球技術(shù)創(chuàng)新是現(xiàn)代乒乓球運(yùn)動(dòng)發(fā)展的必然結(jié)果

歷史經(jīng)驗(yàn)告訴我們，在乒乓球運(yùn)動(dòng)一百多年的發(fā)展進(jìn)程中，創(chuàng)新始終貫穿于乒乓球運(yùn)動(dòng)中，且在乒乓球運(yùn)動(dòng)的競(jìng)技史上處于核心地位。劉建和在談到技術(shù)創(chuàng)新理論時(shí)，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新的形式有兩種：漸進(jìn)式和飛躍式。漸進(jìn)式的技術(shù)創(chuàng)新是在較長(zhǎng)的歷史中、不間斷的變化過(guò)程中持續(xù)發(fā)生。而飛躍式的技術(shù)創(chuàng)新則更富于階段性特征，即在某一特定歷史時(shí)期，使運(yùn)動(dòng)技術(shù)的整體水平得以一飛躍式的、大幅度的提高。由于新技術(shù)的出現(xiàn)，或使某項(xiàng)目的對(duì)抗更趨激烈，或使某項(xiàng)目比賽中的難度增加，變得更加絢麗多彩。由此可見(jiàn)，不管是漸進(jìn)式的技術(shù)創(chuàng)新還是飛躍式的技術(shù)創(chuàng)新，都會(huì)對(duì)乒乓球運(yùn)動(dòng)的發(fā)展帶來(lái)重大影響，也就是說(shuō)技術(shù)創(chuàng)新起著推動(dòng)乒乓球運(yùn)動(dòng)發(fā)展的作用。相反，乒乓球運(yùn)動(dòng)本身的發(fā)展也在促使乒乓球技術(shù)必須進(jìn)行創(chuàng)新，這也體現(xiàn)了“有創(chuàng)新則興，無(wú)創(chuàng)新則衰”這句話的精髓。乒乓球運(yùn)動(dòng)從最初單一的宮廷游戲，到成為奧運(yùn)會(huì)競(jìng)賽項(xiàng)目，在發(fā)展至市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)化的職業(yè)運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目，這期間的對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的要求從未停止過(guò)，正是這種對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的渴求，才有現(xiàn)今乒乓球運(yùn)動(dòng)的蓬勃發(fā)展。

四、乒乓球技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)具有風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)造過(guò)程

前文提到乒乓球技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)由多部門、多因素相互影響的活動(dòng)，在技術(shù)創(chuàng)新這一具有創(chuàng)造性的過(guò)程中，必然會(huì)受到許多可變因素以及事先難以估測(cè)的不確定性因素的作用和影響。這些因素的影響使技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果具有不確定性。也是說(shuō)乒乓球技術(shù)創(chuàng)新具有風(fēng)險(xiǎn)性。我們這里所說(shuō)的風(fēng)險(xiǎn)是指由外部環(huán)境的不確定性、技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目本身的難度與復(fù)雜性、創(chuàng)新者自身能力與實(shí)力的有限性，而導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)的可能性。乒乓球技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)于競(jìng)賽，是為取得良好的運(yùn)動(dòng)成績(jī)而進(jìn)行的創(chuàng)造性活動(dòng)。但影響乒乓球運(yùn)動(dòng)成績(jī)的因素眾多，加之創(chuàng)新技術(shù)的難度較高，運(yùn)動(dòng)員在使用創(chuàng)新技術(shù)時(shí)并為合理運(yùn)用，這一系列因素會(huì)導(dǎo)致乒乓球技術(shù)創(chuàng)新最終的失敗。因此，在乒乓球技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中，所有的工作都必須是有目的、有組織地進(jìn)行的，其中每個(gè)階段都包含有分析、評(píng)價(jià)、決策和實(shí)施等符合邏輯的理。以此確保最終新技術(shù)的成功問(wèn)世。

參考文獻(xiàn)

[1] 吳煥群，張曉蓬主編.中國(guó)乒乓球競(jìng)技制勝規(guī)律的科學(xué)研究與創(chuàng)新實(shí)踐[M].北京：人民體育出版社，2009.

[2] 劉建和.論技術(shù)風(fēng)格[J].運(yùn)動(dòng)訓(xùn)練，1990（01）.

篇(5)

Key words： technology innovation；risk；coal chemical industry

中圖分類號(hào)：F426 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2014）29-0200-02

1 問(wèn)題提出

技術(shù)創(chuàng)新一直都是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的至高點(diǎn)?？v觀全球煤化工產(chǎn)業(yè)發(fā)展的歷程，就是一幅技術(shù)驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、引領(lǐng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的歷史畫卷。近些年，隨著石油價(jià)格不斷攀升，國(guó)內(nèi)煤化工興建了眾多項(xiàng)目，投入規(guī)模和產(chǎn)品規(guī)模連創(chuàng)新高（裴云鵬，2011）。但與國(guó)外相比，國(guó)內(nèi)煤化工產(chǎn)業(yè)，尤其是傳統(tǒng)煤化工仍存在著產(chǎn)業(yè)鏈條短、產(chǎn)品附加值低、核心競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)等明顯不足，關(guān)鍵的核心技術(shù)還掌握在國(guó)外先進(jìn)企業(yè)手中（如美國(guó)Eastman、南非Sasol等），技術(shù)上受制于人的狀況尚未從根本上改變。

技術(shù)創(chuàng)新從來(lái)都是一柄“雙刃劍”，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之路并非一帆風(fēng)順（謝科范，1999）。一項(xiàng)研究表明，新技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的技術(shù)成功率、商業(yè)成功率和經(jīng)濟(jì)成功率分別只有60%、30%和12%，也就是說(shuō)依次通過(guò)這三個(gè)環(huán)節(jié)的失敗率高達(dá)40%、70%和88%，最終能獲得市場(chǎng)成功的技術(shù)創(chuàng)新比例只有2.16%（Carl.Pritchard，1999）。針對(duì)不同的技術(shù)創(chuàng)新模式，結(jié)合國(guó)內(nèi)煤化工發(fā)展實(shí)際，如何系統(tǒng)地識(shí)別技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)因素，揭示風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的機(jī)理，回應(yīng)實(shí)踐發(fā)展的呼喚，是擺在我們面前的一項(xiàng)重要課題。

2 煤化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，任何一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件都不會(huì)無(wú)緣無(wú)故發(fā)生，事件發(fā)生的背后都會(huì)有支配性風(fēng)險(xiǎn)因素的存在，風(fēng)險(xiǎn)分析可遵循由“源”到“因”再到“果”的邏輯過(guò)程，建立一個(gè)由技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)、技術(shù)創(chuàng)新必要條件、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素和技術(shù)創(chuàng)新后果等四個(gè)部分構(gòu)成的煤化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分析模型（見(jiàn)圖1）。

2.1 從技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)到技術(shù)創(chuàng)新必要條件 技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)是煤化工企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略欲達(dá)成預(yù)期目的和標(biāo)準(zhǔn)的事先規(guī)定，而其必要條件是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能夠順利實(shí)施、完成目標(biāo)所必須需具備的客觀條件與要素。從確立目標(biāo)與實(shí)現(xiàn)手段之間的關(guān)系來(lái)看，煤化工企業(yè)確立的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)不同，所要求實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的客觀條件與要素也就不同，因而這些條件與要素具備與否是企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)的重要保證。煤化工企業(yè)在選擇技術(shù)創(chuàng)新模式時(shí)，尤其是在選擇自主創(chuàng)新模式時(shí)，要特別注意自身實(shí)力和外部環(huán)境是否具備，實(shí)現(xiàn)目標(biāo)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)控制是否到位，并不是目標(biāo)越大越好，一定要從自身實(shí)際出發(fā)。

2.2 從技術(shù)創(chuàng)新必要條件到技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素 唯物辯證法認(rèn)為，世界萬(wàn)事萬(wàn)物的發(fā)生都是事先由其中原因嚴(yán)格決定了的，煤化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)也不例外。由于技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)下企業(yè)資源條件與要素“戰(zhàn)略缺口”的普遍存在，很難保證煤化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需的必要條件能隨時(shí)隨地地滿足一切合理要求，因此，技術(shù)創(chuàng)新所需每一個(gè)必要條件都會(huì)隨時(shí)隨地有可能“自然”地轉(zhuǎn)化為技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)因素。當(dāng)然，從技術(shù)創(chuàng)新必要條件到技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素這一過(guò)程中并非只有“自然力”的影響，人們可以針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素采取一定的“反轉(zhuǎn)化”措施來(lái)影響風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生和形成，從而為技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的控制與管理提供了可能。

2.3 從技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素到技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)后果 煤化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)后果大致可分為三類：生存風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)和成長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)。生存風(fēng)險(xiǎn)是指煤化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之后由于績(jī)效下降和財(cái)務(wù)惡化所產(chǎn)生的企業(yè)資不抵債與破產(chǎn)關(guān)閉的可能；競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)是指煤化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新后，由于競(jìng)爭(zhēng)力下降，在經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)排名落后于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的可能；成長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指煤化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新后，增長(zhǎng)速度下降，企業(yè)喪失長(zhǎng)期可持續(xù)性增長(zhǎng)的可能。顯然，眾多風(fēng)險(xiǎn)因素的存在是造成上述企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)后果的內(nèi)在的本質(zhì)原因。

3 煤化工技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)管理與防范

3.1 做好技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)防范 首先要重視對(duì)創(chuàng)新信息的收集工作。提高對(duì)信息的獲取能力，盡早建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和監(jiān)控體系，采取及時(shí)有效的方法進(jìn)行防范和控制，最大程度降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，減少風(fēng)險(xiǎn)損失。其次，要以自身技術(shù)開(kāi)發(fā)能力為導(dǎo)向且與市場(chǎng)緊密結(jié)合，獲取高效的創(chuàng)新成果，加快在市場(chǎng)的推廣，較快地獲取高額的經(jīng)濟(jì)效益。

3.2 做好技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范 首先要預(yù)測(cè)創(chuàng)新活動(dòng)所需要的資金數(shù)額，企業(yè)除了通過(guò)獲取自身資本，還可采用有效的、風(fēng)險(xiǎn)較小的融資手段進(jìn)行籌措，如果企業(yè)難以籌措大筆資金，采用合作創(chuàng)新模式在某種程度上來(lái)說(shuō)會(huì)是一個(gè)可取的手段，合作雙方共同募集資金，共同程度風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)大大降低創(chuàng)新活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。此外，要確保資金的有效利用，防止資金的濫用、盜用而引起資金的短缺；企業(yè)還需時(shí)刻預(yù)測(cè)創(chuàng)新活動(dòng)每一階段所需資金，確保企業(yè)資金及時(shí)到位，防止資金不足現(xiàn)象的發(fā)生。

篇(6)

關(guān)鍵詞：要素投入；技術(shù)創(chuàng)新；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；STR模型

中圖分類號(hào)：F062.9；F224文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1001-8409（2013）09-0007-06

1引言

就企業(yè)層面而言，技術(shù)創(chuàng)新不僅可以增加新產(chǎn)品的銷售額，提高企業(yè)市場(chǎng)占有率，而且可以增加產(chǎn)品的技術(shù)含量，幫助企業(yè)開(kāi)辟新的市場(chǎng)。就產(chǎn)業(yè)層面而言，技術(shù)創(chuàng)新有利于發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)，有助于調(diào)整產(chǎn)業(yè)布局，完善產(chǎn)業(yè)鏈，提升產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。就國(guó)家層面而言，技術(shù)創(chuàng)新是國(guó)家經(jīng)濟(jì)的重要保障，是國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要影響因素，是各經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)搶占未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展主動(dòng)權(quán)和制高點(diǎn)的主攻方向。而技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵在于要素投入，技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中需要投入大量的科研人員與科研經(jīng)費(fèi)。2010年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)數(shù)據(jù)顯示：我國(guó)2010年R&D經(jīng)費(fèi)投入70626億元，全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為176%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家水平；各地區(qū)間R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度差異較大，北京最高為582%，研究發(fā)展活動(dòng)已處于高級(jí)階段，新疆最低僅為049%，還處于低級(jí)階段。專業(yè)技術(shù)人才缺乏、R&D資金投入不足嚴(yán)重地制約著我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的步伐。因此，在資源有限的情況下，如何科學(xué)有效地配置資源、提高技術(shù)創(chuàng)新能力，研究要素投入與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)已發(fā)展成為我國(guó)戰(zhàn)略性支柱產(chǎn)業(yè)，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要推動(dòng)器，幫助加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，增加國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)于我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展意義重大。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)又是技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，其產(chǎn)品的整個(gè)生產(chǎn)周期都與技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)要取得突破性成果必須依靠技術(shù)創(chuàng)新。同時(shí)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展又離不開(kāi)要素投入，在產(chǎn)品研制到產(chǎn)品投入市場(chǎng)的過(guò)程中需要大量科研人員的參與和大量科研經(jīng)費(fèi)的投入，因此，以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象研究要素投入與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系具有代表性。

2文獻(xiàn)回顧

自熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出技術(shù)創(chuàng)新理論以來(lái)，有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的報(bào)道和學(xué)術(shù)研究成果充斥著各種媒體和期刊雜志。按照研究層次的不同，國(guó)外針對(duì)要素投入與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究可分為以下三類：第一類從微觀層面研究要素投入與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系[1～3]；第二類從中觀層面研究要素投入與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系[4，5]；第三類從宏觀層面研究要素投入、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)三者之間關(guān)系[6～8]。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的研究也已經(jīng)涵蓋到國(guó)民經(jīng)濟(jì)的各個(gè)領(lǐng)域，但是對(duì)要素投入與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究相對(duì)較少。任翔以天津市為研究對(duì)象，考察要素投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果的影響，用兩種不同的方法得到人力投入與經(jīng)費(fèi)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響權(quán)重[9]。近期研究成果主要圍繞R&D投入與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系進(jìn)行研究，安同良等考察政府對(duì)企業(yè)R&D活動(dòng)進(jìn)行補(bǔ)貼是否對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有激勵(lì)效應(yīng)，研究結(jié)果表明在信息不對(duì)稱時(shí)，政府R&D補(bǔ)貼不僅不能激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，還會(huì)出現(xiàn)企業(yè)逆向選擇的現(xiàn)象[10]。白俊紅等同樣考察政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響卻得到截然相反的結(jié)論，指出政府R&D補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有正向影響[11]。詹宇波以內(nèi)資企業(yè)為研究對(duì)象，分析R&D投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，結(jié)果表明內(nèi)資企業(yè)R&D投入通過(guò)創(chuàng)新能力和吸收能力達(dá)到提高技術(shù)創(chuàng)新能力的效果[12]。張杰等以我國(guó)2001～2007年間工業(yè)企業(yè)為研究樣本，研究要素市場(chǎng)扭曲是否會(huì)影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入[13]。

綜上所述，國(guó)內(nèi)針對(duì)要素投入與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究側(cè)重于R&D投入與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系，特別是政府R&D補(bǔ)貼投入對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用大多沒(méi)有考慮到勞動(dòng)投入的影響，缺乏對(duì)要素投入與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系全面、系統(tǒng)性的研究，研究深度也還有待進(jìn)一步挖掘。目前所使用的方法也局限于采用線性模型進(jìn)行研究，而線性模型將復(fù)雜問(wèn)題過(guò)于質(zhì)點(diǎn)化、簡(jiǎn)單化，導(dǎo)致線性模型在解釋一些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象時(shí)得出的結(jié)論與現(xiàn)實(shí)偏離較遠(yuǎn)，甚至完全相反?；谝陨喜蛔?，本文采用非線性平滑轉(zhuǎn)換回歸模型考察要素投入與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系。

3平滑轉(zhuǎn)換模型

非線性平滑轉(zhuǎn)換回歸模型（STR模型）由諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主Granger和瑞典統(tǒng)計(jì)學(xué)家Terasvirta于1993年提出，是Quandt（1958）提出的轉(zhuǎn)換回歸模型的進(jìn)一步延伸。STR模型克服了傳統(tǒng)的轉(zhuǎn)換回歸模型固有的缺點(diǎn)，逐漸成為國(guó)內(nèi)外學(xué)者追逐的焦點(diǎn)，特別是在匯率研究和商業(yè)周期研究中應(yīng)用十分廣泛，實(shí)踐也證明它確實(shí)能夠很好地解釋復(fù)雜經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。要素投入與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系復(fù)雜，并不是簡(jiǎn)單的線性模型所能解釋的，因此本文探索性地使用非線性STR模型對(duì)要素投入與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系進(jìn)行研究。

標(biāo)準(zhǔn)的STR模型定義如下：

模型中，yit為被解釋變量；zit=（w′it，x′it）'為解釋變量，w′it=（1，yit-1，…yit-p）′，yit-p為被解釋變量yit的p階滯后項(xiàng)，x′t=（x1t，…，xkt）′，x′t為外生變量；=（0，1，…，m）′，θ=（θ0，θ1，…θm）′是（（m+1）×1）階參數(shù)矩陣；εit為殘差項(xiàng)，假設(shè)εit～iid（0，δ2）；sit為轉(zhuǎn)換變量，通常有三種選擇方式，分別以yit-p，xkt和時(shí)間變量t充當(dāng)；G（γ，c，sit）是轉(zhuǎn)換變量sit的有界函數(shù)，對(duì)于任意sit的值均連續(xù)，取值介于0和1之間；γ是斜率參數(shù)，決定轉(zhuǎn)換速度的大小；c=（c1，…cK）′，c1≤…≤cK是位置參數(shù)向量。常用的轉(zhuǎn)換函數(shù)有邏輯函數(shù)和指數(shù)函數(shù)，文中采用最一般的邏輯函數(shù)，形式如下：

通常地，取K=1或K=2。當(dāng)K=1時(shí)，函數(shù)+θG（γ，c，sit）隨著轉(zhuǎn)換變量sit的變化由增加到+θ，研究的模型在高低兩種體制和+θ之間平滑轉(zhuǎn)換；當(dāng)γ∞且sit≠ck時(shí)，limγ∞-γ（sit-ck）=∞，模型轉(zhuǎn)變?yōu)镻TR模型。當(dāng)K=2時(shí)，轉(zhuǎn)換函數(shù)有兩個(gè)位置參數(shù)，形如G（γ，c1，c2，sit），關(guān)于（c1+c2）/2對(duì)稱，且在該點(diǎn)達(dá)到最小值，最小值范圍在0到12之間。當(dāng)γ∞時(shí)，最小值為0；當(dāng)γ

應(yīng)用STR模型解決問(wèn)題首先需對(duì)模型的非線性性進(jìn)行檢驗(yàn)，但由于模型中含有未知參數(shù)γ和c，不能直接檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷姆蔷€性性。本文參照Gonzalez等[14]的做法，選取原假設(shè)H0：γ=0，在γ=0處將邏輯函數(shù)G（γ，c，sit）進(jìn)行一階泰勒展開(kāi)，如下所示：

將式（3）帶入式（1），重新參數(shù)化后得到輔助回歸方程如下：

在輔助回歸方程中檢驗(yàn)假設(shè)H*0：β1=β1=…=βm=0。然后用線性固定效應(yīng)模型的殘差平方和SSR0與輔助回歸方程的殘差平方和SSR1構(gòu)造服從χ2分布的統(tǒng)計(jì)量LM=TN（SSR0-SSR1）SSR0，對(duì)假設(shè)H*0進(jìn)行檢驗(yàn)，如果拒絕原假設(shè)表示具有非線性性，可以考慮估計(jì)一個(gè)STR模型。常用的估計(jì)STR模型參數(shù)的方法是結(jié)合使用固定效應(yīng)模型組內(nèi)回歸和非線性最小二乘法。估計(jì)斜率系數(shù)γ和未知參數(shù)c通常采用模擬退火算法或網(wǎng)格搜索法，本文使用網(wǎng)格搜索法。

4變量選取和數(shù)據(jù)來(lái)源

從上文對(duì)模型的介紹可知，建立平滑轉(zhuǎn)移回歸模型需要選擇適當(dāng)?shù)淖兞砍洚?dāng)轉(zhuǎn)換變量，解釋變量與被解釋變量也需要合適的指標(biāo)來(lái)表征，下面就變量的選取和數(shù)據(jù)來(lái)源作簡(jiǎn)要介紹。

41技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)

目前，技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)的選取主要包括三種方法：第一種是以R&D人員投入或R&D經(jīng)費(fèi)投入衡量的投入法；第二種是以申請(qǐng)專利數(shù)量或新產(chǎn)品銷售收入衡量的產(chǎn)出法；第三種是運(yùn)用索洛余值法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法或隨機(jī)前沿分析法測(cè)算TFP貢獻(xiàn)率。由于本文研究要素投入和技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，投入指標(biāo)不能同時(shí)用于衡量要素投入和技術(shù)創(chuàng)新，因此將第一種方法予以排除。第三種方法本身是建立在一定假設(shè)基礎(chǔ)之上，在假設(shè)條件無(wú)法滿足時(shí)得出的結(jié)論不具有可信度，鑒于此也予以排除。本文采用第二種方法選取技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)，但稍作變動(dòng)，以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)銷售收入的比值作為技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)，這樣可以避免受地區(qū)銷售規(guī)模的影響，用TI表示。

42要素投入指標(biāo)

最初的道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)中包括勞動(dòng)和資本兩種要素投入。本文以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，鑒于其受人力資本因素影響較大，將人力資本因素也納入到要素投入中，指標(biāo)具體界定如下：

勞動(dòng)投入：國(guó)民經(jīng)濟(jì)中任何產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)都離不開(kāi)勞動(dòng)者的參與，在高技術(shù)領(lǐng)域中，具備扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)和創(chuàng)新精神的科研人員無(wú)疑是高科技產(chǎn)品生產(chǎn)的生力軍，推動(dòng)著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不斷提高。正是如此，過(guò)去學(xué)者多用R&D人員數(shù)作為衡量高技術(shù)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)投入的主要指標(biāo)。為消除地區(qū)人口規(guī)模的影響，本文使用R&D人口占就業(yè)人口的比重作為勞動(dòng)投入指標(biāo)，用Labor表示。

資金投入：實(shí)踐證明，資金投入對(duì)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提高起到了重要的積極作用。一方面，科研資金為技術(shù)創(chuàng)新搭建良好的平臺(tái)，無(wú)論是對(duì)原始創(chuàng)新還是集成創(chuàng)新都起到了支撐作用。另一方面，充足的資金引導(dǎo)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)品，取得更好的業(yè)績(jī)，激勵(lì)下一次加大科研資金投入，進(jìn)一步促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)資金投入包括購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)、消化吸收經(jīng)費(fèi)，而最能體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的則是技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)，因此，本文用技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)占四種經(jīng)費(fèi)支出的比重衡量高技術(shù)產(chǎn)業(yè)資金投入，用Fund表示。

人力資本投入：本文采用各地區(qū)人均受教育年限衡量人力資本投入，計(jì)算方式如下：未上學(xué)人口、小學(xué)人口、初中人口、高中人口、大專及以上人口分別賦予權(quán)重0、6、9、12、15，用對(duì)應(yīng)的人口數(shù)乘以相應(yīng)的權(quán)重得到地區(qū)總?cè)丝谑芙逃晗拗统钥側(cè)丝?，即為各地區(qū)人均受教育年限，用Human表示。

43轉(zhuǎn)換變量

地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力與區(qū)位因素的影響是分不開(kāi)的，本文以區(qū)位因素作為轉(zhuǎn)換變量。一般而言，影響技術(shù)創(chuàng)新的區(qū)位因素主要包括以下幾個(gè)方面：

經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)：經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是影響技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)重要因素，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較好的地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)，主要是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展為產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)提供了堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)保障。本文采用剔除物價(jià)變動(dòng)的人均GDP的對(duì)數(shù)衡量各地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，用Economy表示。

對(duì)外開(kāi)放程度：對(duì)外開(kāi)放有利于高端人才、高端技術(shù)、高端產(chǎn)業(yè)活動(dòng)以及外資流入，不僅為引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)提供了方便，而且為本地技術(shù)創(chuàng)新提供了優(yōu)秀的人才和豐厚的資金，極大地促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。本文用地區(qū)進(jìn)出口總值占地區(qū)GDP的比重衡量各地區(qū)對(duì)外開(kāi)放程度，用Open表示。

金融發(fā)展水平：地區(qū)金融發(fā)展水平對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮著重要的作用，一方面，金融發(fā)展水平高的地區(qū)可以給予高技術(shù)產(chǎn)業(yè)更多的資金支持，解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金難題，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新；另一方面，金融發(fā)展水平越高，控制風(fēng)險(xiǎn)的能力就越強(qiáng)，可以降低高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新向正確方向發(fā)展，實(shí)際上推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。本文用金融機(jī)構(gòu)貸款額占籌集經(jīng)費(fèi)之比作為衡量金融發(fā)展水平的指標(biāo)，用FD表示。

科技發(fā)展水平：地區(qū)科技水平通常以擁有專利數(shù)或申請(qǐng)專利數(shù)衡量，考慮到研究對(duì)象為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，只有高技術(shù)產(chǎn)業(yè)擁有的專利數(shù)才對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力產(chǎn)生作用，因此，本文用各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)擁有專利數(shù)的對(duì)數(shù)衡量各地區(qū)科技水平，用SAT表示。

44數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選用的有關(guān)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》（1995～2010），其他相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（1995～2010）。為了充分利用歷年各地區(qū)數(shù)據(jù)，缺失數(shù)據(jù)用平滑遞推法補(bǔ)齊，由于重慶和缺失數(shù)據(jù)較多，予以剔除，最終得到29個(gè)省15年的面板數(shù)據(jù)。

5實(shí)證研究與結(jié)果分析

本文實(shí)證分析由軟件MATLAB70完成。

51模型設(shè)定

為考察要素投入在不同區(qū)位因素下與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，在模型（1）基礎(chǔ)上，分別以技術(shù)創(chuàng)新為被解釋變量，要素投入為解釋變量，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、對(duì)外開(kāi)放程度、金融發(fā)展水平、科技水平為轉(zhuǎn)換變量，假定轉(zhuǎn)換函數(shù)個(gè)數(shù)均為1個(gè)的情況下，建立面板平滑轉(zhuǎn)換模型如下：

52非線性性檢驗(yàn)及轉(zhuǎn)換函數(shù)個(gè)數(shù)的確定

在模型設(shè)定階段，建立了平滑轉(zhuǎn)換模型，并假定轉(zhuǎn)換函數(shù)個(gè)數(shù)為1個(gè)，但前提是必須進(jìn)行非線性性檢驗(yàn)，并對(duì)轉(zhuǎn)換函數(shù)個(gè)數(shù)為1個(gè)的假定進(jìn)行驗(yàn)證，以證明模型設(shè)定正確。檢驗(yàn)結(jié)果如表1所示。

表1的檢驗(yàn)結(jié)果表明，在5%水平下，模型1至模型4均具有非線性性，轉(zhuǎn)換函數(shù)個(gè)數(shù)為1個(gè)的假定正確。

53模型參數(shù)估計(jì)

在證明模型設(shè)定正確的基礎(chǔ)上對(duì)模型的參數(shù)進(jìn)行估計(jì)，估計(jì)結(jié)果如表2所示。表1非線性檢驗(yàn)及轉(zhuǎn)換函數(shù)個(gè)數(shù)選擇結(jié)果

根據(jù)表2中模型參數(shù)估計(jì)結(jié)果，做出如下解釋：

模型1以經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)為轉(zhuǎn)換變量。參數(shù)估計(jì)結(jié)果表示：經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)不同，要素投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用也發(fā)生了顯著變化。由于模型中只含一個(gè)轉(zhuǎn)換函數(shù)，對(duì)應(yīng)一個(gè)位置參數(shù)，因此，該模型是一個(gè)兩體制模型。位置參數(shù)為10026，當(dāng)Economy10026時(shí)處于高體制，有86個(gè)觀測(cè)值屬于該范疇，占總觀測(cè)值個(gè)數(shù)的1977%。從歷年各地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)指標(biāo)平均值來(lái)看，北京、天津、上海處于高體制，其他的省份處于低體制。從低體制到高體制，變量Labor的系數(shù)由16241變?yōu)?23259，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較差的地區(qū)勞動(dòng)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)作用明顯，而經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較好的地區(qū)反而表現(xiàn)為抑制效應(yīng)，這可由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)炱澞奶岢龅牡筓型曲線解釋，在達(dá)到一定高度之后會(huì)呈現(xiàn)下降趨勢(shì)；低體制時(shí)，變量Fund的系數(shù)不顯著，高體制時(shí)為-02103，說(shuō)明在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較差的地區(qū)資金的作用相對(duì)不明顯，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較好的地區(qū)資金的投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新起抑制作用；變量Human的系數(shù)由00178增加到00222，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較好的地區(qū)人力資本要素更能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。

模型2以對(duì)外開(kāi)放程度為轉(zhuǎn)換變量。參數(shù)估計(jì)結(jié)果表示：對(duì)外開(kāi)放程度不同，要素投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用存在顯著差異。該模型也是一個(gè)兩體制模型，位置參數(shù)為0535，當(dāng)Open0535時(shí)處于高體制，有82個(gè)觀測(cè)值屬于該范疇，占總觀測(cè)值個(gè)數(shù)的7885%。從歷年各地區(qū)對(duì)外開(kāi)放程度指標(biāo)平均值來(lái)看，5個(gè)省份處于高體制，24個(gè)省份處于低體制。在這兩種體制轉(zhuǎn)換過(guò)程中，勞動(dòng)要素投入與資金要素投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響與模型1相似，人力資本要素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響與模型1存在差異，低體制時(shí)，人力資本要素指標(biāo)系數(shù)不顯著，高體制時(shí)，人力資本要素系數(shù)為00355，說(shuō)明在對(duì)外開(kāi)放程度高的地區(qū)人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)作用更加明顯。

模型3以金融發(fā)展水平為轉(zhuǎn)換變量。參數(shù)估計(jì)結(jié)果表示：金融發(fā)展水平不同，要素投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用存在顯著差異。該模型的位置參數(shù)為00981，當(dāng)FD00981時(shí)處于高體制，有145個(gè)觀測(cè)值屬于該范疇，占總觀測(cè)值個(gè)數(shù)的3333%。從歷年各地區(qū)金融發(fā)展水平指標(biāo)平均值來(lái)看，8個(gè)省份處于高體制，21個(gè)省份處于低體制。模型3的參數(shù)估計(jì)結(jié)果與模型1、模型2都存在較大的差異。具體表現(xiàn)為，在金融發(fā)展水平低的地區(qū)，勞動(dòng)要素投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新沒(méi)有明顯的促進(jìn)作用，資金要素投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有抑制作用，人力資本要素投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有顯著的促進(jìn)作用；在金融發(fā)展水平高的地區(qū)，勞動(dòng)要素投入和資金要素投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新都具有促進(jìn)作用，人力資本水平對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有抑制作用。

模型4以科技水平為轉(zhuǎn)換變量。參數(shù)估計(jì)結(jié)果表示：科技水平不同，要素投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用存在顯著差異。該模型的位置參數(shù)為40019，當(dāng)SAT40019時(shí)處于高體制，有180個(gè)觀測(cè)值屬于該范疇，占總觀測(cè)值個(gè)數(shù)的4138%。從歷年各地區(qū)科技水平指標(biāo)平均值來(lái)看，處于高體制的有11個(gè)省份，處于低體制的有18個(gè)省份。該模型參數(shù)估計(jì)結(jié)果與模型2參數(shù)估計(jì)結(jié)果相似，低體制時(shí)，勞動(dòng)要素投入指標(biāo)系數(shù)為19705，高體制時(shí)，勞動(dòng)要素投入指標(biāo)系數(shù)為-16527，表示科技水平較低的地區(qū)勞動(dòng)要素投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的促進(jìn)作用，科技水平較高的地區(qū)勞動(dòng)要素投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有抑制效應(yīng)。低體制時(shí)，資金要素投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響不顯著，高體制時(shí)，資金要素投入指標(biāo)系數(shù)為-00741，即對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有抑制作用。低體制時(shí)，人力資本要素投入指標(biāo)系數(shù)為00173，高體制時(shí)，人力資本要素投入指標(biāo)系數(shù)為00121，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新都具有正向影響。

54最優(yōu)模型

表1中，模型2最強(qiáng)地拒絕了線性原假設(shè)，按照Gonzalez提出的模型選擇原則，模型2為最優(yōu)模型，且模型2的殘差平方和最小，進(jìn)一步說(shuō)明模型2最優(yōu)，即以對(duì)外開(kāi)放程度為轉(zhuǎn)換變量的模型能最為準(zhǔn)確地反映要素投入與技術(shù)創(chuàng)新之間的非線性關(guān)系。根據(jù)模型2考察各省歷年勞動(dòng)投入平均值、資金要素投入平均值和人力資本投入平均值與技術(shù)創(chuàng)新的非線性關(guān)系，圖1至圖3可以直觀地反映出來(lái)。

從圖1中可以看出，在不受其他因素影響的情況下，對(duì)外開(kāi)放程度對(duì)勞動(dòng)要素投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響走勢(shì)和分布特征。隨著對(duì)外開(kāi)放程度的提高，勞動(dòng)要素投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響卻由正逐漸變?yōu)榱?，?dāng)對(duì)外開(kāi)放程度指標(biāo)達(dá)到05350后，勞動(dòng)要素投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響變?yōu)樨?fù)，即當(dāng)對(duì)外開(kāi)放程度達(dá)到一定水平之后，勞動(dòng)要素投入不再是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的主要因素。

圖2反映出，在不受其他因素影響的情況下，對(duì)外開(kāi)放程度對(duì)資本要素投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響走勢(shì)和分布特征。隨著對(duì)外開(kāi)放程度的提高，資金要素投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響與勞動(dòng)要素投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響具有相同的走勢(shì)和分布特征，當(dāng)對(duì)外開(kāi)放程度達(dá)到一定水平之后，資金要素投入也不再是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的主要因素。

圖3反映出，在不受其他因素影響的情況下，人力資本要素投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響和分布特征。隨著對(duì)外開(kāi)放程度的提高，人力資本要素投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)作用越趨明顯。

6結(jié)論與政策建議

本文基于我國(guó)29個(gè)省、直轄市、自治區(qū)1995～2010年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)，使用面板STR模型對(duì)不同區(qū)位條件下要素投入與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系進(jìn)行研究，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)：（1）在我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，要素投入與技術(shù)創(chuàng)新之間存在顯著的非線性關(guān)系；（2）在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)差、對(duì)外開(kāi)放程度低、科技發(fā)展水平不高的地區(qū)，勞動(dòng)要素投入和資金要素投入是限制高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提高的主要因素；（3）在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)好、對(duì)外開(kāi)放程度高和科技發(fā)展水平較高的地區(qū)，人力資本要素投入是推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿Γ唬?）在4個(gè)平滑轉(zhuǎn)移回歸模型中，以對(duì)外開(kāi)放程度為轉(zhuǎn)換變量的模型最為準(zhǔn)確地反映出我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)要素投入與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，并且與現(xiàn)實(shí)較為貼切。

為了促進(jìn)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，根據(jù)實(shí)證研究所得結(jié)論提出如下政策建議：（1）在勞動(dòng)要素、資金要素和人力資本要素有限的條件下，利用優(yōu)惠政策引導(dǎo)要素科學(xué)合理地流動(dòng)，避免一些地區(qū)因要素缺乏而無(wú)力進(jìn)行科技創(chuàng)新，一些地區(qū)要素過(guò)剩而使技術(shù)創(chuàng)新效率低下；（2）在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)差、對(duì)外開(kāi)放程度低、科技發(fā)展水平不高的地區(qū)，增加勞動(dòng)要素投入和資金要素投入，解決這些地區(qū)因勞動(dòng)和資金投入不足而難以發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的難題；（3）在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)好、對(duì)外開(kāi)放程度高和科技發(fā)展水平高的地區(qū)，注重人力資本要素的投入，為提高技術(shù)創(chuàng)新增加動(dòng)力，促進(jìn)這些地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)一步提高。

參考文獻(xiàn)：

[1]Atuahene-Gima K A. Differential Potency of Factors Affecting Innovation Performance in Manufacturing and Services Firms in Australia [J]. Journal of Product Innovation Management， 1996（13）： 35-52.

[2]Parthasarthy R， Hammond J. Product Innovation Input and Outcome： Moderating Effects of the Innovation Process [J]. Journal of Engineering and Technology Management， 2002（19）： 75-91.

[3]Hou Renyong， Fu Chaochao. Evaluation of Enterprise Technology Innovation Ability Based on Factor Analysis——Taking High-tech Enterprises of Six Provinces in Central China as an Example[C]. IEEE Xplore，2011.

[4]Hollenstein H. A Composite Indicator of a Firm's Innovativeness. An Empirical Analysis Based on Survey Data for Swiss Manufacturing [J]. Research Policy， 1996 （25）： 633-645.

[5]Fatur P， Likar B. Statistical Analysis for Strategic Innovation Decisions in Slovenian Mechanical Industry [J]. Journal of Mechanical Engineering， 2010 （56）：497-504.

[6]John C H， Fei， Ranis G. Innovation， Capital Accumulation and Economic Development [J]. The American Economic Review， 1963， 53（3）： 283-313.

[7]Howitt P， Aghion P. Capital Accumulation and Innovation as Complementary Factors in Long-run Growth [J]. Journal of Economic Growth， 1998， 3（2）： 111-130.

[8]Wang Yan， Yao Yudong. Sources of China's Economic Growth 1952–1999： Incorporating Human Capital Accumulation [J]. China Economic Review， 2003， 14（1）： 32-52.

[9]任翔.技術(shù)創(chuàng)新的主要投入因素對(duì)創(chuàng)新成果的影響[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2011（11）：19-22.

[10]安同良，周紹東，皮建才.R&D補(bǔ)貼對(duì)中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新的激勵(lì)效應(yīng)[J].經(jīng)濟(jì)研究，2009（10）：87-98.

[11]白俊紅，李靖.政府R&D資助與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新——機(jī)遇效率視角的實(shí)證分析[J].金融研究，2011（6）：181-193.

[12]詹宇波，劉榮華，劉暢.中國(guó)內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是如何實(shí)現(xiàn)的？——來(lái)自大中型工業(yè)企業(yè)的省級(jí)面板證據(jù)[J].世界經(jīng)濟(jì)文匯，2010（1）：50-63.

篇(7)

【關(guān)鍵詞】STS；創(chuàng)新型國(guó)家；建設(shè)

一、前言

2006年1月全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)明確作出推進(jìn)自主創(chuàng)新、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重大決策。建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略的提出引起了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，學(xué)者從經(jīng)濟(jì)學(xué)、科技哲學(xué)等角度作出了諸多的分析，試圖在創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的過(guò)程中和多國(guó)橫向比較中找到中國(guó)實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的路徑。如何為創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)提供更為全面、系統(tǒng)的視角成為當(dāng)下研究的主要問(wèn)題之一，新興學(xué)科STS的出現(xiàn)，為這一問(wèn)題提供了新的視野。

二、STS：創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的全新視角

科學(xué)、技術(shù)與社會(huì)（簡(jiǎn)稱科技與社會(huì)或STS，即Science，Technology and Society），誕生于20世紀(jì)60年代，是一門研究科學(xué)、技術(shù)與社會(huì)相互關(guān)系的規(guī)律及其應(yīng)用，并涉及多學(xué)科、多領(lǐng)域的綜合性新興學(xué)科。作為當(dāng)代技術(shù)哲學(xué)最活躍的研究方向，STS強(qiáng)調(diào)科學(xué)和技術(shù)活動(dòng)不是孤立的，而是在社會(huì)、政治和經(jīng)濟(jì)情景中實(shí)現(xiàn)的。在這樣的情景下，科學(xué)和技術(shù)既形成它們?cè)谄渲羞M(jìn)行活動(dòng)的社會(huì)，也被社會(huì)形成。同時(shí)，科學(xué)技術(shù)發(fā)展與社會(huì)發(fā)展之間不僅是互動(dòng)的，而且是一個(gè)整體。這種互動(dòng)關(guān)系既有正面的作用，也有負(fù)面的影響。從STS的角度來(lái)看，技術(shù)和社會(huì)的其他要素（包括政治、經(jīng)濟(jì)、文化、軍事等）都是社會(huì)這個(gè)復(fù)雜的開(kāi)放的大系統(tǒng)中的子系統(tǒng)。STS從單純以技術(shù)內(nèi)在邏輯解釋技術(shù)的傳統(tǒng)的技術(shù)決定論中走出來(lái)，將技術(shù)看成是社會(huì)地形成的，是在社會(huì)各種因素和條件的影響下被塑造起來(lái)的?；谶@一認(rèn)識(shí)，使得對(duì)技術(shù)創(chuàng)新以及技術(shù)創(chuàng)新能力的研究視角更為開(kāi)闊。

在STS視域中，分析創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)，實(shí)際上是將技術(shù)創(chuàng)新同時(shí)納入哲學(xué)和社會(huì)學(xué)的分析框架，通過(guò)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的分析說(shuō)明，這一過(guò)程并非單一的技術(shù)問(wèn)題。從社會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)作用來(lái)看，一方面社會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)容提出了需求，包括經(jīng)濟(jì)、安全和文化等的需求。當(dāng)今時(shí)代，人類社會(huì)步入了一個(gè)科技創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)的重要時(shí)期，也步入了一個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)加快調(diào)整的重要時(shí)期。在世界科技革命推動(dòng)下，知識(shí)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的作用日益突出，科技競(jìng)爭(zhēng)成為綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)，新世紀(jì)提出建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略目標(biāo)正是對(duì)這一全球趨勢(shì)的積極回應(yīng)。同時(shí)國(guó)內(nèi)發(fā)展面臨諸多問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，資源與環(huán)境制約的緩解，我們比以往任何時(shí)候都更加迫切地需要堅(jiān)實(shí)的科學(xué)基礎(chǔ)和有力的技術(shù)支撐。如何進(jìn)一步發(fā)揮科技進(jìn)步和創(chuàng)新的重大作用，切實(shí)把經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展轉(zhuǎn)入以人為本、全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的軌道，成為今后面臨的主要問(wèn)題。STS的宗旨就是發(fā)揮科技的積極作用，克服科技的負(fù)面影響，使科技真正造福于人類。二者在目標(biāo)追求和體現(xiàn)的價(jià)值觀方面殊途同歸，具有鮮明的“立足現(xiàn)代，揚(yáng)棄前現(xiàn)代，面向后現(xiàn)代”的時(shí)代特點(diǎn)。另一方面，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)外部條件提出了相應(yīng)的要求，為此我們要營(yíng)造一個(gè)有利于技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)環(huán)境，包括政策環(huán)境、法制環(huán)境等。這與STS的開(kāi)放性、整體性和交叉性一致，將科技納入更為開(kāi)闊的社會(huì)領(lǐng)域中去分析，也就為創(chuàng)新型國(guó)家目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了更為全面的視角。

三、STS視角下創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的路徑選擇

基于前一點(diǎn)的分析，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家既是科技的發(fā)展戰(zhàn)略問(wèn)題，更是社會(huì)發(fā)展的總體戰(zhàn)略問(wèn)題。其實(shí)現(xiàn)的路徑也從創(chuàng)新本身和外部?jī)煞矫嫒胧郑谠鰪?qiáng)自主創(chuàng)新能力的同時(shí)，大力解決企業(yè)創(chuàng)新主體地位、人才培養(yǎng)和創(chuàng)新文化培育等問(wèn)題，為自主創(chuàng)新?tīng)I(yíng)造良好的外部環(huán)境。

（一）增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力

創(chuàng)新活動(dòng)存在創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇問(wèn)題，能否正確選擇并實(shí)施可行的創(chuàng)新戰(zhàn)略，是順利推進(jìn)創(chuàng)新的先決條件。創(chuàng)新有自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新等三種可以選擇的基本戰(zhàn)略。盡管模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新對(duì)于國(guó)家創(chuàng)新能力有所提升，但建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的關(guān)鍵，仍在于增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。作為國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略時(shí)，自主創(chuàng)新是指一國(guó)不依賴外部的技術(shù)引進(jìn)，而依靠本國(guó)自身力量獨(dú)立開(kāi)發(fā)新技術(shù)，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的活動(dòng)。

自主創(chuàng)新包含原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新三種類型。原始創(chuàng)新，主要是指基礎(chǔ)研究和高科技前沿領(lǐng)域的重大創(chuàng)新。集成創(chuàng)新，指的是融合各種創(chuàng)新要素的創(chuàng)新方式。引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，指的是在引進(jìn)消化國(guó)外技術(shù)的基礎(chǔ)上，對(duì)先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)和創(chuàng)新。在實(shí)際的創(chuàng)新活動(dòng)中，這三種自主創(chuàng)新活動(dòng)是相互聯(lián)系、相互支撐的。以我國(guó)目前科技發(fā)展的現(xiàn)實(shí)情況，必須把三者結(jié)合起來(lái)。其中，原始創(chuàng)新是自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，是實(shí)現(xiàn)我國(guó)科技水平質(zhì)的轉(zhuǎn)變的根本保障。集成創(chuàng)新是自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要環(huán)節(jié)，由于融合各種相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)，往往能夠帶動(dòng)和刺激大量的創(chuàng)新活動(dòng)涌現(xiàn)，有利于形成新的市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)生連帶效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)。再創(chuàng)新則是原始創(chuàng)新的有益補(bǔ)充，投入成本較小，方向明確，成功幾率較大。

（二）推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新主體地位的實(shí)現(xiàn)