序論：寫作是一種深度的自我表達(dá)。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇財產(chǎn)權(quán)理論論文范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

    原告：胡計海，男，大學(xué)副教授

    被告：劉凱旋，男，大學(xué)講師

    案由：著作權(quán)侵權(quán)糾紛

    原告胡計海和被告劉凱旋是大學(xué)建筑系的同事，胡為副教授，劉為講師。2001年初，為參加下半年在京舉行的國際建筑師大會，胡計海撰寫了幾篇專業(yè)論文，正準(zhǔn)備寄給大會組委會時，劉凱旋覺得論文寫得不錯，要求胡計海將其中兩篇論文給他，胡計海一想兩人同事多年關(guān)系不錯，于是爽快地答應(yīng)了。劉凱旋為報答胡計海的勞動愿意支付給其報酬人民幣8000元整，同時為防日后不測，劉凱旋要求與胡計海簽一份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定該二篇論文自劉凱旋支付8000元報酬之日起，其一切權(quán)利全部轉(zhuǎn)讓給劉凱旋，即買斷，胡計海認(rèn)可并不得反悔。2001年2月10日，胡計海收到劉凱旋8000元報酬，將二篇論文稿交給劉凱旋，雙方在轉(zhuǎn)讓協(xié)議上簽字。幾天后，劉凱旋將署名為自己的該二篇論文寄給了國際建筑師大會組委會。

    2001年底，參加國際建筑師大會的劉凱旋因為上述兩篇參會論文學(xué)術(shù)價值高而得到兩萬元人民幣的獎勵，次年又被學(xué)校破格晉升為正教授。胡計海知道后，心理不平衡，一氣之下向人民法院狀告劉凱旋侵犯其著作權(quán)，要求法院判決轉(zhuǎn)讓協(xié)議無效；論文署名作者為原告胡計海；劉凱旋返還論文給胡計海，胡將8000元返還給劉；劉賠償胡經(jīng)濟損失50000元；撤銷劉的正教授職稱；訴訟費用由劉負(fù)擔(dān)。

    原告胡計海訴稱，兩篇獲獎?wù)撐南邓鶎?，被告劉凱旋沒參與論文的創(chuàng)作，作者應(yīng)為原告，所獲物質(zhì)和精神獎勵均應(yīng)歸原告所有。被告劉凱旋辯稱，他與原告間有轉(zhuǎn)讓協(xié)議，雙方都知道該二篇論文的轉(zhuǎn)讓是買斷性質(zhì)，他支付報酬后取得論文的一切權(quán)利合情合理合法，所獲獎勵和榮譽應(yīng)歸被告所有。

    [法院審判]

    人民法院經(jīng)審理認(rèn)為，原告胡計海和被告劉凱旋簽定的論文轉(zhuǎn)讓協(xié)議系雙方真實意思的表示，協(xié)議中一切權(quán)利全部轉(zhuǎn)讓（買斷）依法應(yīng)理解為著作權(quán)中人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)的買斷。依照我國有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，人身權(quán)是不能轉(zhuǎn)讓的，著作權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)亦不例外，故轉(zhuǎn)讓協(xié)議中關(guān)于財產(chǎn)權(quán)的部分有效，關(guān)于人身權(quán)的部分無效，人身權(quán)仍應(yīng)歸作者即原告所有。根據(jù)《中華人民共和國著作權(quán)法》第九條、第十條、第十一條之規(guī)定，判決如下：（一）轉(zhuǎn)讓協(xié)議部分有效，部分無效，即協(xié)議中關(guān)于財產(chǎn)權(quán)的部分有效，關(guān)于人身權(quán)的部分無效；（二）論文的署名權(quán)歸原告，被告不得在論文上署名；（三）被告賠償原告經(jīng)濟和精神損失人民幣一萬元；（四）駁回原告的其他訴訟請求。

    [解評]

    本案涉及的是著作權(quán)能否買斷的問題。

    關(guān)于“買斷”，一般包含如下含義：（1）買賣雙方意思表示真實，目標(biāo)一致；（2）是一種有償?shù)馁I賣行為，買者支付價款獲得賣品，賣者交付賣品獲取報酬；（3）買賣標(biāo)的不僅僅是作為物的作品，還包括作品的著作權(quán)；（4）買斷指賣者將所有權(quán)利全部賣掉，不作任何保留。

篇(2)

[關(guān)鍵詞]檔案；著作權(quán)；保護

[作者簡介]員寧敏，廣西大學(xué)校長辦公室副研究館員，廣西南寧530004

[中圖分類號]G643.8　[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A　[文章編號]1672－2728(2008)04－0137－03

研究生學(xué)位論文是指申請研究生學(xué)位的學(xué)生(碩士、博士)，為獲得不同級別學(xué)位資格，在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，運用所學(xué)理論，結(jié)合科研實踐活動，經(jīng)過大量的創(chuàng)造性思維勞動撰寫的學(xué)術(shù)研究論文。研究生學(xué)位論文檔案是指在學(xué)位申請活動中所形成的檔案材料，包括學(xué)位申請書、答辯通過的學(xué)位論文以及論文開題、評審、答辯等材料。研究生學(xué)位論文具有較高的學(xué)術(shù)價值、情報價值和實際應(yīng)用價值，對這一資源進行開發(fā)利用有著重要的意義。但是在開發(fā)利用過程中，也面臨著如何使研究生學(xué)位論文檔案得到有效的利用，為我國高等教育事業(yè)和科學(xué)研究服務(wù)，同時又確保其著作權(quán)不受到侵犯的問題。探索研究生學(xué)位論文歸檔管理的有效途徑，已成為檔案管理工作面臨的新課題。

一、研究生學(xué)位論文檔案著作權(quán)內(nèi)容

著作權(quán)指公民、法人或非法人單位依法對其創(chuàng)作的文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品享有的專有權(quán)利。研究生學(xué)位論文檔案一經(jīng)形成，便包含了作者的人身權(quán)與財產(chǎn)權(quán)。

(一)研究生學(xué)位論文著作人身權(quán)。研究生學(xué)位論文著作人身權(quán)是與作者人身利益密切相關(guān)的權(quán)利。具體有以下幾種：(1)發(fā)表權(quán)。即研究生學(xué)位論文作者或著作權(quán)人對尚未公開的檔案有權(quán)決定是否將其公之于眾的權(quán)利。(2)署名權(quán)。即研究生學(xué)位論文作者在學(xué)位論文檔案上署名的權(quán)利。署名權(quán)具有永久性，作者終生享有，不因作者生命的終結(jié)而取消，不因著作財產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓和繼承而發(fā)生變化。(3)完整權(quán)。即任何人不得違反研究生學(xué)位論文作者的意愿，對檔案內(nèi)容進行歪曲、篡改、斷章取義等實質(zhì)性的變更。

(二)研究生學(xué)位論文著作財產(chǎn)權(quán)。研究生學(xué)位論文著作財產(chǎn)權(quán)分為使用權(quán)和獲得報酬權(quán)。具體包括：以復(fù)制、發(fā)行、出租、展覽、表演或者改編、翻譯、注釋、編輯等方式使用作品的權(quán)利，以及許可他人以上述方式使用作品，并由此獲得報酬的權(quán)利。

二、研究生學(xué)位論文檔案的著作權(quán)歸屬

確定著作權(quán)人，即誰依法享有著作權(quán)，是保護著作權(quán)的重要前提。《著作權(quán)法》第九條規(guī)定：著作權(quán)人是指創(chuàng)作作品的作者和依法享有著作權(quán)的公民、法人或者其他組織。研究生學(xué)位論文的完成是一個較為復(fù)雜的過程，其著作權(quán)人也因此而有所不同，主要有以下幾種：

(一)研究生學(xué)位論文的著作權(quán)完全歸論文作者享有?！吨鳈?quán)法》第十一條規(guī)定：著作權(quán)屬于作者，本法另有規(guī)定的除外，如無相反證明，在作品上署名的公民、法人或者其他組織為作者。如果從論文的開題、構(gòu)思、寫作、修改到最后定稿，主要由學(xué)生本人完成，其論文的來源既不是導(dǎo)師的科研項目，也不是學(xué)校安排的科研任務(wù)，并且論文內(nèi)容的獲得沒有主要利用學(xué)校的物質(zhì)條件，指導(dǎo)教師雖然也給予指導(dǎo)、修改，但沒有參加直接創(chuàng)作，這種情況下學(xué)生是《著作權(quán)法》規(guī)定的著作權(quán)人。

(二)研究生學(xué)位論文的作者僅享有部分著作權(quán)(如論文的署名權(quán))，其他著作權(quán)歸學(xué)校所有?！吨鳈?quán)法》第十六條規(guī)定：公民為完成法人或者其他組織工作任務(wù)所創(chuàng)造的作品是職務(wù)作品。其第二款規(guī)定：主要是利用法人或者其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任的工程設(shè)計圖、產(chǎn)品設(shè)計圖、地圖、計算機軟件等為職務(wù)作品，作者享有署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利由法人或者其他組織享有。

研究生參加由學(xué)校主持，指導(dǎo)教師承擔(dān)的各類科研項目，許多科研成果便成為研究生的學(xué)位論文。在這種情況下，從論文的選題到創(chuàng)作思路及最后定稿均由指導(dǎo)教師完成，凝聚著導(dǎo)師大量心血，不僅是由所在高校主持并承擔(dān)全部責(zé)任和風(fēng)險，而且還完全利用學(xué)校的各種物質(zhì)條件、技術(shù)條件完成，利用了學(xué)校的資源(實驗設(shè)備、圖書資料等)，研究生學(xué)位論文只是實現(xiàn)對該項目研究過程和智力活動的真實記錄，是反映科研項目成果的載體。教育部《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護管理規(guī)定》第九條規(guī)定：由高等學(xué)校主持、代表高等學(xué)校意志創(chuàng)作、并由高等學(xué)校承擔(dān)責(zé)任的作品為高等學(xué)校法人作品，其著作權(quán)由高等學(xué)校享有。在這種情況下學(xué)生不具備著作權(quán)人的條件，不能成為權(quán)利主體，法定著作權(quán)人是該生所在的高等學(xué)校。

(三)在職申請學(xué)位人員只享有研究生學(xué)位論文的署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利由所在單位享有。《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護管理規(guī)定》第十三條規(guī)定：在高等學(xué)校學(xué)習(xí)、進修或者開展合作項目研究的學(xué)生、研究人員，在校期間參與導(dǎo)師承擔(dān)的本校研究課題或者承擔(dān)學(xué)校安排的任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造及其他技術(shù)成果。除另有協(xié)議外，應(yīng)當(dāng)歸高等學(xué)校享有或持有。一般情況下，這類人在攻讀學(xué)位其間開展的研究往往與實際工作相聯(lián)系，在履行工作職責(zé)的同時，利用工作單位所提供的物質(zhì)條件完成研究工作，其研究當(dāng)屬于職務(wù)作品。

三、研究生學(xué)位論文檔案的合法使用

研究生學(xué)位論文檔案的利用從法律角度審視可分為合法使用與非法使用。檔案的合法利用是法律賦予公民的一項權(quán)利，學(xué)位論文檔案管理部門在開發(fā)利用工作中，為了避免可能發(fā)生的侵權(quán)行為，必須準(zhǔn)確理解著作權(quán)合法使用的范圍、界限、條件等，在保護著作權(quán)人的合法權(quán)益的前提下，合法使用研究生學(xué)位論文。

(一)超過著作權(quán)保護期限的研究生學(xué)位論文檔案的開發(fā)利用情況。我國《著作權(quán)法》對一般作品的作者署名權(quán)、修改權(quán)、保護作品的完整權(quán)實行永久保護，而對作者發(fā)表權(quán)與復(fù)制權(quán)、獲酬權(quán)等財產(chǎn)權(quán)的保護期限為作者有生之年及死后50年。已經(jīng)超過著作權(quán)保護期限的研究生學(xué)位論文檔案，除人身權(quán)永遠(yuǎn)屬于作者外，可不經(jīng)作者授權(quán)，不付報酬地查閱、復(fù)制或在網(wǎng)絡(luò)上傳播等自由利用。

(二)著作權(quán)保護期內(nèi)的研究生學(xué)位論文檔案的開發(fā)利用情況。這里就有一個合理使用的問題。所謂合理使用，是指在法律允許的情況下，他人可以不必征得著作權(quán)人的許可或同意，不向其支付報酬?；谡?dāng)目的而使用他人著作權(quán)作品的合法行為。合理使用規(guī)定了三個必備條件：第一，僅適用于已發(fā)表的作品，未發(fā)表的作品不屬于合理使用范圍。第二，合理使用的目的僅限于個人學(xué)習(xí)、研究、欣賞或為教學(xué)、科研、公共文化利益等12種利用情況。第三，合理使用的“量”必須有嚴(yán)格限制，只能“少量”或“適當(dāng)”，否則視為侵權(quán)行為。

(三)無論著作權(quán)保護期是否超期。合理使用的方式必須合法。不得侵犯著作權(quán)人依法享有的人身權(quán)等其他權(quán)利，并且必須注明作者姓名、作品名

稱。已存檔的研究生學(xué)位論文有相當(dāng)部分是未發(fā)表作品，按《著作權(quán)法》的規(guī)定不屬于合理使用的范圍。筆者認(rèn)為，之所以這樣規(guī)定，主要從未發(fā)表作品不具有公示性的方面考慮，但是制訂著作權(quán)合理使用制度的目的在于維護公共利益的需要，對著作權(quán)行使的限制，界定是否合理使用的關(guān)鍵在于使用作品的目的，高校作為非贏利目的使用者，應(yīng)充分享受著作權(quán)這一立法實質(zhì)，應(yīng)將這一寶貴的資源納入合理使用范圍。

三、侵犯著作權(quán)的行為及法律責(zé)任

所謂侵犯著作權(quán)的行為是指既未經(jīng)著作權(quán)人許可，又無法律認(rèn)可，擅自對他人享有著作權(quán)的作品行使作者或者其他著作權(quán)人的專有權(quán)利，使權(quán)利人合法利益受到損害的違法行為。研究生學(xué)位論文檔案利用過程中稍有不慎，就可能導(dǎo)致侵犯著作權(quán)人權(quán)益的法律事實的發(fā)生。

學(xué)位論文檔案管理部門在利用活動中容易發(fā)生的侵權(quán)行為有：未經(jīng)著作權(quán)人許可，擅自以各種方式(包括網(wǎng)絡(luò)傳播)公布學(xué)位論文檔案，侵犯了著作權(quán)人享有的公布權(quán)；改變作者的署名方式，對作品內(nèi)容進行歪曲、修改，侵犯了著作權(quán)人享有的署名權(quán)；以合理使用為名，利用保管作品檔案的便利條件大量復(fù)制學(xué)位論文檔案并贏利，侵犯了著作權(quán)人享有的復(fù)制權(quán)；擅自對學(xué)位論文檔案進行編輯、出版、發(fā)行，侵犯了著作權(quán)人享有的出版、發(fā)行權(quán)。在贏利模式下未經(jīng)著作權(quán)人授權(quán)，未支付其著作權(quán)人報酬使用受《著作權(quán)法》保護的學(xué)位論文，侵犯了著作權(quán)人的財產(chǎn)權(quán)。

用戶在利用學(xué)位論文檔案中容易發(fā)生的侵權(quán)行為有：以合理使用為名，剽竊、抄襲他人學(xué)位論文檔案；以合理使用為名，蓄意歪曲、篡改、下載他人作品的名稱、內(nèi)容等；擅自將未公布的學(xué)位論文檔案公布；超出合理使用權(quán)限等侵權(quán)行為。

《著作權(quán)法》第五章對侵權(quán)行為構(gòu)成要件及法律責(zé)任都做了明確的規(guī)定。根據(jù)侵權(quán)的嚴(yán)重程度，對作品檔案的侵權(quán)分為一般侵權(quán)和以贏利為目的侵權(quán)兩種。侵權(quán)行為不嚴(yán)重的，侵權(quán)人應(yīng)根據(jù)情況，承擔(dān)停止侵害、消除影響、公開賠禮道歉、賠償損失等民事責(zé)任。侵權(quán)行為較嚴(yán)重的或以贏利為目的的侵權(quán)行為，除承擔(dān)上述民事責(zé)任外，可給予沒收非法所得、構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

篇(3)

[論文摘要]知識產(chǎn)權(quán)在離婚財產(chǎn)分割中有著不同于一般財產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)，但我國法律對此僅作了原則性規(guī)定。文章在分析婚姻法相關(guān)規(guī)定后對立法提出了建議，以期我國離婚案件中對知識產(chǎn)權(quán)的分割符合民法上的公平原則，維護司法的公正性、權(quán)威性。

[論文關(guān)鍵詞]離婚 財產(chǎn)分割 知識產(chǎn)權(quán) 夫妻共同財產(chǎn)

一、離婚案件中知識產(chǎn)權(quán)分割的特點

在我國《婚姻法》規(guī)定的夫妻財產(chǎn)制度中，采取了約定財產(chǎn)制和夫妻共同財產(chǎn)制相結(jié)合的制度，即夫妻雙方在婚姻關(guān)系存續(xù)期間取得的財產(chǎn)除約定外，均屬夫妻共同財產(chǎn)?！痘橐龇ā返谑邨l第一款在列舉了夫妻共同財產(chǎn)的范圍時，其中就包括了知識產(chǎn)權(quán)的收益。知識產(chǎn)權(quán)是人們對自己的智力活動創(chuàng)造的成果和經(jīng)營管理活動中的標(biāo)記、信譽依法享有的權(quán)利。傳統(tǒng)意義上的知識產(chǎn)權(quán)包括著作權(quán)（含鄰接權(quán)）、專利權(quán)﹑商標(biāo)權(quán)三個主要部分，我國現(xiàn)行法律也主要從這三方面對其加以保護。知識產(chǎn)權(quán)的特殊性在以下幾個方面決定了其在分割時也要加以特殊考量，其中包括：

（一）對知識產(chǎn)權(quán)進行分割的復(fù)雜性

知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利客體具有非物質(zhì)性。第一，一般財產(chǎn)權(quán)都有自己的實物客體，對其保護也主要涉及權(quán)屬關(guān)系；而對知識產(chǎn)權(quán)的保護則主要涉及不得非法仿制﹑假冒或剽竊。第二，一般財產(chǎn)權(quán)收益的取得主要通過對有體物的使用，往往會使有體物出現(xiàn)減損；知識產(chǎn)權(quán)收益的取得是一般通過對智力成果的反復(fù)復(fù)制，而且不會出現(xiàn)減損，只是在保護期限屆滿時才會失去財產(chǎn)性權(quán)利。

（二）對知識產(chǎn)權(quán)進行分割要考慮其可能不具有域外效力性

知識產(chǎn)權(quán)的空間效力是有限的不是無限的，要受到地域的限制，其效力只限于本國境內(nèi)，除非有國際公約或雙邊條約以使其在外國具有效力。而一般財產(chǎn)權(quán)沒有地域的限制，無論是何人把自己的合法財產(chǎn)放在何地，他對該財產(chǎn)的占有、使用、收益、處分等權(quán)利是不會失去效力的。

（三）對知識產(chǎn)權(quán)進行分割要更注重效率性

知識產(chǎn)權(quán)不是永恒存在的，而是由法律預(yù)先規(guī)定一定的期限加以保護，超過這一期限知識產(chǎn)權(quán)就自行消滅，當(dāng)然也有例外情況如署名權(quán)。而一般財產(chǎn)權(quán)不具有期限性，只要權(quán)利客體存在相關(guān)財產(chǎn)權(quán)就會存在，且可以不斷地繼承下去。這就要求在離婚中對知識產(chǎn)權(quán)的分割要注重效率，長時間地拖延只會對離婚雙方帶來損失。

（四）對知識產(chǎn)權(quán)進行分割要考慮其人身屬性

知識產(chǎn)權(quán)不僅包括財產(chǎn)權(quán)還包含了人身權(quán)，這一點在著作權(quán)中體現(xiàn)的尤為明顯，而在商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)中表現(xiàn)的就差一些。知識產(chǎn)權(quán)中的人身權(quán)利，是與人身不可分離的，具有不可轉(zhuǎn)讓的性質(zhì)，這正是婚姻法對其進行特殊規(guī)定的根源所在。因此知識產(chǎn)權(quán)不能和一般財產(chǎn)權(quán)那樣進行徹底地分割，具有人身屬性的權(quán)利比如“署名權(quán)”是不能進行分割的而專屬于一方。

正是因為以上的特殊性在離婚財產(chǎn)分割時對知識產(chǎn)權(quán)的分割要加以特別考慮，否則將會產(chǎn)生混亂和不公平現(xiàn)象。

二、婚姻法中關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)分割的具體規(guī)定及存在的問題

（一）我國婚姻法對知識產(chǎn)權(quán)分割的具體規(guī)定

1993年最高人民法院頒布的《關(guān)于人民法院審理離婚案件財產(chǎn)分割問題的若干意見》首次規(guī)定了關(guān)于夫妻共同財產(chǎn)中知識產(chǎn)權(quán)問題，其第2條規(guī)定：夫妻雙方在婚姻關(guān)系存續(xù)期間一方或雙方由知識產(chǎn)權(quán)取得的利益為夫妻共同財產(chǎn)。第15條規(guī)定：夫妻一方婚后所得的尚未取得經(jīng)濟利益的知識產(chǎn)權(quán)，離婚時歸一方所有；在分割夫妻共同財產(chǎn)時，可根據(jù)具體情況，對另一方予以適當(dāng)照顧。

在這方面我國《婚姻法》及其解釋僅做了原則性的規(guī)定，《中華人民共和國婚姻法》第十七條規(guī)定：夫妻在婚姻關(guān)系存續(xù)期間所得的下列財產(chǎn)歸夫妻共同所有：1.工資、獎金；2.生產(chǎn)、經(jīng)營的收益；3.知識產(chǎn)權(quán)的收益；4.繼承或贈與所得的財產(chǎn)，但本法第十八條第三項規(guī)定的除外；5.其他應(yīng)當(dāng)歸共同所有的財產(chǎn)。夫妻對共同所有的財產(chǎn)，有平等的處理權(quán)?！痘橐龇ń忉專ǘ返谑l： 婚姻法第十七條第三項規(guī)定的“知識產(chǎn)權(quán)的收益”，是指婚姻關(guān)系存續(xù)期間，實際取得或者已經(jīng)明確可以取得的財產(chǎn)性收益。

綜上可知，首先在我國知識產(chǎn)權(quán)收益是否是夫妻共同財產(chǎn)，應(yīng)看這項財產(chǎn)的取得是否是在婚姻存續(xù)期間，只要是取得于婚后就是夫妻共同財產(chǎn)，這包括實際取得的財產(chǎn)也包括已經(jīng)明確可以取得的財產(chǎn)。而婚前和離婚后取得的財產(chǎn)不在此限，但應(yīng)在離婚時給予一方適當(dāng)照顧。其次知識產(chǎn)權(quán)無論是在婚前還是在婚姻存續(xù)期間取得都?xì)w于一方所有，并不是夫妻共同財產(chǎn)。

（二）婚姻法中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)分割存在的問題

1.對人力資本問題缺乏考量

所謂“人力資本”就是指工作機會和勞動技能等取得經(jīng)濟收益的機會和技能。由于婚姻是一種特殊的社會關(guān)系，夫妻是雙方通常認(rèn)為他方的發(fā)展就是自己的發(fā)展，自己可以而且應(yīng)該為他方的發(fā)展做出在工作機會的取得和勞動技能的提高方面的犧牲，往往做出犧牲的一方會在生活方面給予他方照顧，并合理地期待他方的發(fā)展也會給自己帶來經(jīng)濟利益上的回報。而依我國現(xiàn)行的制度，一方以減少自己的人力資本為代價來換去他方人力資本的增加在離婚時卻得不到相應(yīng)的補償，這顯然是對民法公平原則、保護弱者利益原則的漠視。

2.對夫妻共同財產(chǎn)中知識產(chǎn)權(quán)范疇的界定存在爭議

我國的法定夫妻財產(chǎn)制是婚后所得共同制，婚后無論是一方還是雙方取得的經(jīng)濟性收益都屬于夫妻共同財產(chǎn)，但個人特有和另有約定的除外。由于知識產(chǎn)權(quán)的取得與實際收益的取得具有不同步性，因此可能出現(xiàn)下列情形：

（1）知識產(chǎn)權(quán)取得于婚前并且婚后沒有獲得經(jīng)濟收益

在我國現(xiàn)行制度下一方在婚前取得的知識產(chǎn)權(quán)屬于一方的個人財產(chǎn)，這在理論上沒有爭議。一方在婚前努力工作換來的權(quán)利當(dāng)然屬于該方，在法理上和倫理上都是得到普遍認(rèn)同的。

（2）知識產(chǎn)權(quán)取得于婚前并于婚后獲得了經(jīng)濟收益

筆者認(rèn)為于婚前取得的知識產(chǎn)權(quán)，無論經(jīng)濟性收益是在婚前還是在婚后取得都只屬于取得該知識產(chǎn)權(quán)的一方。

（3）知識產(chǎn)權(quán)于婚姻存續(xù)期間取得并獲得實際收益

依據(jù)《婚姻法》的相關(guān)規(guī)定，婚姻存續(xù)期間取得的經(jīng)濟性收益屬于夫妻共同財產(chǎn)，離婚時應(yīng)加以公平的分割。但由于知識產(chǎn)權(quán)本身具有的專有性和可重復(fù)利用性，使財產(chǎn)分割并沒有完結(jié)，也不能就此認(rèn)為該知識產(chǎn)權(quán)就此只屬于一方。

3.對侵犯知識產(chǎn)權(quán)情況缺乏考量

我國相關(guān)法律只對知識產(chǎn)權(quán)收益的分割做出了規(guī)定，沒有涉及侵犯知識產(chǎn)權(quán)問題的規(guī)定。在司法實踐中除了會遇到對知識產(chǎn)權(quán)收益進行分割和知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題外，還會遇見在婚姻存續(xù)期間侵犯知識產(chǎn)權(quán)的案件，比如未經(jīng)許可使用他人的專利、商標(biāo)，盜版圖書、音像制品的情況；當(dāng)然也會遇到知識產(chǎn)權(quán)人侵犯了他人相關(guān)權(quán)利的案件。這時就需要考慮進行訴訟以保護自身的知識產(chǎn)權(quán)不受非法侵害和進行應(yīng)訴以還自身清白的情況。

4.對尚未實現(xiàn)經(jīng)濟利益的知識產(chǎn)權(quán)分割有失公平

《關(guān)于人民法院審理離婚案件財產(chǎn)分割問題的若干意見》第十五條規(guī)定，夫妻一方婚后所得的尚未取得的經(jīng)濟利益的知識產(chǎn)權(quán)，離婚時歸一方所有；在分割夫妻共同財產(chǎn)時，可根據(jù)具體情況，對另一方予以適當(dāng)照顧。這一規(guī)定有其積極的一面，但實踐中的情況卻是十分復(fù)雜的，有的知識產(chǎn)權(quán)雖還沒有取得經(jīng)濟利益，但在將來卻可能為其所有者帶來巨大的商業(yè)利益。特別是在夫妻共同財產(chǎn)不多的情況下更需特別關(guān)注。

三、對完善我國婚姻法中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)分割的幾點建議

（一）確立分割知識產(chǎn)權(quán)的基本原則

1.確立區(qū)分人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)的原則

人身權(quán)是民事主體基于人格和身份而依法享有的，以在人身關(guān)系（包括人格關(guān)系和身份關(guān)系）中所體現(xiàn)的人格利益或者身份利益為內(nèi)容的民事權(quán)利。它是不具有財產(chǎn)內(nèi)容的一種權(quán)利。因為知識產(chǎn)權(quán)所保護的客體是智力成果，而智力成果又與人的創(chuàng)造性智力活動密切相關(guān)，因此依照法律規(guī)定智力成果的創(chuàng)造者當(dāng)然的享有一定的人身權(quán)，而人身權(quán)的特性必然要求對這種權(quán)利的保護是永久的，與人身是不可分離的，不能繼承和轉(zhuǎn)讓。而知識產(chǎn)權(quán)的財產(chǎn)權(quán)指由國家有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定的，對知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定的，對知識產(chǎn)權(quán)的所有者可以自主決定通過對該知識產(chǎn)權(quán)利用或?qū)嵤┮垣@取經(jīng)濟利益的許可或保障手段。知識產(chǎn)權(quán)中的人身權(quán)享有者和財產(chǎn)權(quán)享有者不是完全一致的，例如專利發(fā)明的人身權(quán)是創(chuàng)造者所有，但財產(chǎn)權(quán)往往是一些通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓而獲得相關(guān)權(quán)利的企業(yè)，這就為把知識產(chǎn)權(quán)的人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)項分離提供了可能。只有明確這一原則，明確用以分割的只能是其中的財產(chǎn)權(quán)，才能對知識產(chǎn)權(quán)進行有效分割。

2.確立在財產(chǎn)分割時考慮債務(wù)清償?shù)脑瓌t

我國新《婚姻法》第32條規(guī)定：“離婚時，原為夫妻共同生活所負(fù)債務(wù)，以共同財產(chǎn)償還。如該財產(chǎn)不足以清償時，由雙方協(xié)議清償；協(xié)議不成時，由法院判決。男女一方所負(fù)債務(wù)，由本人償還?！边@一條款雖也涉及了債務(wù)的清償問題，但這是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，應(yīng)把財產(chǎn)分割與債務(wù)清償相結(jié)合作為一種基本原則并明確的規(guī)定于法條中，形成一種普遍性和指導(dǎo)性的規(guī)范，強化離婚時不得損害債權(quán)人和善意第三人合法利益。

3.確立比例分割的原則

在我國夫妻對其共同所有的財產(chǎn)，雙方都有平等的處理權(quán)。但是因為知識產(chǎn)權(quán)在保護期限內(nèi)可以通過數(shù)次或通過各種途徑給所有者帶來經(jīng)濟利益，并且其數(shù)額具有很大的不確定性，所以在離婚財產(chǎn)分割時對于未取得收益的知識產(chǎn)權(quán)分割不宜是一次性的，也不宜以確定具體數(shù)額方式進行，而應(yīng)當(dāng)以確定離婚當(dāng)事人雙方分割比例的方式進行。

（二）對不同性質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)分割辦法的建議

1.專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)的分割建議

對婚內(nèi)取得的專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)可以采取共同共有或按份共有的方式確定其產(chǎn)權(quán)，并于婚財產(chǎn)分割時在原則上加以平均分割。

2.著作權(quán)的分割建議

著作權(quán)不能和專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)那樣在權(quán)利歸屬于一方時對方可以要求一定的補償，而是應(yīng)給予非知識產(chǎn)權(quán)所有方一定的婚后收益分割請求權(quán)。

篇(4)

關(guān)鍵詞：公民財產(chǎn)權(quán)利；社會資本；紐帶關(guān)系

中圖分類號：F0 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1007-2101（2012）02-0005-05

公民財產(chǎn)權(quán)利，是公民個人和家庭對于依法擁有的財產(chǎn)所享有的各項權(quán)利。西方社會公民財產(chǎn)權(quán)利的確立和財產(chǎn)權(quán)體系的形成是在資本主義發(fā)展進程中逐步完成的，并最終形成了當(dāng)代資本主義國家的財產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。從轉(zhuǎn)型期中國改革開放的實踐來看，伴隨著我國公民財產(chǎn)的積累與分化，個人財產(chǎn)權(quán)利的意識日益增強，不僅形成了我國現(xiàn)階段的公民財產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，而且引發(fā)了與社會主義市場經(jīng)濟相適應(yīng)的財產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的思考。而在我國公民財產(chǎn)權(quán)利逐步確立的同時，我國的社會資本也在迅速增加，那么公民財產(chǎn)權(quán)利確立與社會資本之間是否存在紐帶關(guān)系呢？本文擬對此闡明一己之見。

一、對于社會資本的基本理解

埃莉諾?奧斯特羅姆（Elinor Ostrom）曾指出①：“人類在轉(zhuǎn)變和交易活動中花費時間與精力創(chuàng)造出來的所有資本形式，都是為了發(fā)展出可以在未來增加收益的當(dāng)前工具和資產(chǎn)。當(dāng)人們從當(dāng)前消費中抽出資源并將其用于增加未來消費（或生產(chǎn)）可能性時，資本也就形成了?！笨梢?，資本作為經(jīng)濟學(xué)的范疇，指的是能夠產(chǎn)生價值增殖的資產(chǎn)與資源。②經(jīng)濟學(xué)最先分析的資本是與勞動力、土地相對應(yīng)的物質(zhì)資本，其后金融資本也成為經(jīng)濟學(xué)的分析范疇。到了20世紀(jì)60年代，經(jīng)濟學(xué)家舒爾茨（Schultz）、貝克爾（Becker）等人又將人力資本概念引人經(jīng)濟學(xué)分析中。從20世紀(jì)80年代以來，由法國社會學(xué)家皮埃爾?布爾迪厄（Piere Bourdieu）倡導(dǎo)的社會資本概念迅速流行開來，③ 不僅受到多學(xué)科的關(guān)注，而且引起了經(jīng)濟學(xué)家之間的爭論。那么，社會資本是否同物質(zhì)資本、金融資本與人力資本一樣，也是人類社會經(jīng)濟生活中不可或缺的能夠產(chǎn)生價值增殖的一類資源呢？

物質(zhì)資本是人們?yōu)樯a(chǎn)活動進行投資的產(chǎn)物，而金融資本則有條件地為投資（包括實業(yè)投資與金融投資）提供資金。自人類創(chuàng)造出金融資本以來，物質(zhì)資本的形成已經(jīng)與金融資本息息相關(guān)?！拔镔|(zhì)資本是在將時間和其他資源用于制造工具，建造工廠、設(shè)施和其他物質(zhì)性資源的過程中產(chǎn)生的，它們反過來又能用于生產(chǎn)其他產(chǎn)品或增加未來收益?！保▕W斯特羅姆，2003） 物質(zhì)資本是人們投資形成的物質(zhì)性的資產(chǎn)，同時也是必須由人力資本來運用的資本。“人力資本是使用和維護物質(zhì)資產(chǎn)以生產(chǎn)新產(chǎn)品和創(chuàng)造收益所必需的。”（奧斯特羅姆，2003）由于人總是社會的人，人類生產(chǎn)具有社會性，合作與協(xié)同自然成為人類勞動的特點。生產(chǎn)活動中個人對待合作的態(tài)度，工作中能否協(xié)調(diào)一致，也自然成為影響總體工作效果與質(zhì)量的非常重要甚至是至關(guān)重要的因素。而社會生活中形成的共識、人際關(guān)系、社會網(wǎng)絡(luò)、信譽信任、合作的規(guī)范等，則是影響合作與協(xié)同的關(guān)鍵因素。這些因素，有的屬于社會結(jié)構(gòu)性質(zhì)，有的屬于認(rèn)知性質(zhì)，但其共同點都是人們在社會性相互作用中的產(chǎn)物，是在人際合作性互動中形成并積累起來，并能夠產(chǎn)生收入流的一類資源，同樣是人類社會生活和經(jīng)濟發(fā)展不可或缺的社會資源。④ 這些社會資源均需要投資才能形成和積累，并且同樣能夠產(chǎn)生投資收益，因而也就具有了資本的基本屬性。于是，使用社會資本這樣一個基本概念來指稱此類社會資源是必要的，社會資本也因此成為與物質(zhì)資本、金融資本和人力資本相并列的一類資本。

然而，認(rèn)識到這一點卻并不容易。在漫長的人類生產(chǎn)合作史中，對于影響合作與協(xié)同的上述諸多因素，人們似乎總是習(xí)以為常，而并未將其視為一類資本。直到20世紀(jì)下半葉，當(dāng)世界銀行在扶助發(fā)展中國家的項目實踐中，對于同樣的項目在不同地方實施，為什么投入物質(zhì)資本、人力資本大致相同卻結(jié)果迥異而倍感困惑，從而組織多學(xué)科專家、學(xué)者開展研究，由此對于社會資本的認(rèn)識才揭開帷幕。世界銀行資助的專家、學(xué)者來自經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)、政治學(xué)等不同學(xué)科，他們深入項目實施的不同地區(qū)進行研究，所揭示的因素雖然各有側(cè)重，但都與人際合作息息相關(guān)。如果概括他們的研究成果，結(jié)論就是：項目成功實施的地區(qū)，存在導(dǎo)致合作順利開展的一些因素；而項目未能成功實施的地區(qū)，所缺乏的正是導(dǎo)致合作順利開展的因素。世界銀行資助的這些研究成果所揭示的與人際合作息息相關(guān)的因素，涉及人際關(guān)系、社會網(wǎng)絡(luò)、共享的隱含知識⑤、信任、合作的規(guī)范，等等，都是人際交往的產(chǎn)物，它們影響人類社會生產(chǎn)生活中的合作與協(xié)同，是人類社會經(jīng)濟生活中不可或缺、能夠產(chǎn)生價值增殖的一類資源。這類能夠產(chǎn)生價值增殖的資源，顯然不是經(jīng)濟學(xué)此前揭示的物質(zhì)資本、金融資本和人力資本所能夠涵蓋的，是一類人們以前并未進行過理論概括的、同樣能夠產(chǎn)生價值增殖的資源，也就是一種能夠與物質(zhì)資本、金融資本和人力資本相并列的新的資本。借助業(yè)已存在的社會資本概念，人際關(guān)系、社會網(wǎng)絡(luò)、共享的隱含知識、信任、合作的規(guī)范等與人際合作息息相關(guān)的因素，遂被稱為了社會資本。

社會資本雖然具有資本的共性即一般屬性，但也存在著不同于物質(zhì)資本和人力資本的某些個性。如物質(zhì)資本會因為使用而耗損，而社會資本則相反，不使用反而耗損而使用則會增加。在這點上，社會資本與人力資本相似。在物質(zhì)資本的投資上，投資者為了獲得經(jīng)濟利益的動機十分明確，而人們投資形成社會資本卻不一定是出于經(jīng)濟利益的考慮。物質(zhì)資本是有形的，而社會資本是無形的。人力資本存在于人類個體身上，而社會資本則存在于人際交往之中。因此，在研究社會資本時，既要看到它作為資本的共性，又要看到其所具有的特點。同時必須認(rèn)識到不論社會資本與物質(zhì)資本、人力資本存在哪些不同之處，社會資本同樣具有資本的基本屬性，并且，無論是物質(zhì)資本還是人力資本抑或社會資本，“所有資本都是發(fā)展所不可缺少的，單獨一種資本是不夠的”。（奧斯特羅姆，2003） 而諾曼?厄普霍夫則進一步指出：在社會資本缺乏時，因為缺乏信任、義務(wù)、獨創(chuàng)性、合作、可靠性和其他人類能夠展示或抑制的特性，其余資源可能有較小的生產(chǎn)能力。⑥ 可見，社會資本這類人際合作性互動的產(chǎn)物，是通過作用于人力資本并傳遞到物質(zhì)資本中，在社會經(jīng)濟生活中發(fā)揮著獨特的、不可或缺的生產(chǎn)能力的放大作用。

世界銀行所資助對于社會資本的研究成果，大多與發(fā)展問題有關(guān)。在1998年世界銀行的24篇社會資本系列工作論文中，除了Paldam 等人的文獻(xiàn)評述（Martin Paldam和Gert Tinggaard Svendsen，1998）以外，無一例外都是以經(jīng)驗研究為基礎(chǔ)，關(guān)注了發(fā)展中國家發(fā)展進程中的經(jīng)濟、社會、政治問題。此后，關(guān)于社會資本的經(jīng)驗研究迅速擴展到各個領(lǐng)域，從發(fā)展中國家的貧困治理、村莊公共項目管理到世界銀行的小額信貸項目，直至勞動者就業(yè)、企業(yè)創(chuàng)建、產(chǎn)業(yè)集群，甚至轉(zhuǎn)型國家的民主政治等，社會資本的研究出現(xiàn)了如Fine（2001）所說的遍地開花的“手工作坊”式的興旺景象。世界銀行的迪帕?納拉揚（Deepa Narayan）和蘭特?普里切凱特（Lant Pritchett）將這一研究社會資本的特點，總結(jié)為“以主題為導(dǎo)向的社會資本的功能定義的”分析，并且認(rèn)為這可能導(dǎo)致“永遠(yuǎn)也無法達(dá)成一致的意見”。⑦ 不過有幸的是，對于社會資本的理論研究已經(jīng)受到重視，對社會資本類型的整合也正在進行?？巳鹌婕{和厄普赫夫（2004）將社會資本分為結(jié)構(gòu)型和認(rèn)知型兩種，也有研究者在此基礎(chǔ)上加進了關(guān)系型社會資本。⑧ 而安妮魯?shù)?克里希娜（Anirudh Krishna）則將社會資本分成制度資本與關(guān)系資本兩種類型。⑨本文將基于結(jié)構(gòu)型社會資本與認(rèn)知型社會資本的劃分，分別探討公民財產(chǎn)權(quán)利與結(jié)構(gòu)型社會資本與認(rèn)知型社會資本的紐帶關(guān)系。

二、公民財產(chǎn)權(quán)利與結(jié)構(gòu)型社會資本的關(guān)系

結(jié)構(gòu)型社會資本涵蓋人際關(guān)系與社會網(wǎng)絡(luò)，是社會資本中屬于社會結(jié)構(gòu)性質(zhì)、而與認(rèn)知型社會資本相區(qū)別的社會資本類型。相對于認(rèn)知型社會資本，關(guān)系與網(wǎng)絡(luò)因系客觀存在，比較容易辨識。雖然迄今社會資本研究中的大量文獻(xiàn)均是對關(guān)系與網(wǎng)絡(luò)的研究，但是從經(jīng)濟學(xué)的視角，將公民財產(chǎn)權(quán)利與關(guān)系、網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系起來進行分析，以揭示公民財產(chǎn)權(quán)利與結(jié)構(gòu)型社會資本的紐帶關(guān)系，還是一個有待深入研究的問題。

就結(jié)構(gòu)型社會資本所包括的關(guān)系與網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系論，網(wǎng)絡(luò)即社會關(guān)系網(wǎng)，是主體所建構(gòu)的所有人際關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)，而關(guān)系則是社會網(wǎng)絡(luò)上的節(jié)點。因此，建構(gòu)關(guān)系成為建構(gòu)網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)，而關(guān)系與網(wǎng)絡(luò)的建構(gòu)同公民財產(chǎn)權(quán)利之間存在著紐帶關(guān)系。

迄今的研究，無論是思想實驗還是歷史考察，都揭示了產(chǎn)權(quán)之所以形成，與稀缺性以及隨之產(chǎn)生的人們之間對資源的爭奪不無關(guān)系。對于那些能夠給人效用的資源與物品，在產(chǎn)權(quán)形成之前，由于是無主物，誰都想占有與奪取，因此而爭斗不斷。對稀缺資源與物品的爭奪可能付出巨大的代價，于是在爭奪的過程中，人們逐漸認(rèn)識到確立一定產(chǎn)權(quán)規(guī)則的必要性與重要性。

無論產(chǎn)權(quán)規(guī)則是最初的“誰先占?xì)w誰”規(guī)則，還是社會大分工后形成的“誰勞動歸誰”規(guī)則，從歷史上看，由于形成了一定的產(chǎn)權(quán)規(guī)則，人們之間的爭奪開始受到產(chǎn)權(quán)規(guī)則的一定約束。但直到資本主義工商業(yè)的發(fā)展，市民社會的形成，個人方得以擺脫人身依附關(guān)系，與市場經(jīng)濟相適應(yīng)的正式的財產(chǎn)制度逐步建立和完善，公民個人財產(chǎn)權(quán)利的界定和保護始得以制度化。

對公民個人財產(chǎn)權(quán)利的界定和保護，大大減少了人們之間由于財產(chǎn)權(quán)利的不明晰而產(chǎn)生的利益矛盾，自然也有利于人們之間關(guān)系的改善。在財產(chǎn)歸屬清楚的前提下，只要人們彼此尊重他人財產(chǎn)權(quán)利，相互之間遵從財產(chǎn)制度的規(guī)范、按照平等互利的原則進行經(jīng)濟交往，各自的經(jīng)濟利益也就能夠得到保障。即便是由于不確定性而產(chǎn)生某些問題，通過彼此之間的協(xié)商也能夠得到合理的解決。在協(xié)商未果的情況下，雙方的經(jīng)濟糾紛還能夠訴諸法律以求得公正的解決。于是，基于公民個人的財產(chǎn)權(quán)利進行經(jīng)濟交往，無論是交易還是合作，人們之間的經(jīng)濟關(guān)系相對清晰。

在財產(chǎn)權(quán)利得到制度保障的條件下，人們之間的經(jīng)濟交往迅速突破特殊信任所劃定的狹小圈子，交往半徑普遍拓展。在這一過程中，從社會資本意義看的人際關(guān)系，即人們社會網(wǎng)絡(luò)上的節(jié)點，較之以往也獲得迅速增加。因為隨著交往半徑的擴展，人們在同更多交往對象的交往中，基于對交往對象的熟悉與了解，而篩選出可以作為社會資本意義的“關(guān)系”所建立的對象，以擴展自己的社會網(wǎng)絡(luò)。這在現(xiàn)實的經(jīng)濟關(guān)系中也易于得到印證。現(xiàn)實的經(jīng)濟關(guān)系是在經(jīng)濟交往中所形成的關(guān)系，無論交往對象是不是自己建構(gòu)的關(guān)系網(wǎng)中的成員，哪怕是一次性的經(jīng)濟交易，也同自己形成了特定的經(jīng)濟關(guān)系，但這顯然并非社會資本意義上的關(guān)系。然而正是在經(jīng)濟交往實踐中，通過主體的篩選，那些“志同道合”的交往對象或?qū)⒊蔀樽约荷鐣P(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的成員，而那些非同類者則最終會“道不同不相為謀”。

可見，由于公民個人財產(chǎn)權(quán)利的確立，在公民財產(chǎn)權(quán)利得到制度界定與保護的前提下，大大推動了人們之間的經(jīng)濟交往，使得人們之間的經(jīng)濟交往得以突破特殊信任的藩籬。而迅速擴大了的交往半徑，使得個人的交往對象普遍增加，最終通過個人篩選，個人社會網(wǎng)絡(luò)上的節(jié)點也會增多，個人的社會網(wǎng)絡(luò)也因此而得以擴大。

三、公民財產(chǎn)權(quán)利與認(rèn)知型社會資本的關(guān)系

認(rèn)知型社會資本包括共享的隱含知識、信譽、信任、合作的規(guī)范等，是人際交往中所形成的，與人們的認(rèn)知息息相關(guān)的社會資本類型。共享的隱含知識、信譽、信任、合作的規(guī)范等認(rèn)知類成果，之所以成為社會資本的一類，系由于它們都關(guān)乎人們之間合作關(guān)系的建立、合作項目的成功實施及其效率，因而客觀上也是影響人們合作成效的社會資本。

公民財產(chǎn)權(quán)利的形成與確立，在推動個人交往擴展，從而促進個人社會網(wǎng)絡(luò)上的節(jié)點增多和社會網(wǎng)絡(luò)相應(yīng)擴展的同時，也會導(dǎo)致認(rèn)知型社會資本的積累。下面我們即以共享的隱含知識、信譽、信任、合作的規(guī)范為例，揭示公民財產(chǎn)權(quán)利與認(rèn)知型社會資本之間的紐帶關(guān)系。

隨著公民財產(chǎn)權(quán)制度的建立，公民個人的財產(chǎn)權(quán)利得到制度的保障?；谡街贫葘Ξa(chǎn)權(quán)的界定與保護，人們之間會迅速形成法定的財產(chǎn)權(quán)利的觀念與意識。這種與制度息息相關(guān)的、依法獲得的財產(chǎn)權(quán)利的觀念，既會形成強烈的“我的財產(chǎn)權(quán)利依法不容侵害”的意識，也會產(chǎn)生“他人的財產(chǎn)權(quán)利依法得到保護，如果侵害別人的財產(chǎn)權(quán)利會受到法律懲處”的意識。在這樣的觀念與意識引導(dǎo)下，人們之間能夠逐步形成彼此尊重財產(chǎn)權(quán)利的行為方式。而彼此尊重財產(chǎn)權(quán)利的行為方式，顯然又有利于人們之間無論是社會生活還是經(jīng)濟生活中的和諧交往，從而有利于個人結(jié)構(gòu)型社會資本即關(guān)系與網(wǎng)絡(luò)的增多與擴展，當(dāng)然這已經(jīng)涉及結(jié)構(gòu)型社會資本與認(rèn)知型社會資本之間的關(guān)系，這里不予展開。

有了依法取得和保護的財產(chǎn)權(quán)利，個人將形成穩(wěn)定的預(yù)期并獲得依法增加財產(chǎn)的激勵，產(chǎn)生投資性使用財產(chǎn)的動機并在約束條件下進行投資決策。而隨著依法獲得并得到保護的財產(chǎn)的增加，人們將愈益約束自己的機會主義動機，著眼于長期利益進行考慮與決策，從而能夠經(jīng)受短期利益的誘惑。這也就是中國先賢所論的“有恒產(chǎn)者有恒心”的精義所在。自我約束機會主義行為的結(jié)果，就是主體信譽的積累與確立。信譽作為可信任的聲譽，其建立無疑能夠減少人們交往中了解與篩選交往對象的進入成本。而對于信譽主體而言，良好的信譽無疑又是其值得倍加珍惜的無形資產(chǎn)，會為其帶來更多的經(jīng)濟交易與合作的機會即商機。正是基于這一認(rèn)知，筆者明確將信譽歸入社會資本中予以論述。⑩

信譽在人際交往中產(chǎn)生，但信譽一定有其主體，是主體在人際交往中信守承諾的行為為其帶來的聲譽；而信任則一定是雙方的事，總是“誰信任誰”或“誰被誰信任”。有信譽者容易被信任，但信任又存在一定的盲目性，往往因為信仰、親情、友情和戀情等而產(chǎn)生信任關(guān)系。這表明信譽與信任之間絕不是一種線性的因果關(guān)系。

就信任與公民財產(chǎn)權(quán)利的關(guān)系論，顯然我們也不能得出信任與財產(chǎn)的多少有關(guān)的結(jié)論。因為大量的事實說明，窮人之間的信任往往比富人之間的信任更可靠。但我們也不能夠認(rèn)為信任與公民財產(chǎn)權(quán)利之間沒有任何關(guān)系，因為信任與公民財產(chǎn)權(quán)利之間客觀上是存在一定的紐帶關(guān)系的，這在經(jīng)濟生活中表現(xiàn)得尤為突出。眾所周知，在經(jīng)濟生活中，人們無論進行交易還是合作，都需要了解對方的經(jīng)濟狀況，對于那些企圖空手套白狼的人，了解對方真實財務(wù)狀況的人們一定會退避三舍，而絕不會與其發(fā)生交易或合作關(guān)系。正是因為經(jīng)濟活動中任何對于對方的盲目信任都將導(dǎo)致自己的財產(chǎn)權(quán)利受到侵害，資產(chǎn)遭受侵蝕，所以現(xiàn)實經(jīng)濟生活中人們對于“皮包公司”才會抱有高度的警惕，而絕不會給予盲目信任。而國家之所以制定關(guān)于工商注冊的有關(guān)法律規(guī)定，也就是要從制度上防范“皮包公司”的危害。

如果說“皮包公司”不具有普遍性，那么我們再舉經(jīng)濟生活中具有普遍性的一些事實，進一步說明公民財產(chǎn)權(quán)利與信任之間存在的紐帶關(guān)系。在借貸關(guān)系中，借出款項一方為防止貸款損失，而要求貸款者提供資產(chǎn)抵押或要求第三方予以擔(dān)保；貨物或服務(wù)交易中，交易者要求錢貨兩訖；再如金融資產(chǎn)交易中的保證金制度設(shè)計等，無一不是經(jīng)濟活動中公民財產(chǎn)權(quán)利與信任之間紐帶關(guān)系的反映。

合作至少涉及兩方關(guān)系，也可能是多方之間的合作。合作的規(guī)范是人們在相互合作中，規(guī)范彼此行為以維系合作關(guān)系的共同認(rèn)知與行為規(guī)則。人類生產(chǎn)合作已有漫長的歷史，但在市場經(jīng)濟出現(xiàn)以前的生產(chǎn)合作大多以換工、互助或簡單協(xié)作等形式存在。雖然共同遵守合作規(guī)范是合作得以進行的必要條件，但在公民財產(chǎn)權(quán)利獲得制度確認(rèn)與保護以前，由于合作形式初級，合作的規(guī)范也相對簡單。隨著市場經(jīng)濟的出現(xiàn)，經(jīng)濟領(lǐng)域的合作愈益復(fù)雜，無論是何具體合作事項都會涉及資源或資產(chǎn)。合作各方需要就合作事項投入相互約定的某些資源或資產(chǎn)，既可能是商定的出資額，也可能是有人出資而其他人出技術(shù)、土地或設(shè)備等。但無論是資金、技術(shù)、土地，還是廠房、設(shè)備，無疑都是合作者擁有產(chǎn)權(quán)的財產(chǎn)。如果商議合作的任何一方，對于所約定投入合作事項的資源或者資產(chǎn)沒有財產(chǎn)權(quán)，合作是不可能進行下去的。所以，市場經(jīng)濟中合作的前提是合作各方均擁有屬于自己的財產(chǎn)，對于約定投入的資源或資產(chǎn)享有無可爭辯的權(quán)利。在這一前提下才可能產(chǎn)生合作意愿、建立合作關(guān)系。合作規(guī)范是在合作關(guān)系建立過程中逐漸形成的，市場經(jīng)濟條件下的合作前提既然是公民財產(chǎn)權(quán)利的明晰，沒有公民財產(chǎn)制度的確立，公民財產(chǎn)權(quán)利不能依法界定和得到法律的保護，合作將難以開展，遑論合作規(guī)范的形成！

注釋：

①奧斯特羅姆的論文《流行的狂熱抑或基本概念》原載于世界銀行1999年出版的《社會資本》，由曹榮湘選編入《走出囚徒困境――社會資本與制度分析》（上海三聯(lián)書店2003年出版）一書。

②迄今學(xué)術(shù)界已公認(rèn)的資本有物質(zhì)資本、金融資本和人力資本。除目前引起熱烈討論的社會資本概念外，也有人提出自然資本、文化資本、制度資本等概念。

③布爾迪厄于1980年在《社會科學(xué)研究》上發(fā)表了《社會資本隨筆》，將社會資本定義為“實際的或潛在的資源的集合，這些資源與由相互默認(rèn)或承認(rèn)的關(guān)系所組成的持久網(wǎng)絡(luò)有關(guān)，而且這些關(guān)系或多或少是制度化的”。

④參見程民選：《論社會資本的性質(zhì)與類型》，《學(xué)術(shù)月刊》，2007.10。

⑤隱含知識，Joseph E.Stiglitz稱之為tacit knowledge，Alfred Schutz稱之為stock knowledge，是指成年社會成員用以處理其日常生活的已經(jīng)潛移默化的知識，包括價值觀、信仰、社會―文化概念等。

⑥⑦⑨參看帕薩?達(dá)斯古普特等編《社會資本―― 一個多角度的觀點》，中國人民大學(xué)出版社，2005年版，第292頁，第355頁，第91-121頁。

⑧對社會資本的研究視角是另外一個問題。Gatzweiler和Franz（2005）從學(xué)科領(lǐng)域出發(fā)，將社會資本劃分為人類學(xué)、社會學(xué)、經(jīng)濟學(xué)和政治學(xué)的觀點；特納（2005）將社會資本分為宏觀、中觀、微觀三個層次予以思考；Murray（2005）將研究社會資本的視角總結(jié)為網(wǎng)絡(luò)方法、理性選擇方法、公民參與方法；Woolcock和Narayan（2000）則認(rèn)為政治經(jīng)濟學(xué)和新制度經(jīng)濟學(xué)對社會資本的研究，可以分為四個鮮明的視角：社區(qū)視角、網(wǎng)絡(luò)視角、制度視角和協(xié)同視角。

⑩參見程民選：《信譽：從社會資本視角分析》，《財經(jīng)科學(xué)》，2005年第2期。

參考文獻(xiàn)：

［1］程民選，劉益.論市場經(jīng)濟對信用秩序的要求［J］.河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報，2010，（2）．

［2］C.格魯特爾特.社會資本在發(fā)展中的作用［M］.成都：西南財經(jīng)大學(xué)出版社，2004．

［3］林南．社會資本――關(guān)于社會結(jié)構(gòu)與行動的理論［M］.上海：上海人民出版社，2005.

Citizens Property Rights and Social Capital Ties

Cheng Min-xuan

（The School of Economics of Southwestern University of Finance and Economics，Chengdu,Sichuan 610074，China）

篇(5)

科斯（Ronald Coase）是1991年諾貝爾學(xué)獎得主。近年來，他的在國際和國內(nèi)均有較大。本文的目的在于對所謂「科斯定理做一個批判性的，以期引起國內(nèi)學(xué)者的進一步討論。本文的要點在于區(qū)分對「科斯定理的第一類和第二類解釋。

與其他多數(shù)諾貝爾獎得主多為多產(chǎn)作家不同，科斯一生著作甚少，基本上只有兩篇主要論文：一是1937年發(fā)表的“論的本質(zhì)”，二是1960年發(fā)表的“成本”。當(dāng)然數(shù)量不是關(guān)鍵。關(guān)鍵的是，科斯的著作是否包含真知灼見。

現(xiàn)在流行的觀點是：科斯1937的論文開創(chuàng)了「交易成本經(jīng)濟學(xué)，1960年的論文建立了“科斯定理”。由此看來，雖然科斯著述不豐，但功績其偉。

但是，科斯本人對他著作產(chǎn)生影響的過程另有一番說法。1987年，在《企業(yè)的本質(zhì)》發(fā)表五十周年之際，威廉姆森（O. Williamson）等交易成本學(xué)派經(jīng)濟學(xué)家集會紀(jì)念?？扑乖跁习l(fā)表了三篇講演，追述他思想的過程。科斯的回憶有兩點值得注意。

一是科斯強調(diào)他三十年作《企業(yè)的本質(zhì)》的思想背景受到社會主義的影響。他寫道：「我那時認(rèn)為自己是社會主義者。我1932年去美國時拜見的人之一就是社會主義黨的總統(tǒng)候選人托馬斯（NormanThomas）”。（見Coase，1988a，第88頁）當(dāng)時科斯在倫敦經(jīng)濟學(xué)院的同學(xué)勒倫（Abba Lerner），曾專程去墨西哥拜見在那里流亡的托洛茨基，并在後來與蘭格一起成為「市場社會主義的兩位主要理論代表（同上注）?？扑姑鞔_地說明了他寫《企業(yè)的本質(zhì)》是受當(dāng)時社會主義思想論戰(zhàn)的激發(fā)：

「列寧說俄國經(jīng)濟系統(tǒng)可以像一個大工廠那樣來管理……其他一些人認(rèn)為像管理工廠那樣管理整個經(jīng)濟是不可能的。然而，在英國和美國存在看工廠，應(yīng)該如何調(diào)和全俄國大工廠的不可能性與西方世界存在著工廠的現(xiàn)實呢？（同上注）科斯的答案實際上是居中的。他認(rèn)為：企業(yè)的存在本身就是因為運用市場價格機制的成本太高；但另一方面，全社會作為一個企業(yè)又造成管理成本過高。因此，「企業(yè)的本質(zhì)是介於市場和國家之間的組織形態(tài)，企業(yè)的存在本身即是由於市場機制的缺陷。

更值得注意的一點，是科斯在回憶中強調(diào)：他1937年的《企業(yè)的本質(zhì)》一文發(fā)表後30年內(nèi)全無影響?？扑菇忉屨f，是因為他1960年發(fā)表的《社會成本問題》引起廣泛注意，人們才慢慢記起他1937年的《企業(yè)的本質(zhì)》（同上注，第34頁）。在《社會成本問題》中：高斯提出了後來被斯蒂格勒（George Stigler）命名的「科斯定理。該定理是科斯成名的關(guān)鍵。因此，要了解科斯的思想及其社會影響，我們必須從「科斯定理人手。

二、「科斯定理］：同義反覆的解釋

科斯的《社會成本問題》一文，顧名思義，是針對「外部性問題而發(fā)的。「外部性是一方的行為影響另一方的福利，但這種影響并不是通過一般的市場價格而起作用。例如，一個工廠A污染周圍的農(nóng)場B，就是A對B產(chǎn)生「負(fù)的外部性的例子?？扑拐J(rèn)為：傳統(tǒng)的福利經(jīng)濟學(xué)對「外部性問題的解決(如對A徵稅、追究 A的責(zé)任）是不對的，因為忽視了「外部性問題的「相對性：「問題通常被想成是：A對B造成損害，我們應(yīng)該如何制約A？但這種想問題的方法是錯誤的。

我們所處理的問題是相對的。若想避免對B造成損害，則勢必對A造成傷害。故其真正的問題是：應(yīng)該允許A損害B，還是允許B損害A？核心所在：乃是怎樣能避免較大的損害。（見Coase。1988b。第96頁）

所謂「科斯定理，在這個例子上，就是說：只要交易成本為零，無論法律上要求A補償B還是B補償A，都不影響最終的資源配置：因為A和B可以私下交易談判，達(dá)成對雙方最優(yōu)的協(xié)議?？扑沟耐评硎?，如果污染工廠A生產(chǎn)後有足夠的利潤，使得在補償成本后還有利可圖，則即使農(nóng)場B有法律權(quán)利要求A補償，污染工廠還是會生產(chǎn)下去；反之，如果A有權(quán)要求B補償，而B不愿出更大的錢「收買A不去生產(chǎn)，則污染工廠還是照樣生產(chǎn)?？傊罱K資源配置（污染工廠生產(chǎn)與否），在交易成本為零的假定下，與最初始的法律權(quán)利界定（或財產(chǎn)權(quán)）無關(guān)。

嚴(yán)格說來，「科斯定理陳述如下：

「如果交易成本為零：并且無財富效應(yīng)，則關(guān)於外部性問題的私

下交易談判結(jié)果，與財產(chǎn)權(quán)的初始分配無關(guān)，而只由效率因素決定（見 Mi1grom and Roberts，第596頁）

顯然，無「財富效應(yīng)的假定對「科斯定理是必要的。因若有「財富效應(yīng)（wealth effects），則消費者財富的增減將影響他在特定價格下購買某一商品的意愿，從而財產(chǎn)權(quán)的初始分配將通過「財富效應(yīng)影響最終資源配置結(jié)果。

對於「科斯定理的解釋，可以有兩大類：

第一類解釋直接從字面上引申，強調(diào)交易成本為零時，私下交易可以有效解決外部性問題。

第二類解釋將「科斯定理倒過來理解，即當(dāng)交易成本不為零時，財產(chǎn)權(quán)的初始分配將影響最終資源配置。

不論從邏輯上說，還是科斯本人的多次直接說明，都表明第二類解釋是高斯所想傳達(dá)的本意。從邏輯上看，科斯1937年《企業(yè)的本質(zhì)》就強調(diào)交易成本不為零是理解企業(yè)的關(guān)鍵，故順理成章，「科斯定理也應(yīng)理解為「交易成本不為零時，財產(chǎn)權(quán)的初始分配將影響最終資源配置。例如，他1991年的諾貝爾獎演說就題為《生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)》（見Coase，1992)。

篇(6)

論文關(guān)鍵詞 追續(xù)權(quán) 著作權(quán)窮竭 藝術(shù)作品

2012年著作權(quán)法修正草案征求意見稿引入了追續(xù)權(quán)。追續(xù)權(quán)是藝術(shù)作品的作者享有的對其創(chuàng)作的作品原件或復(fù)制件在后續(xù)轉(zhuǎn)讓提取一定費用的權(quán)利，是保障作者利益而突破所有權(quán)絕對原則。

一、追續(xù)權(quán)概述

（一）追續(xù)權(quán)的概念

追續(xù)權(quán)（Droit de suite）起源于1920年的法國，是法國關(guān)于有形財產(chǎn)的專門術(shù)語，指物的所有權(quán)人對其出質(zhì)的不動產(chǎn)標(biāo)的的追及權(quán)，后被延用至著作權(quán)法領(lǐng)域。追續(xù)權(quán)的基本含義：當(dāng)藝術(shù)作品被再次出售后，如果購買人轉(zhuǎn)售他人的價格高于購買時支付的金額，則作品的作者有權(quán)從此差額中分享一定比例的金額。 筆者認(rèn)為，追續(xù)權(quán)可定義為：文學(xué)藝術(shù)作品的作者享有的，在作品后續(xù)轉(zhuǎn)讓中，從作品的物權(quán)所有人通過轉(zhuǎn)讓作品原件或復(fù)印件所獲利益中收取一定費用的權(quán)利。

（二）追續(xù)權(quán)的性質(zhì)

關(guān)于追續(xù)權(quán)的性質(zhì)，著作權(quán)理論中主要存在三種觀點：人身權(quán)性質(zhì)說，財產(chǎn)權(quán)性質(zhì)說和雙重屬性說。人身權(quán)性質(zhì)說認(rèn)為享有追續(xù)權(quán)的主體僅限于作者及其繼續(xù)人，并且追續(xù)權(quán)有不可被剝奪、不可被轉(zhuǎn)讓，也不可自動放棄的法律特征；財產(chǎn)權(quán)說則認(rèn)為追續(xù)權(quán)的實質(zhì)在于對作者的著作權(quán)進行補償，補償?shù)姆绞綖樵试S作者從后續(xù)轉(zhuǎn)讓中提取一定比例金額，直接給作者帶來經(jīng)濟利益和經(jīng)濟補償，此種方式又有鮮明的財產(chǎn)權(quán)性質(zhì)；折中說則認(rèn)為追續(xù)權(quán)兼具人身權(quán)性質(zhì)和財產(chǎn)權(quán)性質(zhì)，一方面與人身權(quán)不可分離，另一方面又是財產(chǎn)權(quán)的體現(xiàn)，是介于這兩種權(quán)利之間的一種權(quán)利，其實質(zhì)是以財產(chǎn)形式體現(xiàn)人身權(quán)或是作者人身權(quán)在財產(chǎn)權(quán)中的延伸。 但實施追續(xù)權(quán)又是有很多限制的，如不得轉(zhuǎn)讓和隨意拋棄，且客體對象僅僅是作品原件或是滿足特殊條件的作品復(fù)制件，從這個側(cè)面來考察，追續(xù)權(quán)又具有非常強的人身性了。

筆者認(rèn)為追續(xù)權(quán)雖然是財產(chǎn)利益的體現(xiàn)，并且兼具著作人身權(quán)和著作財產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)，但不是絕對的人身權(quán)或財產(chǎn)權(quán)，而是較為特殊的著作權(quán)。追續(xù)權(quán)應(yīng)是著作權(quán)的下位概念，而不是著作財產(chǎn)權(quán)或人身權(quán)的下位概念，是以財產(chǎn)形式體現(xiàn)的人格利益。

二、追續(xù)權(quán)制度的必要性和可行性分析

（一） 追續(xù)權(quán)制度的必要性

著名藝術(shù)家梵高的作品在其死后短暫的幾十年間價值飛漲，而其生前卻窮困潦倒，本該屬于作者的利益卻流入他人手中，嚴(yán)重?fù)p害了著作權(quán)人的利益。當(dāng)作者在開始的時候以較低價格處置自己的原創(chuàng)作品時，追續(xù)權(quán)制度能夠保障其仍可享有不可剝奪的期待利益，當(dāng)作者的創(chuàng)作藝術(shù)得到市場的肯定而使其作品原件的財產(chǎn)不斷升值時，作者根據(jù)法律規(guī)定，可參與分享因此帶來的財富。從現(xiàn)實意義來說這對原創(chuàng)作者是更加公平的。

1.藝術(shù)品交易市場的發(fā)展和成熟。20世紀(jì)80年代以來，藝術(shù)品交易市場如雨后春筍般迅猛發(fā)展，并隨著改革開放，國家經(jīng)濟繁榮起來，為藝術(shù)品交易市場提供了良好的物質(zhì)基礎(chǔ)和安全的交易環(huán)境。通貨膨脹導(dǎo)致國民的投資需求和投資意識加強，藝術(shù)作品的投資更加成為其他金融產(chǎn)品之外倍受青睞的投資對象。 確立追續(xù)權(quán)制度，能夠保護著作權(quán)人的利益，使藝術(shù)家的創(chuàng)作熱情保持高漲，實現(xiàn)藝術(shù)產(chǎn)業(yè)充分發(fā)展、藝術(shù)品市場可持續(xù)發(fā)展。

2.與國際藝術(shù)品市場接軌?！恫疇柲峁s》規(guī)定，對于追續(xù)權(quán)，各成員國之間實行互惠原則，我國當(dāng)前未承認(rèn)追續(xù)權(quán)， 隨著各國藝術(shù)品在國際藝術(shù)品市場上的交易， 若追續(xù)權(quán)制度仍不確立，則我國著作權(quán)人在全球范圍內(nèi)的藝術(shù)品交易市場上的合法權(quán)益將無法得到保障，外國藝術(shù)家的利益在我國也難得到保障，這不利于藝術(shù)品市場的繁榮和藝術(shù)品文化的交流，同時易引發(fā)矛盾，不利于我國樹立良好的外交形象。

3.我國著作權(quán)法的不完善。我國著作權(quán)立法體系仍不夠完善，追續(xù)權(quán)制度是我國立法上的缺失。若不提早建立起追續(xù)權(quán)制度，則無法全面實現(xiàn)按勞分配，會導(dǎo)致著作權(quán)人的權(quán)益受到侵害。藝術(shù)創(chuàng)作是一項創(chuàng)造性很強的腦力勞動，藝術(shù)品的價值主要是藝術(shù)家辛勤的腦力勞動結(jié)果。 只有確認(rèn)追續(xù)權(quán)制度，才能使我國著作權(quán)法更加全面、更加實際地發(fā)揮它的作用！

（二） 追續(xù)權(quán)制度的可行性

1.藝術(shù)品交易市場規(guī)范化。 通過我國當(dāng)前著作權(quán)法的作用，我國藝術(shù)品交易市場日益完善、日趨規(guī)范，為藝術(shù)品交易提供了便利條件。藝術(shù)品交易也逐步走上正軌，并愈發(fā)發(fā)達(dá)繁榮。藝術(shù)品行業(yè)的蓬勃為追續(xù)權(quán)制度的實施提供了硬件條件和市場基礎(chǔ)，并且在我國其他相關(guān)法律如《著作權(quán)法實施條例》、《拍賣法》以及相關(guān)國際條約的配合下，追續(xù)權(quán)制度的實施有很強的可行性。

2.著作權(quán)集體管理組織的發(fā)展。我國第一家集體管理組織即“中國音樂著作權(quán)協(xié)會”于1992年成立。直到2010年，我國集體組織管理體系才基本建立，但運作尚不成熟，面臨著諸多問題和挑戰(zhàn)。我國集體管理組織的完善，一方面應(yīng)借鑒其他國家制度發(fā)展的經(jīng)驗與教訓(xùn)，解讀他國在許可機制變革中的立法變革趨勢，另一方面也要分析新技術(shù)條件下的新問題與本國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展特點，最終構(gòu)建適合本國實際的集體管理組織制度。 利用集體管理組織來作者行使追續(xù)權(quán)并承擔(dān)相關(guān)職責(zé)，是追續(xù)權(quán)制度建立的一大根基。

3.國外實踐經(jīng)驗。在追續(xù)權(quán)制度的實踐方面，國外有較之我國更豐富的經(jīng)驗。雖然各國在關(guān)于著作權(quán)的屬性、特征、主體、客體、行使方式等規(guī)定不完全一致，但已基本達(dá)成共識。各個國家和地區(qū)間的一些細(xì)微的差異正是各國、各地區(qū)在實踐中不斷總結(jié)、不斷完善而歸納出的最恰當(dāng)?shù)姆绞?。這些都為我國追續(xù)權(quán)制度的具體設(shè)計提供了必要經(jīng)驗。

三、我國追續(xù)權(quán)制度構(gòu)建之設(shè)想

上文論述了著作追續(xù)權(quán)制度確立的必要性和可行性，以下結(jié)合立法和司法實踐，就我國追續(xù)權(quán)制度的構(gòu)建提出幾點建議：

（一）立法模式和體例的選擇

應(yīng)將追續(xù)權(quán)作為著作權(quán)的下位權(quán)利，在《著作權(quán)法》第二章第一節(jié)“著作權(quán)人及其權(quán)利”的第十條增加一款關(guān)于追續(xù)權(quán)的規(guī)定。因為追續(xù)權(quán)的性質(zhì)導(dǎo)致其很難放入著作人身權(quán)或財產(chǎn)權(quán)的體系中，故放在著作權(quán)其他權(quán)利中規(guī)定較為合適。關(guān)于追續(xù)權(quán)的定義、適用范圍、適用條件等則可由著作權(quán)法實施條例來規(guī)定，相關(guān)爭議的解決法案則可出臺相關(guān)司法解釋加以規(guī)定。

（二）追續(xù)權(quán)的主體

追續(xù)權(quán)的主體應(yīng)為自然人及其繼承人，法人或其他組織的作品及其委托作品、職務(wù)作品均不可適用追續(xù)權(quán)的規(guī)定。追續(xù)權(quán)設(shè)立的目的在于保護著作權(quán)人尤其是處于弱勢地位的著作權(quán)人的利益，將作者的繼承人也列入追續(xù)權(quán)的主體是由于相當(dāng)一部分藝術(shù)品是在作者離世后才價值連城。盡管法國、德國、意大利等國關(guān)于追續(xù)權(quán)主體的規(guī)定不盡相同，但將著作權(quán)人的主體限定為自然人及其繼承人是大多數(shù)國家的立法選擇，也是立法的符合制度設(shè)計的初衷。另外對于沒有繼承人的而作者，受遺贈人（限于自然人）也應(yīng)當(dāng)成為追續(xù)權(quán)的主體，沒有繼承人的藝術(shù)家并不少見，如果不允許其遺贈給他人，那么追續(xù)權(quán)的對于沒有繼承人的藝術(shù)家是不對公平的。

（三）追續(xù)權(quán)的客體

我國應(yīng)將追續(xù)權(quán)的客體限定為平面及立體的藝術(shù)作品，如文學(xué)作品、音樂作品、美術(shù)作品，再如我國特有的書法、篆刻、雕塑等，在立法中可采用列舉式來規(guī)定課題范圍以避免概念和使用中的矛盾分歧，歐盟即采用此種立法方式。但文學(xué)藝術(shù)作品的手稿不應(yīng)列入追續(xù)權(quán)的對象范圍，手稿是否具有文物價值較難判斷，操作難度較大，故排除其適用。 較為有爭議的是復(fù)制件是否能成為追續(xù)權(quán)的客體，筆者認(rèn)為普通的復(fù)制件不能成為追續(xù)權(quán)，但若該復(fù)制品極其稀少，與原件的價值相當(dāng)，則可成為追續(xù)權(quán)的客體。

（四）追續(xù)權(quán)的保護期

依據(jù)著作人身權(quán)的性質(zhì)，追續(xù)權(quán)不可放棄、不可剝奪，故作者終生享有該項權(quán)利；依據(jù)著作財產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)，在作者死后的一定年限內(nèi)也應(yīng)當(dāng)予以保護，我國著作財產(chǎn)權(quán)的保護期限的規(guī)定是截止作者死后的第五十年的12月31日，但考慮到藝術(shù)作品可能要經(jīng)歷遠(yuǎn)不止50年的時間才能達(dá)到一定的價值，故保護期可稍作延長，如歐盟指令統(tǒng)一規(guī)定了追續(xù)權(quán)的保護期為作者生前及死后70年。

（五）追續(xù)權(quán)的行使方式

1.后續(xù)轉(zhuǎn)讓方式。由于私人交易信息具有隱蔽性和不公開性，轉(zhuǎn)讓價格無從查詢，難以對其進行規(guī)范和管理，故追續(xù)權(quán)應(yīng)只適用于公開拍賣或通過中間商出售的公開交易行為，通過規(guī)范市場交易行為，使轉(zhuǎn)讓價格有賬可查，如此才不會使作者的利益收到減損。

2.提成方式、提成基數(shù)及提成比例。提成比列上英國、歐盟均采用了階梯法，即按照交易所獲利益的比率關(guān)系進行提成，獲利百分比越高，則提成比例隨著降低，筆者建議仿照英國的做法，提成基數(shù)若規(guī)定為總額，則提成比例應(yīng)相對較低；若提成基數(shù)為增值額，則提成比例應(yīng)適當(dāng)高一些。筆者認(rèn)為應(yīng)以增值額為基數(shù)，它更能代表中間商獲利的情況，提成比例按照藝術(shù)品的類別有針對性的作出規(guī)定。

篇(7)

論文關(guān)鍵詞：農(nóng)村產(chǎn)權(quán)，農(nóng)村金融生態(tài)結(jié)構(gòu)，農(nóng)村金融體系

 

金融是現(xiàn)代經(jīng)濟的核心，農(nóng)村金融深化是農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的基礎(chǔ)和農(nóng)村社會經(jīng)濟發(fā)展的重要支撐。如何滿足農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展的金融需要，制度建設(shè)是關(guān)鍵，尤其是要建立適合中國農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)權(quán)制度。我國進行了一系列農(nóng)村金融體制改革，但是，就目前的農(nóng)村金融發(fā)展?fàn)顩r來看，改革并未收到預(yù)期效果，其突出表現(xiàn)為:農(nóng)村資金大量外流，農(nóng)村金融市場競爭缺失，農(nóng)業(yè)保險發(fā)展嚴(yán)重滯后。原本給農(nóng)村“輸血”的金融機構(gòu)卻演變成從農(nóng)村“抽血”的主力軍，同時，農(nóng)村中非?；钴S的非正規(guī)金融卻不斷受到打壓。如何改善農(nóng)村金融生態(tài)環(huán)境，提高農(nóng)村金融資產(chǎn)質(zhì)量，化解農(nóng)村金融風(fēng)險，深化農(nóng)村金融，成為人們?nèi)找骊P(guān)注的問題金融論文，尤其是金融生態(tài)成為近幾年來的研究熱點。

一、農(nóng)村金融生態(tài)的基本理論

在新制度經(jīng)濟學(xué)的諸多基礎(chǔ)理論分支中，科斯的交易費用理論和C．諾思的制度變遷理論，以及在傳統(tǒng)新制度經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)上擴展而來的法經(jīng)濟學(xué)，是對農(nóng)村金融生態(tài)運行最具解釋力的理論。

（一） 農(nóng)村金融生態(tài)中的交易費用理論。

理性人、完全信息是新古典經(jīng)濟學(xué)的基本假設(shè)。然而現(xiàn)實的農(nóng)村金融生態(tài)中，農(nóng)村金融生態(tài)主體———農(nóng)村金融機構(gòu)、金融產(chǎn)品和服務(wù)的消費者(農(nóng)戶、農(nóng)村企業(yè)和縣鄉(xiāng)政府等)都是有限理性的，并且因為有限理性的存在導(dǎo)致兩者之間信息不對稱、不完全。信息不對稱的直接后果是金融交易費用大幅增加。當(dāng)農(nóng)村金融生態(tài)主體發(fā)現(xiàn)進行金融交易的費用太高或超過收益時，就會選擇停止交易。在放貸之前，農(nóng)村金融機構(gòu)必須要調(diào)查農(nóng)戶的信用狀況和經(jīng)濟狀況、借款用途或投資項目的可行性;貸款進行時，要發(fā)生談判、簽約費用;貸款發(fā)生后，放貸者要跟蹤借款項目的實施情況和監(jiān)督借款投向等。而且農(nóng)戶以小額信貸居多，單位產(chǎn)品金融機構(gòu)要付出更多的人力與物力。龐大的信息費用構(gòu)成了金融交易中的巨大成本。當(dāng)這種費用成本過高時，交易將無法進行。

制度的有效運作又有利于降低交易費用，制度的作用旨在節(jié)約交易費用，人們對制度進行選擇與改革的動因也是為了節(jié)約交易費用。在農(nóng)村金融生態(tài)中，作為金融生態(tài)主體的金融機構(gòu)與金融產(chǎn)品和服務(wù)的消費者之間的交易行為是在特定的金融制度結(jié)構(gòu)安排下進行的，不同的金融制度結(jié)構(gòu)安排會產(chǎn)生不同的金融主體行為，農(nóng)村金融信用環(huán)境的相對落后使得與農(nóng)業(yè)金融支持相關(guān)的制度安排無法實施，即推廣農(nóng)業(yè)金融支持的制度成本極高，導(dǎo)致農(nóng)村金融生態(tài)主體資金供給缺乏，而由于農(nóng)村金融發(fā)展的路徑依賴，一旦農(nóng)村金融生態(tài)主體的資金供給缺失，農(nóng)村金融發(fā)展就會無所適從，反過來也影響農(nóng)村金融生態(tài)主體的發(fā)展，整個農(nóng)村金融生態(tài)惡化也就在所難免，信用缺失的背后是信用制度的缺失，由此引致農(nóng)村資金來源與資金需求之間的制度缺失，也是農(nóng)村金融制度的供給和制度需求出現(xiàn)失衡，新制度經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，對制度的需求源于經(jīng)濟主體在現(xiàn)有的制度安排下無法獲得潛在的利益，制度供給則是經(jīng)濟體系出現(xiàn)制度安排的意愿和能力。因此，在目前的中國農(nóng)村金融市場上，并不存在良好的農(nóng)村金融生態(tài)的制度均衡，突出表現(xiàn)為農(nóng)村金融生態(tài)主體的制度供給不足和農(nóng)村金融生態(tài)環(huán)境的制度需求過剩金融論文，這種制度供需的失衡是制度變遷的強大動力，制度需求與制度供給的相互作用決定了制度變遷的路徑論文格式范文。

（二）農(nóng)村金融生態(tài)中的制度變遷理論。

制度變遷理論是科斯傳統(tǒng)新制度經(jīng)濟學(xué)體系的核心部分，林毅夫首先提出誘致性制度變遷和強制性制度變遷的概念，他認(rèn)為誘致性制度變遷指的是現(xiàn)行制度安排的變更和替代，或者是新制度安排的創(chuàng)造，它由個人或一群人，在響應(yīng)獲利機會時自發(fā)倡導(dǎo)，組織和實行，與此相反，強制性制度變遷由政府命令和法律引入及實行，從我國農(nóng)村金融制度變遷歷史來看，強制性制度變遷一直居主導(dǎo)地位。上世紀(jì)50年代，信用合作社在政府推動下開始興起;60年代，國家指定當(dāng)時的人民公社接管信用社;80年代，信用社劃歸中國農(nóng)業(yè)銀行管理;90年代，又實行行社脫鉤，實行在國家管理下的自主發(fā)展的合作金融發(fā)展模式。然而，合作金融的框架雖已確立，但遠(yuǎn)未達(dá)到農(nóng)民廣泛參與的合作金融宗旨。從表象來看，政府對農(nóng)村金融市場的管制是規(guī)范農(nóng)村金融市場，維護農(nóng)民切身利益和降低金融交易風(fēng)險的一些必需的制度安排，事實上這種強制性制度的出現(xiàn)在一定程度上遏制了廣大農(nóng)戶的投資沖動，大大減少了農(nóng)村金融市場的金融交易數(shù)量，導(dǎo)致了農(nóng)業(yè)金融支持的弱化，政府是金融生態(tài)環(huán)境中的關(guān)鍵因素之一，政府行為是農(nóng)村金融生態(tài)環(huán)境中的一股獨特而重要的力量，對金融生態(tài)主體的影響往往是根本性的。

制度因素作為農(nóng)村金融生態(tài)環(huán)境中的重要因素之一，其變遷受諸多因素影響，也直接決定了農(nóng)村金融生態(tài)運行，農(nóng)村經(jīng)濟體制改革以后，農(nóng)村金融領(lǐng)域一改計劃經(jīng)濟時代農(nóng)村金融機構(gòu)和金融服務(wù)單一的局面，農(nóng)村金融生態(tài)主體逐漸多樣化，如四大國有銀行尤其是農(nóng)業(yè)銀行開始在農(nóng)村開展商業(yè)化經(jīng)營金融論文，國家建立了農(nóng)業(yè)政策性銀行等，在農(nóng)村并未逐步建立起一個基本上能夠為農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展提供有效服務(wù)的農(nóng)村金融體系。隨著市場化改革的進一步深入，落后的小農(nóng)經(jīng)濟，典型的茍元結(jié)構(gòu)購統(tǒng)竅綬指釷溝門褰鶉謚貧戎禿笥諗寰濟發(fā)展的矛盾日益尖銳，農(nóng)村金融生態(tài)環(huán)境中的農(nóng)戶，農(nóng)村企業(yè)和農(nóng)村政府從非正規(guī)金融生態(tài)主體中尋求金融產(chǎn)品和服務(wù)實為無奈的選擇，農(nóng)村非正規(guī)金融的勃興也就水到渠成。因此，農(nóng)村金融制度的改革和創(chuàng)新成為農(nóng)村經(jīng)濟金融改革進一步深化的必然要求和趨勢，農(nóng)村非正規(guī)金融或者民間金融的迅速發(fā)展在一定程度上彌補了正規(guī)金融制度供給的不足，但帶來的新問題是民間金融缺乏制度的規(guī)范而可能隱藏金融風(fēng)險。

二、關(guān)于農(nóng)村金融制度創(chuàng)新的思路

建立高效的農(nóng)村金融體系是農(nóng)村金融制度變遷的落腳點。要跳出農(nóng)村金融供給制度陷阱，必須加強農(nóng)村金融制度創(chuàng)新。

（一）完善農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度，促進農(nóng)村金融發(fā)展。沒有抵押物，成為中國農(nóng)民貸款難的最主要原因，長久以來，中國農(nóng)民最大的資本———耕地，以及宅基地及其上的房屋－－因為沒有與城市一樣的產(chǎn)權(quán)，均為抵押禁區(qū)。因此，促進農(nóng)村金融發(fā)展，應(yīng)從完善農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度著手:一是賦予農(nóng)民完整的財產(chǎn)權(quán)。建議將農(nóng)民承包土地的經(jīng)營權(quán)改革為土地使用權(quán)，由國土部門發(fā)給土地使用證，使之具有土地的收益權(quán)、買賣權(quán)、抵押權(quán)和繼承權(quán)。而農(nóng)村房產(chǎn)也應(yīng)該與城市房產(chǎn)一樣擁有完全產(chǎn)權(quán)，可以自由流轉(zhuǎn)，尤其是對城市居民的流轉(zhuǎn)。二是培育農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)市場。一方面要完善農(nóng)村土地市場的交易機構(gòu)。健全農(nóng)村土地使用權(quán)市場運作的立法、執(zhí)法和仲裁，保護農(nóng)村土地市場的正常運作。在進一步明晰產(chǎn)權(quán)的前提下，允許農(nóng)民對土地承包經(jīng)營權(quán)進行合法的自由交易。三是完善農(nóng)村土地使用權(quán)相關(guān)法律制度。盡快出臺農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)方面的相關(guān)法律制度。在立法上明確規(guī)定農(nóng)村土地使用權(quán)可以抵押、出讓、繼承出租、人股等流轉(zhuǎn)形式。四是建立農(nóng)村房屋產(chǎn)權(quán)制度。修改現(xiàn)行農(nóng)村房屋產(chǎn)權(quán)制度，使之可以進入市場，完善房產(chǎn)權(quán)屬登記、發(fā)證、流轉(zhuǎn)制度。要建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一住宅市場，使農(nóng)民住房資產(chǎn)資本化，可用于抵押或交易變現(xiàn)，改善農(nóng)村融資難的現(xiàn)狀。目前對國有和私有的物權(quán)、產(chǎn)權(quán)邊界已經(jīng)比較清晰，唯獨對于集體物權(quán)、產(chǎn)權(quán)界定、計價、流動和配置方式尚不能確定，導(dǎo)致巨額的物權(quán)不能定價、流通，置身于經(jīng)濟貨幣化的進程之外金融論文，成為顧拉溝淖什，帶來一系列問題。因此，必須加快農(nóng)村各類可流轉(zhuǎn)資產(chǎn)權(quán)益的確權(quán)、頒證制度，使農(nóng)民與農(nóng)村的資產(chǎn)可以有較好的表證。完善市場化流轉(zhuǎn)的制度安排，培育交易流轉(zhuǎn)平臺和機構(gòu)，建立有農(nóng)村特點的物權(quán)、產(chǎn)權(quán)價格形成機制。要逐步建立農(nóng)村生產(chǎn)要素計價、流動、配置體系。長期以來，我國產(chǎn)權(quán)制度按照國有、私有和集體三種方式界定。因此，必須加快農(nóng)村各類可流轉(zhuǎn)資產(chǎn)權(quán)益的確權(quán)、頒證制度，完善市場化流轉(zhuǎn)的制度安排，培育交易流轉(zhuǎn)平臺和機構(gòu)，建立有農(nóng)村特點的物權(quán)、產(chǎn)權(quán)價格形成機制。

（二）引導(dǎo)農(nóng)村非正規(guī)金融的適度發(fā)展，構(gòu)建符合國情的農(nóng)村金融體系。首先要正視和承認(rèn)非正規(guī)金融在農(nóng)村經(jīng)濟生活中的作用，改變對其持有的漠視和敵視的態(tài)度，并認(rèn)真研究其特有的發(fā)展規(guī)律。民間金融不完全等同于非法金融，要尊重民間金融，客觀認(rèn)識民間金融，注意學(xué)習(xí)和研究民間金融，依法對民間金融進行合理的引導(dǎo)和管理，可能更有利于正規(guī)金融和民間金融的合理競爭和良性互動。從國外的經(jīng)驗來看，美國、日本等發(fā)達(dá)國家都曾通過使民間金融購戲ɑ溝姆絞嚼垂娣睹竇浣鶉冢并取得了較好的成效，我們要積極鼓勵正常的農(nóng)村民間金融活動，給民間金融以合法的空間，以使規(guī)范意義的信用合作擁有溫床和土壤。

三、改善農(nóng)村金融生態(tài)結(jié)構(gòu)的建議

完善我國農(nóng)村金融生態(tài)的基礎(chǔ)性工作是搞好農(nóng)村地區(qū)的產(chǎn)權(quán)建設(shè)，農(nóng)民財產(chǎn)權(quán)的建設(shè)與發(fā)展是農(nóng)村金融發(fā)展的基礎(chǔ)，無產(chǎn)權(quán)則無金融，只有做好這個基礎(chǔ)工作才能使我國農(nóng)村金融生態(tài)可持續(xù)發(fā)展論文格式范文。但是我們不能等到農(nóng)村的產(chǎn)權(quán)有了徹底的改革之后才發(fā)展農(nóng)村金融，而是在現(xiàn)有的體制條件下不斷改善農(nóng)村金融的生態(tài)結(jié)構(gòu)。

產(chǎn)權(quán)制度作為一個重要的內(nèi)生性變量，已直接影響農(nóng)村金融生態(tài)環(huán)境的好壞？完善的產(chǎn)權(quán)制度可以有效發(fā)揮制度的激勵作用，增強農(nóng)村金融生態(tài)的自我調(diào)節(jié)功能，有利于降低金融活動的交易費用，提高金融交易效率;有利于縮小農(nóng)村金融生態(tài)主體與農(nóng)村金融生態(tài)環(huán)境之間的信息差距，促進農(nóng)村金融生態(tài)中的信息交換和資金循環(huán);有利于改善農(nóng)村司法環(huán)境金融論文，保障農(nóng)村債權(quán)人利益，農(nóng)村金融興則農(nóng)業(yè)興，農(nóng)村金融活則農(nóng)業(yè)活。十七屆三中全會閉幕不久，央行和銀監(jiān)會就下發(fā)《關(guān)于加快農(nóng)村金融產(chǎn)品和服務(wù)方式創(chuàng)新的意見》，提出農(nóng)民增收的來源要發(fā)生改變，關(guān)鍵是有財產(chǎn)性收入和創(chuàng)業(yè)性收入。通過土地流轉(zhuǎn)，抵押、入股、融資，增加農(nóng)村財產(chǎn)性收入。