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篇(1)

當(dāng)國(guó)內(nèi)有些軍工企業(yè)還在疲于轉(zhuǎn)換機(jī)制和扭虧為盈時(shí)，周邊環(huán)境已經(jīng)推著這些企業(yè)必須邁出新的步伐，在加快軍工企業(yè)改革的同時(shí)，適時(shí)地研究和調(diào)整企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，在不可避免的全球經(jīng)濟(jì)一體化浪潮中，調(diào)整國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)，拓寬民品開(kāi)發(fā)的路子，在開(kāi)發(fā)生產(chǎn)成套設(shè)備產(chǎn)品的同時(shí)，積極開(kāi)展對(duì)外加工貿(mào)易，利用“兩個(gè)市場(chǎng)，兩種資源”，盡快提高軍工企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)、適應(yīng)國(guó)際分工、占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)的能力。

一、加工貿(mào)易是參與全球產(chǎn)業(yè)分工的重要鏈條

從一般意義上講，對(duì)外加工貿(mào)易是指一國(guó)從國(guó)外進(jìn)口主要原材料、零部件，在國(guó)內(nèi)加工、裝配后再出口的一種貿(mào)易方式。在發(fā)展中國(guó)家，加工貿(mào)易通常是外國(guó)企業(yè)以合資、合作方式，把某些生產(chǎn)能力轉(zhuǎn)移到東道國(guó)，或者利用東道國(guó)的已有生產(chǎn)能力為自己加工、裝配產(chǎn)品，然后行銷到全世界各有關(guān)地區(qū)的一種貿(mào)易做法。我國(guó)加工貿(mào)易的發(fā)展，是參與亞太區(qū)域乃至世界產(chǎn)業(yè)分工的重要鏈條，符合當(dāng)今世界貿(mào)易發(fā)展的潮流。例如發(fā)展“兩頭在外”的輕紡、機(jī)電產(chǎn)業(yè)，通過(guò)對(duì)外加工貿(mào)易擴(kuò)大了出口，適應(yīng)了國(guó)際市場(chǎng)，有力地增強(qiáng)了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力；同時(shí)也加快了國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步的進(jìn)程。

我國(guó)航天系統(tǒng)對(duì)外加工貿(mào)易的發(fā)展顯得不太平衡，地處內(nèi)陸的企業(yè)發(fā)展比較緩慢，而地處沿海的企業(yè)，有的已通過(guò)對(duì)外加工貿(mào)易形成產(chǎn)值數(shù)億元的規(guī)模。例如八院的上海儀表廠，就是抓住了日元升值、日本企業(yè)急于尋找海外生產(chǎn)廠家謀求發(fā)展的機(jī)遇，同美能達(dá)公司簽訂了多批合作生產(chǎn)復(fù)印機(jī)組件的合同，第一年產(chǎn)值就達(dá)1億多元，第二年接近3億元，出口創(chuàng)匯達(dá)2500萬(wàn)美元，產(chǎn)品直接銷往歐美等國(guó)家。這在當(dāng)今不少國(guó)有大中型企業(yè)舉步維艱的情況下，無(wú)疑是一個(gè)奇跡。上儀廠通過(guò)對(duì)外加工貿(mào)易，不僅使企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)快速增長(zhǎng)，而且還通過(guò)組織結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整，建立了一家新的專門發(fā)展對(duì)外加工貿(mào)易的企業(yè)--航儀控制工程有限公司。這就是抓住了國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工的機(jī)遇，通過(guò)對(duì)外加工貿(mào)易有力地激活了企業(yè)，同時(shí)增強(qiáng)了軍工企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。

二、加工貿(mào)易的結(jié)構(gòu)已發(fā)生很大變化

從加工貿(mào)易的發(fā)展歷史可以看出，加工貿(mào)易是我國(guó)參與全球產(chǎn)業(yè)分工的重要一環(huán)，符合當(dāng)今世界貿(mào)易發(fā)展的潮流。加工貿(mào)易的發(fā)展實(shí)際是我國(guó)通過(guò)對(duì)外開(kāi)放承接發(fā)達(dá)國(guó)家、新興工業(yè)國(guó)家和地區(qū)轉(zhuǎn)移出來(lái)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和某些中等技術(shù)產(chǎn)業(yè)，充分發(fā)揮了我國(guó)的優(yōu)勢(shì)，包括廉價(jià)勞動(dòng)力和其他生產(chǎn)要素成本低廉、以及有一定工業(yè)和技術(shù)基礎(chǔ)等，加快了國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步的進(jìn)程，增強(qiáng)了我國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。90年代以來(lái)，我國(guó)加工貿(mào)易的結(jié)構(gòu)已發(fā)生了很大變化：一是外商投資的合資企業(yè)逐步取代了小型企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，成為加工貿(mào)易的主體；二是加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也在發(fā)生變化，由過(guò)去的勞動(dòng)密集型為主導(dǎo)，逐步向技術(shù)、資金密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展；三是加工貿(mào)易的技術(shù)檔次在逐步提高，出現(xiàn)了一批批技術(shù)先進(jìn)、規(guī)模領(lǐng)先的大型項(xiàng)目；四是加工貿(mào)易企業(yè)相互之間的配套程度在提高，不少企業(yè)使用國(guó)產(chǎn)原材料和國(guó)產(chǎn)零部件的比例在不斷提高，加工貿(mào)易與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的協(xié)作聯(lián)系正在加強(qiáng)。從這些情況看，加工貿(mào)易升級(jí)的步伐在明顯加快，今天的加工貿(mào)易同改革開(kāi)放初期的加工貿(mào)易已產(chǎn)生了質(zhì)的差別。事實(shí)上對(duì)外加工貿(mào)易已成為我國(guó)現(xiàn)代工業(yè)生產(chǎn)和流通體系的一個(gè)重要組成部分。

另一方面，加工貿(mào)易在發(fā)展過(guò)程中也存在著一些問(wèn)題：一是加工貿(mào)易迅速發(fā)展后，其經(jīng)營(yíng)格局對(duì)海關(guān)監(jiān)管和整個(gè)經(jīng)濟(jì)管理形成了日益嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)；二是加工貿(mào)易的外向循環(huán)與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的循環(huán)，未能形成有機(jī)的聯(lián)系，因此制約了加工貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)作用的發(fā)揮；三是走私漏洞現(xiàn)象增多，這對(duì)國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，都形成了不小的沖擊。因此，置于經(jīng)濟(jì)全球化和我國(guó)參與國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工的大背景下來(lái)認(rèn)識(shí)加工貿(mào)易，并在此基礎(chǔ)上理順加工貿(mào)易的政策，加強(qiáng)和改進(jìn)加工貿(mào)易的管理，仍是當(dāng)前一項(xiàng)緊迫的任務(wù)。

三、加工貿(mào)易將發(fā)展到一個(gè)高級(jí)階段

從當(dāng)前世界貿(mào)易的發(fā)展趨勢(shì)看，經(jīng)濟(jì)全球化的推進(jìn)，貿(mào)易投資自由化的加快，必將推動(dòng)全球加工貿(mào)易以更大規(guī)模、更高水平，并在更大范圍得到發(fā)展，并有可能成為未來(lái)國(guó)際貿(mào)易的一種主要方式。當(dāng)前，發(fā)達(dá)國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)展迅猛，高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的增長(zhǎng)速度已大大超過(guò)其他非高技術(shù)制品。高新技術(shù)產(chǎn)品的部分加工組裝業(yè)務(wù)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移的速度也在不斷加快。

發(fā)達(dá)國(guó)家在高新技術(shù)研究與發(fā)展領(lǐng)域的突出優(yōu)勢(shì)，不僅將加劇其產(chǎn)業(yè)向國(guó)外轉(zhuǎn)移的過(guò)程，并且也將以具有較大接納能力的市場(chǎng)，作為其轉(zhuǎn)移的目標(biāo)。在這個(gè)發(fā)展趨勢(shì)中，中國(guó)將成為未來(lái)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移的主要目標(biāo)。其次，發(fā)達(dá)國(guó)家和新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)具有成熟技術(shù)的產(chǎn)業(yè)，也將逐步向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移。在我國(guó)加入WTO以后，對(duì)外加工貿(mào)易將會(huì)獲得進(jìn)一步發(fā)展，機(jī)械、電子、石油化工、汽車、建筑等支柱產(chǎn)業(yè)，以及信息、生物工程、新材料、核能、航空航天、海洋工程等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的加工貿(mào)易，均會(huì)有一個(gè)長(zhǎng)足的發(fā)展。

像日本與韓國(guó)等國(guó)家一樣，我國(guó)的加工貿(mào)易今后必將經(jīng)歷一個(gè)從初級(jí)形式向高級(jí)形式發(fā)展的過(guò)程，在加工貿(mào)易內(nèi)涵、市場(chǎng)營(yíng)銷和科研開(kāi)發(fā)等環(huán)節(jié)，不斷優(yōu)化和升級(jí)。實(shí)現(xiàn)這個(gè)轉(zhuǎn)變，需要一系列政策保障，特別是外貿(mào)制度與政策環(huán)境面臨重大抉擇。其中國(guó)有企業(yè)(尤其是軍工企業(yè))經(jīng)營(yíng)機(jī)制難以適應(yīng)

激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)需要，自主技術(shù)開(kāi)發(fā)能力和國(guó)際市場(chǎng)營(yíng)銷能力極為薄弱的狀況，必須從根本上加以改變。

篇(2)

[論文摘要] 加工貿(mào)易在我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中地位突出、影響廣泛，因此對(duì)加工貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀以及未來(lái)發(fā)展方向的研究意義深遠(yuǎn),但加工貿(mào)易的發(fā)展不能一蹴而就?？傊瑥闹袊?guó)加工貿(mào)易的現(xiàn)狀、從國(guó)際化背景到中國(guó)的自身?xiàng)l件和需求、從己經(jīng)取得的成就到存在的制約因素等多方面進(jìn)行了較為系統(tǒng)、全面的分析，從整體上進(jìn)行把握，對(duì)我國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展的趨勢(shì)進(jìn)行分析并在多方面提出建議。

一、引言

我國(guó)的加工貿(mào)易是伴隨著改革開(kāi)放的不斷深化而發(fā)展的，我國(guó)的加工貿(mào)易1978年起步，從無(wú)由有，從小到大，在我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的地位日益顯著。加工貿(mào)易已經(jīng)占據(jù)了我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的半壁江山。在中國(guó)日益成為“世界工廠”大背景下，必須借鑒世界其它國(guó)家加工貿(mào)易的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，并聯(lián)系中國(guó)的實(shí)際，從戰(zhàn)略的角度來(lái)思考和改革我國(guó)的加工貿(mào)易。黨的十六屆三中全會(huì)明確提出:“繼續(xù)發(fā)展加工貿(mào)易，著力吸引跨國(guó)公司把更高技術(shù)水平、更大增值含量的加工制造環(huán)節(jié)和研發(fā)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移到我國(guó)，引導(dǎo)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)”，為加工貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展明確了方向,也標(biāo)志著我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的開(kāi)始。

二、我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的原因

加工貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)全球化背景下發(fā)展中國(guó)家參與國(guó)際分工的一種重要方式。經(jīng)過(guò)二十多年的發(fā)展，加工貿(mào)易己成為我國(guó)最大的對(duì)外貿(mào)易方式之一，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展做出了歷史性貢獻(xiàn)，但加工貿(mào)易的發(fā)展也出現(xiàn)了一些不容忽視的問(wèn)題。目前，新一輪全球生產(chǎn)要素優(yōu)化重組和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)新的特點(diǎn)，中國(guó)的加工貿(mào)易面臨著前所未有的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。因此，我國(guó)加工貿(mào)易迫切需要轉(zhuǎn)型升級(jí)，以實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)發(fā)展。

1.國(guó)內(nèi)原因

(1)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展的現(xiàn)狀。20世紀(jì)90年代以來(lái),我國(guó)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)程加速。具體表現(xiàn)如下:①加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)明顯改善。我國(guó)加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生了深刻的變化，帶來(lái)大量新產(chǎn)品、新技術(shù),形成了新的產(chǎn)業(yè)。②加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)鏈不斷延伸。隨著加工貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大，產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)鏈向上下游環(huán)節(jié)的延伸，同時(shí)還將一些本土產(chǎn)業(yè)納入加工貿(mào)易引致的國(guó)際生產(chǎn)活動(dòng)，從而不斷提高技術(shù)含量和附加值。③加工貿(mào)易“區(qū)域化、網(wǎng)絡(luò)化”的發(fā)展趨勢(shì)日益明顯。

(2)我國(guó)加工貿(mào)易作用。①增加外匯收入。②增加勞動(dòng)就業(yè)。③吸引外商投資。④促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

(3)我國(guó)加工貿(mào)易現(xiàn)存的問(wèn)題。隨著加工貿(mào)易的發(fā)展，一些不容忽視的問(wèn)題也日益顯現(xiàn)出來(lái)。①加工貿(mào)易產(chǎn)品技術(shù)含量低，產(chǎn)業(yè)升級(jí)作用有限。②與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度低，產(chǎn)業(yè)波及效用小。③利用加工貿(mào)易走私、騙稅的情況嚴(yán)重。④加大了地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡。

2.國(guó)際原因

(1)國(guó)際環(huán)境存在的機(jī)遇。國(guó)際環(huán)境是影響加工貿(mào)易發(fā)展的外部條件，在新的世紀(jì)里，國(guó)際環(huán)境將呈現(xiàn)新的特點(diǎn)，這為中國(guó)加工貿(mào)易的發(fā)展帶來(lái)了新的機(jī)遇。①經(jīng)濟(jì)全球化和信息化的快速發(fā)展為加工貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展提供了有利條件。②貿(mào)易投資自由化的發(fā)展和國(guó)際資本流動(dòng)的繼續(xù)擴(kuò)大為發(fā)展加工貿(mào)易提供了良好的環(huán)境。③新一輪世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的再次調(diào)整和發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，為我國(guó)加工貿(mào)易的結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)帶來(lái)了新的機(jī)遇。

(2)在國(guó)際環(huán)境中面臨的挑戰(zhàn)。①發(fā)達(dá)國(guó)家壟斷高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的加工貿(mào)易。②生產(chǎn)能力嚴(yán)重過(guò)剩，價(jià)格持續(xù)低迷。③區(qū)域內(nèi)貿(mào)易額占本區(qū)域?qū)ν赓Q(mào)易額的比重越來(lái)越大。④國(guó)內(nèi)市場(chǎng)被外國(guó)產(chǎn)品占領(lǐng)的份額明顯提高。

三、我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的制約因素

近年來(lái)，我國(guó)加土貿(mào)易的蓬勃發(fā)展取得了很大成就，對(duì)促進(jìn)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和對(duì)外貿(mào)易發(fā)揮了重要作用，但加工貿(mào)易在發(fā)展過(guò)程中存在的一些問(wèn)題也小容忽視，正確認(rèn)識(shí)和解決這些制約因素將成為我國(guó)加工貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。

1.產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)問(wèn)題

(1)勞動(dòng)力供給。(2)技術(shù)水平。(3)技術(shù)吸收和創(chuàng)新能力。

2.監(jiān)管體制缺陷

(1)加工貿(mào)易遍地開(kāi)花對(duì)監(jiān)管形成了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。(2)加工貿(mào)易的監(jiān)管政策滯后于業(yè)務(wù)的發(fā)展。(3)加工貿(mào)易周期長(zhǎng)，涉及部門多，監(jiān)管難度大。(4)現(xiàn)行分類管理辦法不利于加強(qiáng)懲罰走私的力度。(5)海關(guān)本身的監(jiān)管力不足，監(jiān)管任務(wù)重，法律意識(shí)有待提高。(6)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不規(guī)范。(7)審批把關(guān)不嚴(yán)。(8)保證金臺(tái)賬制度需要進(jìn)一步落實(shí)。

3.政策環(huán)境弊端

(1)沒(méi)有退還企業(yè)所繳納的全部增值稅。(2)免稅優(yōu)惠造成國(guó)家稅收的大量流失。(3)走私活動(dòng)猖撅。(4)加工貿(mào)易政策嚴(yán)重威脅某些地區(qū)、某些行業(yè)的就業(yè)。(5)外資在加工貿(mào)易中所占的比重不斷上升。(6)地區(qū)差距拉大。

四、我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的策略

1.改善產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的策略

(1)仍應(yīng)大力發(fā)展勞動(dòng)密集型的加工貿(mào)易。短期內(nèi)，雖然勞動(dòng)密集型加工貿(mào)易增殖率低，但畢竟能吸納一部分人就業(yè)，增加一部分國(guó)民收入，國(guó)家也能得到稅收，所以，目前我國(guó)仍應(yīng)大力發(fā)展勞動(dòng)密集生產(chǎn)環(huán)節(jié)的加工貿(mào)易。

(2)加大人才引進(jìn)與培養(yǎng)的力度通造就大批適應(yīng)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)所需的技術(shù)和管理類人才,吸引國(guó)外高層次人才到我國(guó)創(chuàng)業(yè),為加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)提供智力支持。

(3)提高我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力, 優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、企業(yè)結(jié)構(gòu)。提升加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)、創(chuàng)新和行銷能力, 著力吸引外資公司把技術(shù)水平高、增值含量大的研究設(shè)計(jì)和加工制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到我國(guó),重點(diǎn)發(fā)展電子信息產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè), 升級(jí)加工貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。實(shí)現(xiàn)加工貿(mào)易的主體要由外商投資企業(yè)為主逐步向國(guó)內(nèi)企業(yè)，尤其是民營(yíng)企業(yè)為主轉(zhuǎn)變。

(4)優(yōu)化加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。需要國(guó)家在促進(jìn)加工貿(mào)易高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面,設(shè)立具有標(biāo)志性的國(guó)家級(jí)研究開(kāi)發(fā)中心,制定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易的扶持性政策。在制定加工貿(mào)易政策時(shí),應(yīng)將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與一般制造業(yè)區(qū)別對(duì)待,鼓勵(lì)企業(yè)利用加工貿(mào)易參與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工。

(5)促進(jìn)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)優(yōu)化升級(jí)。要實(shí)現(xiàn)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)優(yōu)化升級(jí),除了在產(chǎn)業(yè)鏈中游精選,從事加工制造鏈增值大的環(huán)節(jié)之外,還可進(jìn)入如下三個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的重要延伸領(lǐng)域:向產(chǎn)業(yè)鏈上游發(fā)展,提高技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品設(shè)計(jì)能力；向產(chǎn)業(yè)鏈下游延伸,積極發(fā)展國(guó)際物流和配送業(yè)務(wù)；向產(chǎn)業(yè)鏈配套拓展,進(jìn)入關(guān)鍵零部件和設(shè)備制造業(yè)。注重引進(jìn)、消化、吸收和創(chuàng)新,促進(jìn)加工貿(mào)易由OEM向ODM、OBM轉(zhuǎn)變；以保稅區(qū)轉(zhuǎn)型和建立保稅物流園區(qū)為中心；促進(jìn)加工貿(mào)易國(guó)內(nèi)配套產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

2.改革監(jiān)管體制的策略

我國(guó)在改革加工貿(mào)易的監(jiān)管模式時(shí)，要盡量吸取其他國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)，但不可完全照搬任何一國(guó)的模式，必須從中國(guó)的現(xiàn)實(shí)出發(fā)，探索適合中國(guó)國(guó)情的加工貿(mào)易監(jiān)管模式。

(1)主動(dòng)突破傳統(tǒng)監(jiān)管理念，創(chuàng)新引領(lǐng)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)。在這看似合理的傳統(tǒng)監(jiān)管理念上制定的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)政策，己嚴(yán)重不適應(yīng)當(dāng)前產(chǎn)業(yè)垂直分工引起的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)外包化的加工貿(mào)易發(fā)展趨勢(shì)，如不加以調(diào)整必將嚴(yán)重制約加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

(2)正確處理“加強(qiáng)監(jiān)管”與“促進(jìn)發(fā)展”的關(guān)系。從本質(zhì)上講，“加強(qiáng)監(jiān)管”與“促避發(fā)展”是辯證統(tǒng)一的關(guān)系，“促進(jìn)發(fā)展”是目的，“加強(qiáng)監(jiān)管”是手段.

(3)完善加工貿(mào)易管理制度的原則。首先是規(guī)則化管理，不能隨意改變或任意解釋:其次是有明確的執(zhí)行程序，公開(kāi)透明，依法行政;再次是有合理的組織架構(gòu)，這種架構(gòu)應(yīng)是由海關(guān)、邊檢、工商、稅務(wù)、口岸管理等縱向一體化組織分別管理向扁平化的綜合協(xié)調(diào)監(jiān)管的組織架構(gòu)過(guò)渡;最后，監(jiān)管應(yīng)當(dāng)是簡(jiǎn)明有效。

(4)博采眾長(zhǎng)，優(yōu)化我國(guó)加工貿(mào)易現(xiàn)代監(jiān)管制度。根據(jù)我國(guó)的實(shí)際情況分析，目前我國(guó)加工貿(mào)易管理制度應(yīng)選擇銀行擔(dān)保為主、先征后退模式，以后逐步引導(dǎo)加工貿(mào)易企業(yè)進(jìn)入出口加工區(qū)，實(shí)行封閉式管理，在未來(lái)形成多元化的加工貿(mào)易管理體制格局。

(5)貫徹分類管理的思路，實(shí)現(xiàn)多種管理模式的共存。根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)、環(huán)保等政策以及監(jiān)管成本效率，明確加工貿(mào)易政策的適用范圍；完善特殊區(qū)域管理政策，進(jìn)一步落實(shí)出口加工區(qū)、保稅區(qū)的政策定位，充分發(fā)揮其區(qū)域封閉管理的優(yōu)勢(shì)；加快對(duì)出口規(guī)模較大的加工貿(mào)易企業(yè)推廣電子聯(lián)網(wǎng)、電子手冊(cè)等新的監(jiān)管模式，為大型企業(yè)創(chuàng)造更加有效率的運(yùn)行環(huán)境，對(duì)信用記錄不良、運(yùn)作不規(guī)范，或首次從事加工貿(mào)易、信用無(wú)法判定的企業(yè)要實(shí)行“保證金實(shí)轉(zhuǎn)”、擔(dān)保等辦法，在提高政府退稅效率的前提下，還可以考慮對(duì)其深加工結(jié)轉(zhuǎn)時(shí)部分稅金實(shí)行“先征后退”。

(6)積極采用信息技術(shù)，提高監(jiān)管水平。大力發(fā)展電子化監(jiān)管體系,從而形成有形和無(wú)形監(jiān)管相結(jié)合的新監(jiān)管體系。

(7)健全加工貿(mào)易服務(wù)體系。首先，健全和完善國(guó)家相關(guān)政策.如稅收政策,金融政策,外經(jīng)貿(mào)政策,產(chǎn)業(yè)政策。其次，加強(qiáng)監(jiān)管部門的有機(jī)協(xié)調(diào)與配合，形成對(duì)加工貿(mào)易協(xié)力共管的格局，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。最后，大力發(fā)展我國(guó)服務(wù)業(yè)，提高服務(wù)水平。

(8)大力推廣“大通關(guān)”試點(diǎn)取得的成功經(jīng)驗(yàn)，提高監(jiān)管的效率。要大力推廣已經(jīng)在上?！按笸P(guān)”改革試點(diǎn)中的成功經(jīng)驗(yàn)，實(shí)行“異地報(bào)關(guān)、電子報(bào)關(guān)、提前報(bào)關(guān)”，實(shí)現(xiàn)“一次報(bào)關(guān)、一次查驗(yàn)”，“全天候查驗(yàn)，24小時(shí)通關(guān)”。對(duì)于對(duì)通關(guān)效率有特殊要求的商品，實(shí)行“提前報(bào)關(guān)、艙單后核;即時(shí)提貨、機(jī)場(chǎng)直遞;實(shí)時(shí)監(jiān)控、卡口驗(yàn)放”的通關(guān)模式。

3.優(yōu)化政策環(huán)境的策略

(1)產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)。從事加工貿(mào)易必須以不損害國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)和同類產(chǎn)品生產(chǎn)者的利益為前提。因此，必須將加工貿(mào)易的發(fā)展納入國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的范疇。可采取以下措施:國(guó)家經(jīng)貿(mào)委有關(guān)部門應(yīng)對(duì)加工貿(mào)易合同進(jìn)行必要的評(píng)估；提高企業(yè)加工貿(mào)易中的國(guó)產(chǎn)原材料的采購(gòu)率；促進(jìn)加工貿(mào)易原材料和中間投入品的國(guó)產(chǎn)化。

(2)經(jīng)濟(jì)政策支持。在貿(mào)易政策上，應(yīng)當(dāng)對(duì)從事加工貿(mào)易的企業(yè)放開(kāi)加工貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)，對(duì)不具備加工能力的協(xié)資企亞取消其加工貿(mào)易經(jīng)營(yíng)資格，確保加工與貿(mào)易有機(jī)結(jié)合。在財(cái)稅政策上，實(shí)行擔(dān)保條件下的保稅政策和財(cái)政信貸政策支持下的“先征后退”政策相結(jié)合的制度。在有條件實(shí)行封閉式監(jiān)管的保稅區(qū)域；對(duì)沒(méi)有條件實(shí)行封閉加工的企業(yè)，實(shí)行財(cái)政信貸政策支持下的“先征后退”制度。作為境外投資的一個(gè)重要組成部分，境外加工貿(mào)易是我國(guó)企業(yè)走出國(guó)門的重要方式，對(duì)推動(dòng)企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)、國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及擴(kuò)大出口具有重大的意義。

(3)海關(guān)監(jiān)管制度。參照國(guó)際慣例，結(jié)合我國(guó)的國(guó)情，制訂統(tǒng)一的加工貿(mào)易管理法規(guī)，用法律來(lái)明確加工貿(mào)易的概念、性質(zhì)和制度程序。進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管海關(guān)力度，促進(jìn)企業(yè)的依法納稅意識(shí)。在堅(jiān)持銀行保證金臺(tái)帳制度的基礎(chǔ)上，落實(shí)好分類管理，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，對(duì)資信良好的企業(yè)繼續(xù)實(shí)行臺(tái)帳空轉(zhuǎn)，對(duì)資信不好的企業(yè)和敏感商品征收一定比例的保證金，以增強(qiáng)海關(guān)監(jiān)管的有效性。運(yùn)用出口加工區(qū)模式管理加工貿(mào)易。在借鑒國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)后，本文建議把出口加工區(qū)模式作為加工貿(mào)易制度變遷的合理選擇，主要有以下幾點(diǎn)建議:引導(dǎo)現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)向出口加工區(qū)轉(zhuǎn)型，成本低，見(jiàn)效快，符合國(guó)家規(guī)范加工貿(mào)易管理的初衷；根據(jù)我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況，在不同的地區(qū)設(shè)立不同層次的出口加工區(qū)；在中西部地區(qū)設(shè)立出口加工區(qū)，享受與沿海加工區(qū)同等的優(yōu)惠政策。

五、結(jié)論

綜上所述,加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)是一個(gè)長(zhǎng)期戰(zhàn)略。首先,應(yīng)把引進(jìn)來(lái)、扎下根、本地化作為不同階段的目標(biāo)和任務(wù),創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、工序的轉(zhuǎn)型升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步的良性機(jī)制;其次,加工貿(mào)易應(yīng)由加工制造為主逐步向采購(gòu)、加工制造、分銷服務(wù)、售后服務(wù)以及研發(fā)、信息資訊等方向轉(zhuǎn)型升級(jí),沿著價(jià)值鏈逐步由低向高、由簡(jiǎn)單向復(fù)雜、由生產(chǎn)向綜合服務(wù)和全球運(yùn)營(yíng)方向轉(zhuǎn)型升級(jí),其中全球化綜合人才的培養(yǎng)和選擇機(jī)制至關(guān)重要；再次,加工貿(mào)易的未來(lái)轉(zhuǎn)型升級(jí)應(yīng)與新發(fā)展觀相一致,向經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和自然協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的方向轉(zhuǎn)型。

參考文獻(xiàn):

篇(3)

論文內(nèi)容：近年來(lái)，我國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展迅速，然而隨著發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)端也越來(lái)越多，其中商標(biāo)糾紛尤為嚴(yán)重，侵權(quán)案件層出不窮。我國(guó)在商標(biāo)權(quán)方面可謂厲經(jīng)坎坷，遭遇頗多。本文從一實(shí)際案件出發(fā)，著重分析侵權(quán)責(zé)任的劃分，商標(biāo)侵權(quán)的主要形式，商標(biāo)侵權(quán)帶來(lái)的危害，以及如何防范商標(biāo)侵權(quán)。

論文關(guān)鍵詞：加工貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)商標(biāo)侵權(quán)防范侵權(quán)

隨著發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)端也越來(lái)越多，其中商標(biāo)糾紛尤為嚴(yán)重。我國(guó)作為加工貿(mào)易大國(guó)，在商標(biāo)權(quán)方面可謂遭遇頗多。僅2001年至2005年，國(guó)內(nèi)各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)就查處涉外商標(biāo)侵權(quán)案件1．8萬(wàn)多件，在剛過(guò)去的2006年里，共查處商標(biāo)侵權(quán)案件3．39萬(wàn)件，其中涉外商標(biāo)侵權(quán)案件7439件。本文從一實(shí)際案件出發(fā)，著重分析侵權(quán)責(zé)任的劃分，商標(biāo)侵權(quán)帶來(lái)的危害，以及如何防范商標(biāo)侵權(quán)。

一、案例再現(xiàn)

浙江經(jīng)協(xié)國(guó)際經(jīng)貿(mào)有限公司(以下簡(jiǎn)稱經(jīng)協(xié))于2004年1月至8月期間，在未向?qū)Ψ剿魅∩虡?biāo)權(quán)屬證明情況下，擅自接受外商來(lái)樣定貨出口訂單，并委托寧波萬(wàn)亞傳動(dòng)帶有限公司(以下簡(jiǎn)稱萬(wàn)亞)加工生產(chǎn)標(biāo)注“GATES”注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的傳動(dòng)帶27350根，非法經(jīng)營(yíng)額達(dá)260422元，侵犯了“GATES”商標(biāo)所有權(quán)人美國(guó)蓋茨公司的合法權(quán)益。杭州市工商局責(zé)令浙江經(jīng)協(xié)國(guó)際經(jīng)貿(mào)有限公司停止侵權(quán)行為，并處以390000元罰款。這一判決引發(fā)了人們對(duì)加工貿(mào)易中商標(biāo)權(quán)保護(hù)問(wèn)題的思考，侵犯商標(biāo)權(quán)的后果是嚴(yán)重的，那么如何劃分委托方和加工方在侵權(quán)中的責(zé)任呢?

(一)、國(guó)內(nèi)委托方和被委托方(加工方)的侵權(quán)責(zé)任劃分《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》(以下簡(jiǎn)稱商標(biāo)法)第52條規(guī)定：未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人的許可，在同一種商品或者類似商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo)的；銷售侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的商品的……均屬侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)。商標(biāo)侵權(quán)行為強(qiáng)調(diào)的是“未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人的許可”這一法律要件。在上述案例中，美國(guó)蓋茨公司是“GATES”商標(biāo)在中國(guó)的合法擁有者，受到中國(guó)《商標(biāo)法》的保護(hù)。經(jīng)協(xié)在未經(jīng)蓋茨公司的許可下，就將“GATES”商標(biāo)提供給萬(wàn)亞進(jìn)行加工生產(chǎn)，顯然侵犯了蓋茨公司的商標(biāo)權(quán)。《商標(biāo)法))第53條規(guī)定：有本法第52條所列侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為之一，引起糾紛的，由當(dāng)事人協(xié)商解決；不愿協(xié)商或者協(xié)商不成的，商標(biāo)注冊(cè)人或者利害關(guān)系人可以向人民法院，也可以請(qǐng)求工商行政管理部門處理。工商行政管理部門處理時(shí)，認(rèn)定侵權(quán)行為成立的，責(zé)令立即停止侵權(quán)行為，沒(méi)收、銷毀侵權(quán)商品和專門用于制造侵權(quán)商品、偽造注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的工具，并可處以罰款。因此杭州市工商局責(zé)令經(jīng)協(xié)停止侵權(quán)行為，并處以罰款。至于在對(duì)外加工貿(mào)易中完全以委托方的委托為依據(jù)行為的加工方，國(guó)內(nèi)目前還沒(méi)有具體法規(guī)來(lái)規(guī)定其是否應(yīng)該為這種完全被動(dòng)的行為承擔(dān)責(zé)任，但是我們可以從《商標(biāo)法》中分析一二。商標(biāo)法第56條規(guī)定：銷售不知道是侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的商品，能證明該商品是自己合法取得的并說(shuō)明提供者的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。因此在上述案例中，杭州市工商局未對(duì)萬(wàn)亞做出處罰。

(二)、貿(mào)易雙方(國(guó)外委托方和國(guó)內(nèi)被委托方)的侵權(quán)責(zé)任劃分

那么經(jīng)協(xié)在受到處罰之后，是否可以將侵權(quán)責(zé)任完全歸咎于外商，向外商索賠呢?我國(guó)《關(guān)于對(duì)外貿(mào)易中商標(biāo)管理的規(guī)定》第10條規(guī)定：對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者在從事進(jìn)出動(dòng)中，對(duì)他人指定或者提供使用的商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)要求對(duì)方出具真實(shí)有效的商標(biāo)專用權(quán)證明文件或者被許可使用該商標(biāo)且未超出許可范圍的證明文件，并予以核查。該商標(biāo)不得與已在我國(guó)相同或者類似的商品上注冊(cè)的商標(biāo)相同或者近似，其商品的包裝、裝璜也不得與他人已在我國(guó)使用的包裝、裝璜相同或者近似。在上述案例中，經(jīng)協(xié)在未向?qū)Ψ剿魅∩虡?biāo)權(quán)屬證明情況下，就擅自接受外商來(lái)樣定貨出口訂單，沒(méi)有履行對(duì)商標(biāo)的審查義務(wù)，結(jié)果造成商標(biāo)侵權(quán)。在這種情況下，經(jīng)協(xié)即使是被委托人，也成為了侵權(quán)人，它不能將侵權(quán)責(zé)任完全歸咎于外商，自己也必須承擔(dān)責(zé)任。至于經(jīng)協(xié)和外商各自承擔(dān)多少責(zé)任，經(jīng)協(xié)向外商索賠多少，則由二者協(xié)商而定。

從上述案例中我們發(fā)現(xiàn)，當(dāng)我國(guó)對(duì)外加工貿(mào)易中出現(xiàn)侵犯國(guó)外商標(biāo)權(quán)的情況時(shí)，國(guó)內(nèi)工商管理部門執(zhí)法的對(duì)象往往是國(guó)內(nèi)侵權(quán)人，根據(jù)《商標(biāo)法》劃分國(guó)內(nèi)責(zé)任，并不深究貿(mào)易雙方(國(guó)外委托方和國(guó)內(nèi)被委托方)孰對(duì)孰錯(cuò)，如何劃分責(zé)任；而我國(guó)《關(guān)于對(duì)外貿(mào)易中商標(biāo)管理的規(guī)定》及一些國(guó)際公約如《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》(以下簡(jiǎn)稱公約)恰恰對(duì)其做出補(bǔ)充——規(guī)定了貿(mào)易雙方責(zé)任的劃分。如《公約》第42條規(guī)定：(1)賣方(加工方)所交付的貨物，必須是第三方不能根據(jù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)主張任何權(quán)利或要求的貨物，但以賣方在訂立合同是已知道或不可能不知道的權(quán)利或要求為限，而且這種權(quán)利或要求根據(jù)以下國(guó)家的法律規(guī)定是以工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的：a如果雙方當(dāng)事人在訂立合同是預(yù)期貨物將在某一國(guó)境內(nèi)轉(zhuǎn)售或其他使用，則根據(jù)貨物在其境內(nèi)轉(zhuǎn)售或做其他使用的國(guó)家的法律；或者b在任何其他情況下，根據(jù)買方(委托加工方)營(yíng)業(yè)地所在國(guó)家的法律。(2)賣方在上一款的義務(wù)不適用于以下情況：a買方在訂立合同時(shí)已知道或不可能不知道此項(xiàng)權(quán)利或要求；或者b此項(xiàng)權(quán)利或要求的發(fā)生，是由于賣方要遵照買方所提供的技術(shù)圖樣，圖案，款式或其他規(guī)格。需要特別注意的是《公約》是不適用于加工貿(mào)易中的來(lái)料加工和來(lái)件裝配的，而上述案例屬于來(lái)樣加工，因此可以援引《公約》作為參考。

二、商標(biāo)侵權(quán)對(duì)我國(guó)造成的危害

1、商標(biāo)侵權(quán)嚴(yán)重危害了加工企業(yè)的發(fā)展。對(duì)國(guó)內(nèi)加工企業(yè)來(lái)說(shuō)，獲得的只是少量的加工費(fèi)，大部分利潤(rùn)被委托方攫取。隨著國(guó)內(nèi)外對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)，引起商標(biāo)侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)是巨大的，同時(shí)商標(biāo)侵權(quán)產(chǎn)生的法律后果是很嚴(yán)重的。我國(guó)《商標(biāo)法》第59條規(guī)定：未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人許可，在同一種商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)，構(gòu)成犯罪的，除賠償被侵權(quán)人的損失外，依法追究刑事責(zé)任。國(guó)外對(duì)商標(biāo)管理也相當(dāng)嚴(yán)格，如美國(guó)商標(biāo)法就對(duì)偽造商標(biāo)的處罰做出如下規(guī)定：對(duì)個(gè)人偽造的，罰金25萬(wàn)美元或者處以5年以下徒刑；再犯者處100萬(wàn)美元罰金，或者處l5年以下徒刑；對(duì)合伙偽造的，處100萬(wàn)美元罰金；再犯者處500萬(wàn)美元的罰金。加工貿(mào)易這種風(fēng)險(xiǎn)大，利潤(rùn)小的生產(chǎn)方式從本質(zhì)上決定了加工企業(yè)的不利地位。企業(yè)一旦被卷入商標(biāo)糾紛，完全是得不償失。

2、侵權(quán)嚴(yán)重影響了我國(guó)外貿(mào)環(huán)境及國(guó)際形象。近年來(lái)我國(guó)加工貿(mào)易中侵權(quán)案件頻頻發(fā)生，貨物被海關(guān)扣押或者沒(méi)收，這些已經(jīng)嚴(yán)重影響到我國(guó)產(chǎn)品的出口。此外，美國(guó)海關(guān)曾列出五大侵權(quán)“黑名單”，中國(guó)大陸居于黑名單首位。美國(guó)公布2006財(cái)政年度海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)類扣押案件比上年增加了83％，海關(guān)共扣押仿冒品1．4萬(wàn)余起，案值超過(guò)1．55億美元，原產(chǎn)自中國(guó)的涉案產(chǎn)品金額約1．26億美元，占所有被扣侵權(quán)貨物總價(jià)值的81％；這些統(tǒng)計(jì)無(wú)疑會(huì)使中國(guó)的貿(mào)易合作伙伴降低對(duì)中國(guó)產(chǎn)品的信任，提高與中國(guó)合作的警惕，影響了我國(guó)外貿(mào)環(huán)境和國(guó)際形象。

三、我國(guó)加工企業(yè)防范商標(biāo)侵權(quán)的對(duì)策

面對(duì)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，加工企業(yè)要以積極的態(tài)度面對(duì)，防患于未然，可以從以下幾方面來(lái)考慮：

1、在接受定牌時(shí)，要求委托方提供商標(biāo)合法性的證明文件。如果是他人的注冊(cè)商標(biāo)，委托方需提供合法的商標(biāo)使用轉(zhuǎn)讓證書。委托方如果提供了證明文件或轉(zhuǎn)讓證書，即使驗(yàn)證過(guò)程可能很繁瑣，企業(yè)一定要驗(yàn)明其真?zhèn)?。如發(fā)現(xiàn)可疑之處，企業(yè)應(yīng)當(dāng)婉轉(zhuǎn)拒絕。

2、當(dāng)企業(yè)知道委托方提供的商標(biāo)可能存在侵權(quán)問(wèn)題時(shí)，千萬(wàn)不要抱僥幸心理，貪圖蠅頭，拒絕為妙。要特別注意的是，按照我國(guó)加入的《商標(biāo)注冊(cè)用商品與服務(wù)國(guó)際分類尼斯協(xié)定》，對(duì)于馳名商標(biāo)來(lái)說(shuō)，不但不得在相同或近似類別的商品上使用與馳名商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo)，而且不得在不同類別甚至性質(zhì)不相關(guān)的商品上使用與馳名商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo)。否則，就構(gòu)成對(duì)馳名商標(biāo)的侵權(quán)。

因此當(dāng)委托方提供的是其他商品的馳名商標(biāo)時(shí)，企業(yè)要高度警覺(jué)，調(diào)查清楚該馳名商標(biāo)能否用于自己生產(chǎn)的產(chǎn)品之后，再?zèng)Q定是否接受。

3、為避免卷入侵權(quán)糾紛，企業(yè)與委托方應(yīng)該事先在合同中明確規(guī)定：當(dāng)委托方指定的商標(biāo)被第三者控告使用侵權(quán)時(shí)，應(yīng)由委托方與控告者交涉，與加工方無(wú)關(guān)，由此給加工方造成的損失由委托方負(fù)責(zé)賠償

篇(4)

香港經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和香港的發(fā)展全文如下：

香港是全球重要的經(jīng)濟(jì)中心，是繼紐約和倫敦之后的第三大國(guó)際金融中心。香港之所以能發(fā)展成為國(guó)際大都市，是香港經(jīng)濟(jì)與香港港互動(dòng)的結(jié)果。香港港支持香港經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而香港經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，又可以生成更多的貨流，從而形成了良性循環(huán)。

從1992 年至2004 年，香港港雄踞全球集裝箱港口榜首十余年。內(nèi)地改革開(kāi)放后香港制造業(yè)大量?jī)?nèi)遷，香港自身貨流生成能力隨之大幅度下降，香港港成為一個(gè)靠中轉(zhuǎn)貨流支撐的港口。2012 年，香港港中轉(zhuǎn)貨物吞吐量占貨物吞吐總量的58.7%，集裝箱中轉(zhuǎn)吞吐量更占集裝箱吞吐總量的70.9%。這表明，港口的類型主要取決于所在城市的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，并隨著城市經(jīng)濟(jì)形態(tài)的變化而變化。

1 香港港成為中轉(zhuǎn)港的發(fā)展歷程。

香港港成為中轉(zhuǎn)港，是香港經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的結(jié)果。

20 世紀(jì)70 年代，新加坡、韓國(guó)和我國(guó)的臺(tái)灣、香港地區(qū)抓住了發(fā)達(dá)國(guó)家向外轉(zhuǎn)移勞動(dòng)密集型制造業(yè)的機(jī)會(huì)，利用自己價(jià)廉、高素質(zhì)勞動(dòng)力的優(yōu)勢(shì)，大力吸引外來(lái)的投資和技術(shù)，以發(fā)展加工貿(mào)易帶動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體的發(fā)展，從而邁入了新興發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的行列，被稱為亞洲四小龍。1980 年，香港制造業(yè)的增加值占本地生產(chǎn)總值的22.8%，就業(yè)人數(shù)超過(guò)100 萬(wàn)，約占香港就業(yè)人數(shù)的40%，制造業(yè)成為了香港的支柱產(chǎn)業(yè)。加工貿(mào)易中原材料、零部件的大進(jìn)和制成品的大出，都需要港口，尤其是集裝箱港口的支持。當(dāng)時(shí)的香港港已經(jīng)是全球的集裝箱大港(全球排名1970 年第31 位、1975 年第4 位、1980 年第3 位)，而制造業(yè)又可以生成大量集裝箱貨流，保證了港口的持續(xù)繁榮。

1976 年，香港外貿(mào)出口額達(dá)415.6 億港元，其中中轉(zhuǎn)額89.3 億港元，占21.5%;外貿(mào)進(jìn)口額達(dá)432.9 億港元，其中中轉(zhuǎn)額約71.4 億港元，占16.5%。中轉(zhuǎn)貿(mào)易總額僅占外貿(mào)總額的18.9%。中轉(zhuǎn)貨流的附加值高于本地生成的貨流，因此，中轉(zhuǎn)貨物吞吐量占港口貨物吞吐量的比重小于中轉(zhuǎn)貿(mào)易總額占外貿(mào)總額的比重。

20 世紀(jì)80 年代，內(nèi)地實(shí)行改革開(kāi)放，自發(fā)展加工貿(mào)易起步。內(nèi)地?zé)o論是勞動(dòng)力成本還是土地成本都遠(yuǎn)低于香港，而且還有吸引外來(lái)投資的優(yōu)惠政策，香港的制造業(yè)紛紛內(nèi)遷，匯集珠三角地區(qū)，以致香港制造業(yè)迅速萎縮。因此，雖然香港制造業(yè)已內(nèi)遷，但是由于當(dāng)時(shí)國(guó)家無(wú)力大規(guī)模投資港口建設(shè)，尤其是集裝箱港口建設(shè)，內(nèi)地港口生產(chǎn)能力嚴(yán)重不足，珠三角地區(qū)加工貿(mào)易生成的貨流仍需通過(guò)香港港進(jìn)出，從而使香港港由為本地貨流服務(wù)轉(zhuǎn)型為以中轉(zhuǎn)為主的港口。2003 年，香港港集裝箱中轉(zhuǎn)吞吐量比重達(dá)51.5%，超過(guò)香港自身生成的集裝箱貨流;2007 年，中轉(zhuǎn)貨物吞吐量比重達(dá)54.1%，超過(guò)本地生成貨流，表明香港港已轉(zhuǎn)型成為中轉(zhuǎn)港。同時(shí)，中轉(zhuǎn)貿(mào)易成為香港的支柱產(chǎn)業(yè)。近10 年來(lái)，中轉(zhuǎn)貨物在香港中轉(zhuǎn)的增值(即離岸價(jià)格與到岸價(jià)格之差，也就是中轉(zhuǎn)服務(wù)的毛收入)占GDP 1/4 以上。貨物中轉(zhuǎn)的增值絕大部分可以計(jì)入GDP，基本上可以視之為中轉(zhuǎn)貿(mào)易對(duì)香港GDP 的直接貢獻(xiàn)。2012 年，貨物中轉(zhuǎn)增值對(duì)GDP 的貢獻(xiàn)率為27%。因此，港口的市場(chǎng)定位主要取決于所在城市的經(jīng)濟(jì)類型以及所處環(huán)境的變化。

2 香港港并非典型的國(guó)際中轉(zhuǎn)港。

長(zhǎng)期以來(lái)，香港港被認(rèn)為是典型的國(guó)際中轉(zhuǎn)港，但事實(shí)并非如此。

建設(shè)大型集裝箱樞紐港需要相當(dāng)規(guī)模的集裝箱貨流，而在20 世紀(jì)七八十年代，單憑一個(gè)城市生成的貨流不足以達(dá)到支持樞紐港建設(shè)所需的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，必須要有外地貨流即中轉(zhuǎn)貨流的支持。

根據(jù)中轉(zhuǎn)貨流的來(lái)源，集裝箱樞紐港可以分為腹地型樞紐港和中轉(zhuǎn)型樞紐港。腹地型樞紐港是指外地貨源主要來(lái)自內(nèi)陸腹地的港口，即陸向腹地，這些地區(qū)的貨流是通過(guò)陸路運(yùn)輸和內(nèi)河運(yùn)輸向這個(gè)港口集中或自這個(gè)港口陸向腹地集疏運(yùn)。中轉(zhuǎn)型樞紐港則是指貨源主要依靠周邊港口，即海向腹地提供的貨源，這些地區(qū)的貨流通過(guò)海上集裝箱支線網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行集疏運(yùn)。此外，所謂復(fù)合型樞紐港是指集裝箱貨源既來(lái)自內(nèi)陸的腹地，又來(lái)自海上支線網(wǎng)絡(luò)的港口。事實(shí)上，任何一個(gè)集裝箱樞紐港都是復(fù)合型樞紐港，其差別僅在于貨源主要來(lái)自內(nèi)陸腹地還是來(lái)自海上。國(guó)際中轉(zhuǎn)貨物是指自境外港口啟運(yùn)，經(jīng)過(guò)中轉(zhuǎn)港運(yùn)往第三國(guó)(或地區(qū))的貨物。我國(guó)所指的國(guó)際中轉(zhuǎn)貨物通常是進(jìn)出口均通過(guò)海運(yùn)的貨物，即中轉(zhuǎn)貨流主要來(lái)自第三國(guó)(地區(qū))的海向腹地。

2001 年，香港港貨物吞吐總量為17 821 萬(wàn)t，其中，海運(yùn)中轉(zhuǎn)貨物吞吐量4 813 萬(wàn)t，河運(yùn)中轉(zhuǎn)貨物吞吐量2 011 萬(wàn)t，海運(yùn)間的中轉(zhuǎn)貨物吞吐量2 802 萬(wàn)t，占吞吐量的15.7%。因?yàn)楹舆\(yùn)的貨物來(lái)自珠三角地區(qū)，河運(yùn)之間中轉(zhuǎn)的可能性非常小，所以可認(rèn)為河運(yùn)的中轉(zhuǎn)貨物全部轉(zhuǎn)向海運(yùn)，或來(lái)自海運(yùn)。2012 年，香港港貨物吞吐總量為26 928 萬(wàn)t，其中，海運(yùn)中轉(zhuǎn)貨物吞吐量11 707 萬(wàn)t，河運(yùn)中轉(zhuǎn)貨物吞吐量4 102 萬(wàn)t，海運(yùn)間中轉(zhuǎn)貨物吞吐量7 604 萬(wàn)t，占吞吐量的28.2%。這意味著香港港中轉(zhuǎn)貨流主要來(lái)自陸向腹地，因此，香港港不是典型的國(guó)際中轉(zhuǎn)港。

3 香港港中轉(zhuǎn)港地位的鞏固。

20 世紀(jì)90 年代，關(guān)于中轉(zhuǎn)港無(wú)前途論的主要依據(jù)是，喂給港或支線港(支線港有近洋航線的喂給港)向干線港或樞紐港喂給貨流，是由于當(dāng)?shù)氐呢浟饕?guī)模未能達(dá)到建設(shè)干線港的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，一旦該港口所在地區(qū)的貨流生成量達(dá)到一定的經(jīng)濟(jì)規(guī)模時(shí)就會(huì)建設(shè)干線港，不再為被喂給港提供喂給服務(wù)，從而形成截流的形勢(shì)，使被喂給港口貨流萎縮。這個(gè)理論是針對(duì)香港港提出的，因?yàn)楫?dāng)時(shí)正是香港制造業(yè)內(nèi)遷、香港港處于中轉(zhuǎn)港轉(zhuǎn)型之時(shí)。

香港制造業(yè)的內(nèi)遷，使珠三角地區(qū)成為內(nèi)地外貿(mào)貨流生成量集中的地區(qū)。2001 年，廣東省成為我國(guó)第一外貿(mào)大省(市)，外貿(mào)生成量為1 800 億美元，占內(nèi)地外貿(mào)總額的35.3%。深圳市生成的外貿(mào)總額為675 億美元，占內(nèi)地外貿(mào)總額的13.2%，比第二外貿(mào)大省(市)上海市還多10%。因此，珠三角地區(qū)必然要大力發(fā)展港口，尤其是集裝箱港口。而此時(shí)經(jīng)過(guò)十幾年的發(fā)展，內(nèi)地也擁有建設(shè)港口的實(shí)力，加上實(shí)行吸引外資建港的政策，內(nèi)地港口已出現(xiàn)了快速發(fā)展的態(tài)勢(shì)，這勢(shì)必會(huì)對(duì)香港港的中轉(zhuǎn)貨流產(chǎn)生截流影響。同時(shí)，十幾年來(lái)，珠三角地區(qū)的港口有了長(zhǎng)足的發(fā)展，甚至未來(lái)深圳港將超越香港港成為全球第三大集裝箱港口。進(jìn)入21 世紀(jì)以來(lái)，香港港集裝箱吞吐量年均增長(zhǎng)率為2.7%，集裝箱的中轉(zhuǎn)吞吐量年均增長(zhǎng)率也僅為7.4%，中轉(zhuǎn)吞吐量的增速遠(yuǎn)低于內(nèi)地港口年均增速，但以通常的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量，是一個(gè)相當(dāng)不錯(cuò)的數(shù)據(jù)。這表明珠三角地區(qū)港口的發(fā)展對(duì)香港港的繁榮影響有限，香港港中轉(zhuǎn)港地位并未因此而動(dòng)搖。

香港港中轉(zhuǎn)港地位鞏固的原因在于，集裝箱貨物有著與大宗散貨不同的特點(diǎn)。集裝箱貨物既是高附加值貨物，時(shí)間敏感度高，又是小批量的貨物，每一批貨的發(fā)貨地和最終收貨地各不相同，對(duì)航線和航班要求高，往往為了合適的航線和航班不惜舍近求遠(yuǎn)。香港港是老牌的國(guó)際航運(yùn)中心，航班密集，可以減少班期等待時(shí)間，縮短集裝箱在港口的停留時(shí)間;航線和掛靠港多，可以最大限度地減少中轉(zhuǎn)的需求，不但費(fèi)用低，而且節(jié)省時(shí)間。因此，航線多、航班密是集裝箱港口重要的競(jìng)爭(zhēng)力。

香港港是自由港，通關(guān)便利、快捷，與內(nèi)地沿海的港口不同，不受沿海捎帶禁令的約束，班輪公司可以把香港港作為基地港，實(shí)行干干中轉(zhuǎn)。此外，香港港又是境外港口，在此中轉(zhuǎn)可以在裝船港退稅，對(duì)出口商有相當(dāng)大的吸引力。香港港的港口費(fèi)用高于內(nèi)地港口，但由于集裝箱貨物附加值高，對(duì)高運(yùn)價(jià)承受能力較強(qiáng)，所以高費(fèi)用對(duì)重箱影響并不大。也正因?yàn)橄愀鄹鄣馁M(fèi)用高，空箱不會(huì)來(lái)此中轉(zhuǎn)，從而壓制了空箱率的上升。此外，香港港比內(nèi)地港口更接近國(guó)際傳統(tǒng)航線，就運(yùn)輸距離而言，內(nèi)地沿海港口運(yùn)往歐洲和東南亞各國(guó)的貨物在此中轉(zhuǎn)相較在沿海其他港口中轉(zhuǎn)短，尤其是對(duì)上海以南的港口來(lái)說(shuō)頗具吸引力。香港港不僅是珠三角地區(qū)外貿(mào)貨物進(jìn)出的通道，也是貨物從內(nèi)地沿海運(yùn)往歐洲的重要中轉(zhuǎn)港。以上種種原因保證了香港港中轉(zhuǎn)港地位的長(zhǎng)盛不衰。

空運(yùn)的發(fā)展對(duì)香港港的中轉(zhuǎn)貨源以及中轉(zhuǎn)貨流起了一定的分流作用。在貨物運(yùn)輸向(附加值)高、(重量)輕、(厚度)薄、(體積)小的方向發(fā)展以及航空運(yùn)輸由高檔消費(fèi)轉(zhuǎn)化為大眾消費(fèi)的雙重因素作用下，海運(yùn)貨物呈現(xiàn)向空運(yùn)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)，而中轉(zhuǎn)貨物更是如此。2001 年至2012 年，進(jìn)出香港的貨物中，空運(yùn)運(yùn)量增加了近1 倍，海運(yùn)運(yùn)量增加不到一半。2001 年，香港進(jìn)口貨物通過(guò)空運(yùn)與通過(guò)海運(yùn)的價(jià)值比為0.40∶0.60;出口貨物通過(guò)空運(yùn)中轉(zhuǎn)與通過(guò)海運(yùn)中轉(zhuǎn)的比例為0.32∶0.68，通過(guò)空運(yùn)的貨物大大低于通過(guò)海運(yùn)的貨物。到2012 年，這兩個(gè)比例變成了0.63∶0.27 和0.60∶0.40，通過(guò)空運(yùn)進(jìn)出和中轉(zhuǎn)的貨物大大超過(guò)了通過(guò)海運(yùn)的貨物。從海運(yùn)轉(zhuǎn)移為空運(yùn)的貨物雖然是高價(jià)值貨物，但噸位并不多，對(duì)香港港中轉(zhuǎn)港地位影響有限。

4 香港港面臨中轉(zhuǎn)量相對(duì)減少的局面。

香港港中轉(zhuǎn)港地位的鞏固，并不意味著香港港的發(fā)展不存在挑戰(zhàn)，其面臨內(nèi)地到香港港中轉(zhuǎn)的貨流相對(duì)減少的局面。所謂相對(duì)是指內(nèi)地貨物在香港港的中轉(zhuǎn)量雖然絕對(duì)量在增長(zhǎng)，但占內(nèi)地貨流生成量的比重卻在下降。香港港中轉(zhuǎn)貨物吞吐量的比例不斷攀升表明，香港港的繁榮越來(lái)越依賴內(nèi)地的中轉(zhuǎn)貨流;但香港港中轉(zhuǎn)貨流的增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)低于內(nèi)地港口井噴式增長(zhǎng)表明，由于內(nèi)地基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展，外貿(mào)物資到香港港中轉(zhuǎn)的需求也在減少。從發(fā)展看，中轉(zhuǎn)量絕對(duì)減少的可能性始終存在。因此，香港不能以內(nèi)地中轉(zhuǎn)外貿(mào)貨物作為唯一的支柱產(chǎn)業(yè)。離岸貿(mào)易的快速增長(zhǎng)，正成為香港經(jīng)濟(jì)發(fā)展的另一支柱產(chǎn)業(yè)。

5 香港的離岸貿(mào)易。

離岸貿(mào)易的內(nèi)涵及其形式。離岸貿(mào)易是貿(mào)易商在買賣雙方所在地以外的第三地從事貿(mào)易活動(dòng)，把貨物從賣家所在地直接運(yùn)到買家所在地，不論這批貨物是否經(jīng)過(guò)貿(mào)易商所在的城市。

離岸貿(mào)易有二種形式。一種以中間商身份出現(xiàn)，即商家從商家所在地以外(例如香港)的賣家買來(lái)商品后，又轉(zhuǎn)手賣給香港以外的買家;也可能是離岸貿(mào)易商將在香港以外加工的商品直接賣給香港以外的買家，商家所賺取的是買進(jìn)賣出的差價(jià)。這種形式稱為轉(zhuǎn)手商貿(mào)活動(dòng)。

另一種形式是以中介人的身份出現(xiàn)，即商家根據(jù)香港以外的買家或賣家的要求，安排購(gòu)買或銷售商品，包括尋找貨源或買家、商討協(xié)議及價(jià)格、檢查和裝運(yùn)等服務(wù)。商品是由香港以外的賣家直接賣給香港以外的買家，商家的收入是向買賣雙方收取的傭金。這種形式稱為與離岸交易有關(guān)的商品服務(wù)。

離岸貿(mào)易與中轉(zhuǎn)貿(mào)易的共同點(diǎn)是貿(mào)易的要素均與本地?zé)o關(guān)。中轉(zhuǎn)貿(mào)易的發(fā)貨地和目的地都不是本地，商品也不是本地生產(chǎn)或需要的;離岸貿(mào)易的買賣雙方都不是本地的，商品也不是本地生產(chǎn)或需要的。香港中轉(zhuǎn)貿(mào)易的貨流主要來(lái)自或轉(zhuǎn)往內(nèi)地，尤其是珠三角地區(qū);而離岸貿(mào)易也主要與內(nèi)地，尤其是珠三角地區(qū)有關(guān)。二者不同之處是中轉(zhuǎn)貿(mào)易的貨物經(jīng)過(guò)香港，離岸貿(mào)易涉及的貨物則不一定經(jīng)過(guò)香港。

香港離岸貿(mào)易的發(fā)展。

香港制造業(yè)的萎縮并不代表生產(chǎn)服務(wù)業(yè)也隨之萎縮，原因是從香港內(nèi)遷的僅僅是對(duì)土地和勞動(dòng)力要求較多的組裝、制造等附加值低的項(xiàng)目，而附加值高的項(xiàng)目，如策劃、營(yíng)銷等仍然留在香港，使其成為離岸貿(mào)易商的集聚地。在制造業(yè)內(nèi)遷之初，由于內(nèi)地港口能力不足，加工的零部件主要通過(guò)香港港運(yùn)至珠三角地區(qū)，加工后的成品也主要通過(guò)香港港外運(yùn)，形成了前店后廠的模式，香港并以此為契機(jī)，利用貿(mào)易、金融高度自由的優(yōu)勢(shì)建立起了離岸貿(mào)易平臺(tái)，使離岸貿(mào)易的規(guī)模迅速擴(kuò)大，成為香港經(jīng)濟(jì)的重要支柱之一。

2001 年，香港離岸貿(mào)易額達(dá)12 558.3 億港元，約為中轉(zhuǎn)貿(mào)易額的95%;2002 年，離岸貿(mào)易額上升至14 582.5 億港元，超過(guò)了同期中轉(zhuǎn)貿(mào)易額;之后，在2008 年以前，二者上下不定;2009 年和2011 年，離岸貿(mào)易額分別是中轉(zhuǎn)貿(mào)易額的1.19 倍和1.32倍。由此可見(jiàn)，香港的離岸貿(mào)易商已成功地鞏固了自己的市場(chǎng)，并在不斷擴(kuò)大中。

離岸貿(mào)易對(duì)香港經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)也在不斷擴(kuò)大。

2001 年，香港離岸貿(mào)易毛收入為919.6 億港元，是同期中轉(zhuǎn)貿(mào)易毛收入的34.2%，占GDP 的比重為7.1%;2011 年，離岸貿(mào)易毛收入增至2 617.8 億港元，是中轉(zhuǎn)貿(mào)易毛收入的50.3%，占GDP的比重也提高到13.5%，增加近1 倍。中轉(zhuǎn)貿(mào)易與離岸貿(mào)易毛收入占GDP 的比重合計(jì)為42.4%。由于中轉(zhuǎn)貿(mào)易和離岸貿(mào)易的收入，尤其是離岸貿(mào)易的收入絕大部分可以計(jì)入GDP，因此，二者對(duì)GDP 的直接貢獻(xiàn)率高達(dá)40%左右，由此確立了中轉(zhuǎn)貿(mào)易和離岸貿(mào)易在香港經(jīng)濟(jì)中的支柱地位。

篇(5)

在世界經(jīng)濟(jì)中,國(guó)際直接投資是最能體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)全球化概念的經(jīng)濟(jì)運(yùn)作方式之一,且與國(guó)際貿(mào)易有著密不可分的內(nèi)在聯(lián)系。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程加快,從總體上看,國(guó)際對(duì)外直接投資與國(guó)際貿(mào)易相互作用、相互促進(jìn),都在大幅度增加和日益擴(kuò)大。但具體而言,在經(jīng)濟(jì)全球化的條件下,一國(guó)的對(duì)外直接投資與國(guó)際貿(mào)易究竟存在著何種關(guān)系,是具有互補(bǔ)性還是具有替代性?對(duì)外直接投資是促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展還是相反?在加入WTO之后,我國(guó)政府和企業(yè)如何充分利用WTO的規(guī)則,在對(duì)外直接投資中促進(jìn)貿(mào)易出口的增長(zhǎng),本文試圖對(duì)這些問(wèn)題做一分析。

一、國(guó)際直接投資與貿(mào)易的理論解析

影響國(guó)際貿(mào)易增長(zhǎng)的因素有許多,從理論上講,僅就國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資的關(guān)系而言,直接投資究竟是構(gòu)成對(duì)貿(mào)易的替代,還是產(chǎn)生了對(duì)貿(mào)易的創(chuàng)造,這主要取決于國(guó)際直接投資的類型。

按照小島清對(duì)外直接投資的理論,從一國(guó)對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)分析,國(guó)際直接投資可分為三種類型:①(1)自然資源導(dǎo)向型投資。在東道國(guó)尋求某種自然資源既是為了滿足母國(guó)本國(guó)的需要,也可以向其他國(guó)家出口。因此,資源導(dǎo)向型的投資不僅擴(kuò)大了母國(guó)自然資源的生產(chǎn)規(guī)模,而且也促進(jìn)了母國(guó)與東道國(guó)之間的國(guó)際貿(mào)易發(fā)展,甚至還擴(kuò)大了與其他國(guó)家之間的國(guó)際貿(mào)易發(fā)展。(2)市場(chǎng)導(dǎo)向型投資。如細(xì)分起來(lái)還可以分為突破貿(mào)易壁壘型投資和占領(lǐng)市場(chǎng)型投資。因此,在這種類型中,國(guó)際直接投資與國(guó)際貿(mào)易之間的關(guān)系比較復(fù)雜。如:跨國(guó)公司在東道國(guó)投資后的初始階段,因各種需求的存在,貿(mào)易是創(chuàng)造性的;當(dāng)投資和生產(chǎn)形成一定規(guī)模時(shí)“,就地生產(chǎn),就地銷售”的結(jié)果勢(shì)必會(huì)減少貿(mào)易的往來(lái),因而具有貿(mào)易替代效應(yīng)。但如果是突破貿(mào)易壁壘型投資,也許這種投資對(duì)貿(mào)易的間接促進(jìn)會(huì)使貿(mào)易的規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大。但全面地分析,即使是前面所述的替代貿(mào)易時(shí),在東道國(guó)進(jìn)行市場(chǎng)導(dǎo)向型投資也可能會(huì)帶來(lái)服務(wù)貿(mào)易方面新的需求。(3)生產(chǎn)要素導(dǎo)向型投資。這主要是指在東道國(guó)尋求低成本勞動(dòng)力的投資。這種類型的投資,因國(guó)家之間比較優(yōu)勢(shì)而形成的國(guó)際分工,在初始乃至相當(dāng)長(zhǎng)的一個(gè)階段中無(wú)疑是加大了貿(mào)易的發(fā)展,如發(fā)達(dá)國(guó)家在發(fā)展中國(guó)家投資而進(jìn)行的加工貿(mào)易。但因比較優(yōu)勢(shì)是動(dòng)態(tài)而非靜態(tài)的,這種投資與貿(mào)易的關(guān)系也要視具體情況而進(jìn)行具體分析。

在理論上闡述對(duì)外直接投資對(duì)母國(guó)貿(mào)易的替代關(guān)系的還有佛農(nóng)(Vernon.R),他在其著名的產(chǎn)品周期理論中,通過(guò)對(duì)新產(chǎn)品、新技術(shù)的創(chuàng)新、模仿和擴(kuò)散的動(dòng)態(tài)分析,闡述了母國(guó)的出口與對(duì)外直接投資的關(guān)系。在新產(chǎn)品的第一階段,產(chǎn)品在技術(shù)創(chuàng)新國(guó)國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)、銷售主要以滿足國(guó)內(nèi)需要為主(也存在向收入水平和消費(fèi)結(jié)構(gòu)比較接近的其他國(guó)家出口的可能性);但是,隨著技術(shù)的成熟化,同時(shí)又面對(duì)其他國(guó)家企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng),降低產(chǎn)品成本成為技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)維持其海外市場(chǎng)占有率的必然要求,這時(shí)便出現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的對(duì)外直接投資。佛農(nóng)認(rèn)為,一般地這種對(duì)外直接投資不會(huì)產(chǎn)生對(duì)母國(guó)出口的替代效應(yīng)。但是,如果這種投資發(fā)生得過(guò)早,就有可能替代母國(guó)的出口。在技術(shù)進(jìn)步日益加快的情況下,隨著跨國(guó)公司國(guó)際化程度的提高,新產(chǎn)品的生命周期不斷縮短,對(duì)外直接投資對(duì)母國(guó)出口貿(mào)易的替代影響將越來(lái)越明顯。①總之,對(duì)外直接投資與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系即存在互補(bǔ)性,也具有相互替代性,這要根據(jù)母國(guó)(或跨國(guó)公司)投資的動(dòng)機(jī)、類型和發(fā)展階段而定。

二、國(guó)際直接投資與貿(mào)易的實(shí)證檢驗(yàn)

當(dāng)我們從實(shí)證分析的角度再來(lái)看對(duì)外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系時(shí),會(huì)發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家在這方面存在一些異同。因此,在下面的分析中,我們將對(duì)這兩類國(guó)家分別進(jìn)行研究。

(一)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系

國(guó)外一些學(xué)者將對(duì)外直接投資與某些產(chǎn)業(yè)的實(shí)際出口聯(lián)系起來(lái)進(jìn)行了實(shí)證研究。如,伯格斯坦(Bergsten.C.F.)認(rèn)為,在美國(guó)不同的對(duì)外直接投資產(chǎn)業(yè)中,那些對(duì)外直接投資程度較低的產(chǎn)業(yè),其出口水平也較低;隨著對(duì)外直接投資水平的提高,出口規(guī)模也相應(yīng)上升;但是當(dāng)對(duì)外直接投資超過(guò)一定規(guī)模后,追加的對(duì)外直接投資對(duì)出口的促進(jìn)效應(yīng)就逐漸消失了。因此,對(duì)外直接投資與出口貿(mào)易之間既是互補(bǔ)關(guān)系也是競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。隨著跨國(guó)公司國(guó)際化程度的提高,其對(duì)外直接投資與出口的競(jìng)爭(zhēng)(替代)也將不斷加劇,因而海外子公司的生產(chǎn)將逐漸替代美國(guó)的出口。②同時(shí),學(xué)者們也有相反的發(fā)現(xiàn),利普賽(Lipsey.R.E.)和威斯(Weiss.M.Y.)的研究表明:無(wú)論在發(fā)達(dá)國(guó)家還是在發(fā)展中國(guó)家的市場(chǎng)上,美國(guó)的出口與美國(guó)海外子公司銷售額都是高度正相關(guān)的,而且美國(guó)海外子公司的生產(chǎn)銷售都部分替代了美國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)伙伴中的發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的出口③。

(二)發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系

發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外直接投資,除去個(gè)別的現(xiàn)象,較大規(guī)模的起步應(yīng)從20世紀(jì)60年代算起,拉丁美洲的阿根廷、巴西、墨西哥和委內(nèi)瑞拉,亞洲的印度、韓國(guó)、新加坡、菲律賓和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)都是從那時(shí)起陸續(xù)向國(guó)外或境外進(jìn)行直接投資的。20世紀(jì)70年代后期,中東石油輸出國(guó)組織一些成員的投資方式也從貸款轉(zhuǎn)向間接投資,再由間接投資轉(zhuǎn)向直接投資。④發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外直接投資雖起步較晚,但發(fā)展速度較快,而且由原來(lái)主要投資于鄰近的國(guó)家和地區(qū),逐步轉(zhuǎn)向向發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行直接投資。

伴隨著經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提高,發(fā)展中國(guó)家企業(yè)進(jìn)入世界級(jí)大企業(yè)的數(shù)量也在逐漸增加。1997年,發(fā)展中國(guó)家企業(yè)進(jìn)入“全球500強(qiáng)”的僅有22家,平均營(yíng)業(yè)收益率為3.6%;而2000年入圍企業(yè)增加到33家,平均營(yíng)業(yè)收益率提高到5.2%,且高于“全球500強(qiáng)”4.7%的平均收益率①發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資的健康發(fā)展對(duì)貿(mào)易的促進(jìn)也有其特點(diǎn)。首先,小規(guī)模和特殊商品是發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)公司的優(yōu)勢(shì)。由于發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)公司大多數(shù)屬勞動(dòng)密集型的小規(guī)模生產(chǎn),資本勞動(dòng)比率比發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司低許多,發(fā)展中國(guó)家東道國(guó)更愿意接受勞動(dòng)密集型高的項(xiàng)目投資。即使是進(jìn)行規(guī)模較大的生產(chǎn)性投資項(xiàng)目,與發(fā)達(dá)國(guó)家相比,作為母國(guó)的發(fā)展中國(guó)家也占據(jù)勞動(dòng)力成本低的優(yōu)勢(shì)。同時(shí),這種生產(chǎn)性投資也將給母國(guó)帶來(lái)原料、設(shè)備的出口增加,因而具有很強(qiáng)的投資與貿(mào)易互補(bǔ)性。其次,發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外直接投資一般側(cè)重于擴(kuò)大出口的市場(chǎng)銷售戰(zhàn)略。無(wú)論是為保護(hù)原有的出口市場(chǎng),或是開(kāi)辟新的市場(chǎng),還是避開(kāi)貿(mào)易壁壘,發(fā)展中國(guó)家多采取各種方式保障出口,在達(dá)到一定實(shí)力和經(jīng)驗(yàn)積累后,逐步再向全球經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略發(fā)展。

考察韓國(guó)的經(jīng)濟(jì),其迅速發(fā)展得益于通過(guò)出口把國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)與國(guó)際市場(chǎng)緊密連接的結(jié)果,從而使國(guó)際市場(chǎng)容量的不斷增大,并對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)起著越來(lái)越重要的作用。從1991年韓國(guó)全國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家聯(lián)合會(huì)的一份《韓國(guó)制造業(yè)的國(guó)本外投資經(jīng)營(yíng)成果調(diào)查表》②中,我們看到韓國(guó)對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)總的來(lái)講與貿(mào)易聯(lián)系較多,所占比重也較大。如開(kāi)拓市場(chǎng)與回避進(jìn)口限制兩項(xiàng)都與貿(mào)易緊密相連,其之和所占比重在韓國(guó)整個(gè)對(duì)外直接投資動(dòng)機(jī)中達(dá)到35.7%。當(dāng)然,從表中還可以看出,韓國(guó)對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)因區(qū)域不同而有所差異。在北美洲和歐洲地區(qū),開(kāi)拓市場(chǎng)的動(dòng)機(jī)比重最高,占到29.3%,比其他動(dòng)機(jī)的比重平均高出10個(gè)百分點(diǎn),這是為適應(yīng)當(dāng)?shù)貐^(qū)域化經(jīng)濟(jì)和確保新產(chǎn)品市場(chǎng)的結(jié)果;在拉丁美洲、大洋州地區(qū),最高比重的動(dòng)機(jī)為回避進(jìn)口限制,占27.3%,也比其他動(dòng)機(jī)高出10.4個(gè)百分點(diǎn),這說(shuō)明韓國(guó)對(duì)外直接投資在此兩個(gè)地區(qū)對(duì)貿(mào)易壁壘的突破動(dòng)機(jī)占據(jù)很重要的地位。

但具體到韓國(guó)對(duì)外直接投資的行業(yè),還有更進(jìn)一步的動(dòng)因分析。如李宏格(音譯)(Lee,Honggue)對(duì)韓國(guó)電器行業(yè)的研究。③電器是韓國(guó)最重要的制造業(yè)部門,在20世紀(jì)90年代初韓國(guó)就已成為世界第五大電器生產(chǎn)國(guó)。李宏格指出,韓國(guó)電器行業(yè)在1989年的對(duì)外直接投資額比1979年增長(zhǎng)了85%,顯示出韓國(guó)在該行業(yè)的對(duì)外直接投資于20世紀(jì)80年代末達(dá)到了頂峰———盡管與韓國(guó)電器產(chǎn)品的出口相比其投資的規(guī)模是非常有限的:1976-1992年間電器行業(yè)對(duì)外直接投資為5億美元,而1992年電器產(chǎn)品的出口額卻高達(dá)161億美元。李宏格分析,韓國(guó)電器行業(yè)企業(yè)對(duì)外直接投資的動(dòng)因主要表現(xiàn)為維持和擴(kuò)大出口的需要,即通過(guò)對(duì)外直接投資提高出口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。那么,這種對(duì)外直接投資的壓力主要來(lái)自兩個(gè)方面:一方面,是韓國(guó)本身國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力成本不斷上升所造成的壓力,迫使電器行業(yè)利用對(duì)外直接投資,在國(guó)外尋求廉價(jià)勞動(dòng)力以降低生產(chǎn)成本(主要是在亞洲地區(qū));另一方面,則是來(lái)自歐美國(guó)家貿(mào)易保護(hù)主義的壓力,在韓國(guó)擴(kuò)大對(duì)歐美出口的同時(shí),其電器產(chǎn)品也已成為反傾銷的對(duì)象———這一點(diǎn)對(duì)我國(guó)在加入WTO之后,重新審視海外投資與貿(mào)易的關(guān)系時(shí),具有一定的借鑒意義。

綜上所述,盡管發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資的動(dòng)因有所不同,但總的趨勢(shì)是積極的,對(duì)外直接投資有利于一國(guó)的對(duì)外貿(mào)易乃至國(guó)際貿(mào)易;由于對(duì)外直接投資與貿(mào)易的互補(bǔ)關(guān)系和替代關(guān)系在不同的發(fā)展階段表現(xiàn)不一,所以對(duì)外直接投資對(duì)母國(guó)出口的影響具有動(dòng)態(tài)效應(yīng);在經(jīng)濟(jì)全球化的今日世界,對(duì)外直接投資已不僅僅是發(fā)達(dá)國(guó)家的“專利”,它對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)講同樣是必不可少的經(jīng)濟(jì)運(yùn)作方式。

三、中國(guó)海外投資發(fā)展與貿(mào)易的關(guān)系

為了論述的方便與國(guó)土概念上的準(zhǔn)確,我們把以下涉及的中國(guó)對(duì)外直接投資稱為“海外投資”。

(一)中國(guó)海外投資的發(fā)展與現(xiàn)狀

中國(guó)海外投資的發(fā)展,比較準(zhǔn)確的提法應(yīng)該從1949年算起。但因那個(gè)時(shí)期的海外分支機(jī)構(gòu)都是一些貿(mào)易企業(yè),規(guī)模又非常小,一般不在我們的討論之內(nèi)。從1978年的改革開(kāi)放至今,中國(guó)海外投資的步伐越來(lái)越大。截至2001年年底,經(jīng)外經(jīng)貿(mào)部批準(zhǔn)的企業(yè)就達(dá)6610家,中方海外投資總額已達(dá)83.5731億美元,遍布全球153個(gè)國(guó)家和地區(qū)①。

1.中國(guó)海外投資的區(qū)域分布。中國(guó)海外投資在全球的區(qū)域分布正逐步由集中化向多元化方向發(fā)展。但目前從投資的額度來(lái)看,集中化的表現(xiàn)還依然存在。截至2001年底,中國(guó)海外投資企業(yè)數(shù)量在全球主要63個(gè)國(guó)家和地區(qū)的分布見(jiàn)表1。從基本格局看,發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)(亞洲、非洲和拉丁美洲)占28.99%,發(fā)達(dá)國(guó)家(歐洲、大洋州和北美)占27.99%,加上中國(guó)港澳地區(qū)33.46%的分布,大致呈現(xiàn)出各占1/3的態(tài)勢(shì),可以說(shuō)是一個(gè)多元化的分布。具體的投資額度和比重見(jiàn)表1。

通過(guò)以國(guó)家和地區(qū)分布的形式進(jìn)一步對(duì)投資額排序,我們就可以看到中國(guó)海外投資分布的集中化:即地緣優(yōu)勢(shì)和人緣優(yōu)勢(shì)使相鄰國(guó)家(地區(qū))和海外華僑聚集的國(guó)家(地區(qū))成為中國(guó)海外投資的集中區(qū)域。至于在拉美地區(qū)和非洲投資額分布得較高,一般為投資行業(yè)的原因所致,這將在下面進(jìn)一步闡述。

2.中國(guó)海外投資的行業(yè)分布。中國(guó)海外投資是從貿(mào)易

型企業(yè)起步的。這些貿(mào)易型企業(yè)開(kāi)始在海外做的商業(yè)性工作是為對(duì)外貿(mào)易企業(yè)提供信息、進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查和客戶聯(lián)系服務(wù)的。20世紀(jì)90年代以后,在中國(guó)政府有關(guān)政策的引導(dǎo)下,生產(chǎn)加工型企業(yè)有所增加。但總的來(lái)看,服務(wù)貿(mào)易型的投資行業(yè)特點(diǎn)仍十分突出。根據(jù)對(duì)外經(jīng)貿(mào)部的統(tǒng)計(jì),截至1999年,中國(guó)海外投資中服務(wù)貿(mào)易型企業(yè),無(wú)論從企業(yè)數(shù)量上還是在投資額度上仍占絕大多數(shù);生產(chǎn)加工型企業(yè)雖然在企業(yè)數(shù)量上增加較快,但在投資額度上還處于較小規(guī)模;而資源開(kāi)發(fā)型企業(yè)在投資額度上比生產(chǎn)加工型企業(yè)還要大些。詳見(jiàn)表2。

一般地,中國(guó)海外投資在發(fā)達(dá)國(guó)家的多為服務(wù)貿(mào)易型和研究開(kāi)發(fā)型,即非生產(chǎn)性項(xiàng)目。服務(wù)貿(mào)易型企業(yè)的運(yùn)作主要是為了服務(wù)于國(guó)內(nèi)企業(yè)的出口,以促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)品的出口;在海外投資于研究開(kāi)發(fā)型企業(yè)則是為了更有利地接近發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的先進(jìn)技術(shù),以提高我國(guó)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。而中國(guó)在發(fā)展中國(guó)家的投資則大多為資源開(kāi)發(fā)型和生產(chǎn)加工型,即非貿(mào)易性項(xiàng)目。資源開(kāi)發(fā)型的投資,主要是為了獲取國(guó)外開(kāi)采條件較好或儲(chǔ)量、品位較高的石油、礦產(chǎn)、林業(yè)、漁業(yè)等資源,以滿足國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要;生產(chǎn)加工型投資,主要為轉(zhuǎn)移國(guó)內(nèi)長(zhǎng)線產(chǎn)品的生產(chǎn)能力或發(fā)揮中國(guó)在技術(shù)、管理上的比較優(yōu)勢(shì)以占領(lǐng)當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng),同時(shí)帶動(dòng)相關(guān)材料、設(shè)備、零配件的出口。因此,這也是生產(chǎn)加工型的投資大多集中在非洲、拉美和東南亞地區(qū)的主要原因。

(二)中國(guó)海外投資與貿(mào)易的互動(dòng)

1.中國(guó)進(jìn)行海外投資的動(dòng)因。從外部條件上看,經(jīng)濟(jì)全球化使各國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入生產(chǎn)、銷售、采購(gòu)的全球體系成為必然。中國(guó)既然已經(jīng)實(shí)行了“引進(jìn)來(lái)”的改革開(kāi)放,也必然要實(shí)施“走出去”的對(duì)外開(kāi)放,以充分利用國(guó)內(nèi)外“兩個(gè)市場(chǎng)”和“兩種資源”,實(shí)現(xiàn)資本、技術(shù)和人力等生產(chǎn)要素的雙向流動(dòng),提升國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

從中國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求上看“,走出去”到海外投資不僅是政府的政策號(hào)召,更主要的是國(guó)內(nèi)企業(yè)自身發(fā)展的利益驅(qū)動(dòng)和內(nèi)在要求。如前所述,一國(guó)的對(duì)外直接投資有許多動(dòng)因,具體而言,中國(guó)海外投資的動(dòng)因主要有如下五點(diǎn):(1)尋求資源開(kāi)發(fā)。中國(guó)雖地大物博,但人均資源占有率很低。在進(jìn)入21世紀(jì)中國(guó)現(xiàn)代化的進(jìn)程中,資源短缺對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)將是一個(gè)嚴(yán)重的制約。其中,開(kāi)發(fā)的重點(diǎn)放在對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)具有重要戰(zhàn)略意義的對(duì)外能源投資,即對(duì)石油、天然氣的開(kāi)采;此外,還有一般性資源(如:黑色和有色金屬礦產(chǎn)資源、樹林資源等)的開(kāi)發(fā)。在海外投資開(kāi)發(fā)資源,主要是為了保障我國(guó)資源長(zhǎng)期、有效和穩(wěn)定的供應(yīng)。(2)擴(kuò)大出口貿(mào)易。無(wú)論是從中國(guó)政府政策的角度,還是從企業(yè)投資的角度,利用對(duì)外直接投資帶動(dòng)材料、機(jī)器設(shè)備、零部件的出口,甚至帶動(dòng)服務(wù)業(yè)的出口,都是目前進(jìn)行對(duì)外投資最多的動(dòng)機(jī)。在政府定的有關(guān)海外投資政策中,著眼點(diǎn)基本上都是擴(kuò)大出口,是與對(duì)外直接投資有關(guān)的貿(mào)易措施;綜合對(duì)中國(guó)海外投資企業(yè)的動(dòng)機(jī)調(diào)查,擴(kuò)大出口也占了相當(dāng)大的比重。①(3)開(kāi)拓國(guó)外市場(chǎng)。在中國(guó)國(guó)內(nèi)需求不足以及同類企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的情況下,積極開(kāi)拓新的國(guó)外市場(chǎng)是企業(yè)利益驅(qū)動(dòng)的內(nèi)在動(dòng)力所致,也是企業(yè)對(duì)外直接投資的主要?jiǎng)訖C(jī)之一。這與理論上闡述的發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)之一———尋求市場(chǎng)型是相同的。(4)規(guī)避貿(mào)易壁壘。從對(duì)外直接投資的理論上講,規(guī)避貿(mào)易壁壘或突破貿(mào)易壁壘都是尋求市場(chǎng)型的種動(dòng)機(jī)。由于我國(guó)現(xiàn)已加入WTO,關(guān)稅逐步下調(diào)后,規(guī)避各種貿(mào)易壁壘已成為擴(kuò)大出口和占領(lǐng)國(guó)外市場(chǎng)的一個(gè)重要手段。特別是近年來(lái),出口配額限制、對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品的反傾銷等情況越來(lái)越嚴(yán)重,因此利用海外投資建廠生產(chǎn)可謂是突破貿(mào)易壁壘的一個(gè)有效方式,也是對(duì)特殊貿(mào)易限制的一個(gè)反應(yīng)。(5)獲取高新技術(shù)。在海外投資是中國(guó)企業(yè)獲取高新技術(shù)的一條重要途徑。中國(guó)的一些航天、航空、電子、生物化學(xué)和機(jī)械業(yè)的大型企業(yè)已經(jīng)開(kāi)始通過(guò)對(duì)外直接投資的渠道學(xué)習(xí)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。少數(shù)中國(guó)企業(yè)還在國(guó)外投資建立了研究和開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu),用最近的距離、最快的時(shí)間學(xué)習(xí)、研發(fā)最新、最前沿的技術(shù)。當(dāng)然,這種類型的投資需要雄厚的資金支持,但它將是最具潛力的海外投資。

2.中國(guó)海外投資對(duì)貿(mào)易的影響。如前所述,無(wú)論是從理論研究還是實(shí)證分析上,對(duì)外直接投資與貿(mào)易即存在互補(bǔ)關(guān)系也不乏替代關(guān)系,即存在貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)也有貿(mào)易替代效應(yīng)。具體到中國(guó)的實(shí)際,由于投資行業(yè)的特點(diǎn)和投資區(qū)域的不同,海外投資對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響要視具體的投資行業(yè)和投資區(qū)域而定。首先,服務(wù)貿(mào)易型企業(yè)的投資,動(dòng)機(jī)與目標(biāo)非常明確,肯定是為擴(kuò)大出口服務(wù)的,因此這類企業(yè)的海外投資對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響無(wú)疑是積極的;其次,資源開(kāi)發(fā)型企業(yè)的海外投資,進(jìn)口的資源都是我國(guó)相對(duì)成本低或戰(zhàn)略的需要,同時(shí)還能帶動(dòng)設(shè)備、制成品(如鋼材)、技術(shù)和勞務(wù)的出口,雖然會(huì)帶來(lái)一定的進(jìn)口貿(mào)易增長(zhǎng),但從整體上看對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易還是起到了促進(jìn)作用;最后,生產(chǎn)加工型企業(yè)的海外投資對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響情況較為復(fù)雜。我們將對(duì)生產(chǎn)加工型企業(yè)的海外投資做一個(gè)具體分析。(1)機(jī)械行業(yè)。機(jī)械行業(yè)中如汽車、摩托車零配件組裝,家用電器中的CKD、SCD①等,由于絕大部分甚至全部都要使用國(guó)內(nèi)的零部件,在初期設(shè)備投資之后,后續(xù)的零部件就成為組裝生產(chǎn)的必備條件。因此,從總體上看,機(jī)械行業(yè)在海外投資對(duì)我國(guó)出口的帶動(dòng)作用是持續(xù)且長(zhǎng)期的。特別是大型家用電器,這是典型的加工組裝型產(chǎn)品,根據(jù)外經(jīng)貿(mào)部的有關(guān)統(tǒng)計(jì),家電行業(yè)投資帶動(dòng)出口的系數(shù)比其他產(chǎn)品高達(dá)20-30倍。金城集團(tuán)的案例也顯示,摩托車產(chǎn)品在海外投資建廠生產(chǎn)后,大幅度地帶動(dòng)了該集團(tuán)的出口:1997年海外銷售收入250萬(wàn)美元,帶動(dòng)出口近150萬(wàn)美元;1998年海外銷售收入近600萬(wàn)美元,帶動(dòng)出口達(dá)400萬(wàn)美元②。實(shí)證分析表明,機(jī)械行業(yè)由于技術(shù)與原材料、散件的高度結(jié)合,海外投資就可帶來(lái)明顯的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。(2)輕工行業(yè)。嚴(yán)格地講,輕工行業(yè)中也有屬于機(jī)械行業(yè)的產(chǎn)品,區(qū)分出來(lái)的主要是體積較小的機(jī)械產(chǎn)品如自行車以及其他輕工產(chǎn)品。這類產(chǎn)品的特點(diǎn)是,體積較小,出口運(yùn)費(fèi)沒(méi)有體積較大的機(jī)械產(chǎn)品高,與海外加工的生產(chǎn)成本比,在國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)成本更低,因此這類產(chǎn)品的海外投資與出口很可能出現(xiàn)替代關(guān)系。也就是說(shuō),在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)此類產(chǎn)品后出口更經(jīng)濟(jì),就很少會(huì)有企業(yè)再到海外投資生產(chǎn);即使在海外投資并形成規(guī)模生產(chǎn),對(duì)國(guó)家的出口帶動(dòng)作用也不大。(3)紡織服裝行業(yè)。紡織服裝業(yè)的投資主要是規(guī)避貿(mào)易壁壘,由于根據(jù)多種纖維協(xié)議,在投資國(guó)的出口配額已經(jīng)用盡時(shí),如果東道國(guó)尚有未使用的配額,投資國(guó)便可以使用。中國(guó)在紡織品領(lǐng)域受歐美出口配額的限制非常嚴(yán)重,因此不少的紡織服裝企業(yè)到海外投資主要?jiǎng)訖C(jī)都是為了突破配額的壁壘,在海外尋求更廣闊的市場(chǎng)。這種類型的企業(yè)在海外的投資也要視情況而定:一次性投資建廠可以帶動(dòng)國(guó)內(nèi)紡織機(jī)械的出口,但對(duì)出口貿(mào)易沒(méi)有持續(xù)的帶動(dòng)作用;使用國(guó)內(nèi)材料多的,可以促進(jìn)國(guó)內(nèi)原材料、面料的出口,但有原產(chǎn)地規(guī)定比例的國(guó)家對(duì)此也有一定的限制;在有的國(guó)家(地區(qū))可以享有免配額、免關(guān)稅的優(yōu)惠,則可以大大提高我國(guó)產(chǎn)品出口或向第三國(guó)出口。因此,紡織服裝行業(yè)在海外的投資對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的影響是擴(kuò)大還是替代,兼而有之,目前尚未找到實(shí)證數(shù)據(jù)。超級(jí)秘書網(wǎng)

四、結(jié)論

1.綜合國(guó)際直接投資與貿(mào)易關(guān)系的理論,回顧發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在對(duì)外直接投資與貿(mào)易關(guān)系中的發(fā)展,以及中國(guó)海外投資與貿(mào)易的現(xiàn)狀與特點(diǎn),論述了中國(guó)海外投資對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響,我們進(jìn)一步證實(shí)了對(duì)外直接投資與對(duì)外貿(mào)易既存在互補(bǔ)又存在替代關(guān)系、中國(guó)的海外投資既有貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)又有貿(mào)易替代效應(yīng)的理論。有意義的是這些互補(bǔ)和替代關(guān)系,或稱貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易替代效應(yīng),在不同的投資領(lǐng)域、投資行業(yè)、不同的投資區(qū)域以及不同的發(fā)展階段中是有所差異的。

篇(6)

一、國(guó)際直接投資與貿(mào)易的理論解析

影響國(guó)際貿(mào)易增長(zhǎng)的因素有許多，從理論上講，僅就國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資的關(guān)系而言，直接投資究竟是構(gòu)成對(duì)貿(mào)易的替代，還是產(chǎn)生了對(duì)貿(mào)易的創(chuàng)造，這主要取決于國(guó)際直接投資的類型。

按照小島清對(duì)外直接投資的理論，從一國(guó)對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)分析，國(guó)際直接投資可分為三種類型：（注：［日］小島清：《對(duì)外貿(mào)易論》第423頁(yè)，南開(kāi)大學(xué)出版社1987年版。）(1)自然資源導(dǎo)向型投資。在東道國(guó)尋求某種自然資源既是為了滿足母國(guó)本國(guó)的需要，也可以向其他國(guó)家出口。因此，資源導(dǎo)向型的投資不僅擴(kuò)大了母國(guó)自然資源的生產(chǎn)規(guī)模，而且也促進(jìn)了母國(guó)與東道國(guó)之間的國(guó)際貿(mào)易發(fā)展，甚至還擴(kuò)大了與其他國(guó)家之間的國(guó)際貿(mào)易發(fā)展。(2)市場(chǎng)導(dǎo)向型投資。如細(xì)分起來(lái)還可以分為突破貿(mào)易壁壘型投資和占領(lǐng)市場(chǎng)型投資。因此，在這種類型中，國(guó)際直接投資與國(guó)際貿(mào)易之間的關(guān)系比較復(fù)雜。如：跨國(guó)公司在東道國(guó)投資后的初始階段，因各種需求的存在，貿(mào)易是創(chuàng)造性的；當(dāng)投資和生產(chǎn)形成一定規(guī)模時(shí)，“就地生產(chǎn)，就地銷售”的結(jié)果勢(shì)必會(huì)減少貿(mào)易的往來(lái)，因而具有貿(mào)易替代效應(yīng)。但如果是突破貿(mào)易壁壘型投資，也許這種投資對(duì)貿(mào)易的間接促進(jìn)會(huì)使貿(mào)易的規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大。但全面地分析，即使是前面所述的替代貿(mào)易時(shí)，在東道國(guó)進(jìn)行市場(chǎng)導(dǎo)向型投資也可能會(huì)帶來(lái)服務(wù)貿(mào)易方面新的需求。(3)生產(chǎn)要素導(dǎo)向型投資。這主要是指在東道國(guó)尋求低成本勞動(dòng)力的投資。這種類型的投資，因國(guó)家之間比較優(yōu)勢(shì)而形成的國(guó)際分工，在初始乃至相當(dāng)長(zhǎng)的一個(gè)階段中無(wú)疑是加大了貿(mào)易的發(fā)展，如發(fā)達(dá)國(guó)家在發(fā)展中國(guó)家投資而進(jìn)行的加工貿(mào)易。但因比較優(yōu)勢(shì)是動(dòng)態(tài)而非靜態(tài)的，這種投資與貿(mào)易的關(guān)系也要視具體情況而進(jìn)行具體分析。

在理論上闡述對(duì)外直接投資對(duì)母國(guó)貿(mào)易的替代關(guān)系的還有佛農(nóng)(Vernon.R)，他在其著名的產(chǎn)品周期理論中，通過(guò)對(duì)新產(chǎn)品、新技術(shù)的創(chuàng)新、模仿和擴(kuò)散的動(dòng)態(tài)分析，闡述了母國(guó)的出口與對(duì)外直接投資的關(guān)系。在新產(chǎn)品的第一階段，產(chǎn)品在技術(shù)創(chuàng)新國(guó)國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)、銷售主要以滿足國(guó)內(nèi)需要為主（也存在向收入水平和消費(fèi)結(jié)構(gòu)比較接近的其他國(guó)家出口的可能性）；但是，隨著技術(shù)的成熟化，同時(shí)又面對(duì)其他國(guó)家企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，降低產(chǎn)品成本成為技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)維持其海外市場(chǎng)占有率的必然要求，這時(shí)便出現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的對(duì)外直接投資。佛農(nóng)認(rèn)為，一般地這種對(duì)外直接投資不會(huì)產(chǎn)生對(duì)母國(guó)出口的替代效應(yīng)。但是，如果這種投資發(fā)生得過(guò)早，就有可能替代母國(guó)的出口。在技術(shù)進(jìn)步日益加快的情況下，隨著跨國(guó)公司國(guó)際化程度的提高，新產(chǎn)品的生命周期不斷縮短，對(duì)外直接投資對(duì)母國(guó)出口貿(mào)易的替代影響將越來(lái)越明顯。（注：Vemon.R:"InternationalInvestmentandInternationalProductionintheProductCycle",

pp255-267,Vol.41,No.4,OxfordBulletinofEconomicsandStatistics(November,1966).）

總之，對(duì)外直接投資與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系即存在互補(bǔ)性，也具有相互替代性，這要根據(jù)母國(guó)（或跨國(guó)公司）投資的動(dòng)機(jī)、類型和發(fā)展階段而定。

二、國(guó)際直接投資與貿(mào)易的實(shí)證檢驗(yàn)

當(dāng)我們從實(shí)證分析的角度再來(lái)看對(duì)外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系時(shí)，會(huì)發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家在這方面存在一些異同。因此，在下面的分析中，我們將對(duì)這兩類國(guó)家分別進(jìn)行研究。

（一）發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系

國(guó)外一些學(xué)者將對(duì)外直接投資與某些產(chǎn)業(yè)的實(shí)際出口聯(lián)系起來(lái)進(jìn)行了實(shí)證研究。如，伯格斯坦(Bergsten.C.F.)認(rèn)為，在美國(guó)不同的對(duì)外直接投資產(chǎn)業(yè)中，那些對(duì)外直接投資程度較低的產(chǎn)業(yè)，其出口水平也較低；隨著對(duì)外直接投資水平的提高，出口規(guī)模也相應(yīng)上升；但是當(dāng)對(duì)外直接投資超過(guò)一定規(guī)模后，追加的對(duì)外直接投資對(duì)出口的促進(jìn)效應(yīng)就逐漸消失了。因此，對(duì)外直接投資與出口貿(mào)易之間既是互補(bǔ)關(guān)系也是競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。隨著跨國(guó)公司國(guó)際化程度的提高，其對(duì)外直接投資與出口的競(jìng)爭(zhēng)（替代）也將不斷加劇，因而海外子公司的生產(chǎn)將逐漸替代美國(guó)的出口。（注：Bergsten.C.F.,ThomasHorst&Theodore.H.M.:"AmericanMultinationalsandAmerican

Interests",WashingtonD.C.BrookingsInstitute(1978).）同時(shí)，學(xué)者們也有相反的發(fā)現(xiàn)，利普賽(Lipsey.R.E.)和威斯(Weiss.M.Y.)的研究表明：無(wú)論在發(fā)達(dá)國(guó)家還是在發(fā)展中國(guó)家的市場(chǎng)上，美國(guó)的出口與美國(guó)海外子公司銷售額都是高度正相關(guān)的，而且美國(guó)海外子公司的生產(chǎn)銷售都部分替代了美國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)伙伴中的發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的出口（注：Lipsey.R.E.&Weiss.M.Y.:"ForeignProductionandExportsinManufacturingIndustries",

pp488-494,Vol.63.No.141,ReviewofEconomicsandStatistics(November,1981).）。

（二）發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系

發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外直接投資，除去個(gè)別的現(xiàn)象，較大規(guī)模的起步應(yīng)從20世紀(jì)60年代算起，拉丁美洲的阿根廷、巴西、墨西哥和委內(nèi)瑞拉，亞洲的印度、韓國(guó)、新加坡、菲律賓和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)都是從那時(shí)起陸續(xù)向國(guó)外或境外進(jìn)行直接投資的。20世紀(jì)70年代后期，中東石油輸出國(guó)組織一些成員的投資方式也從貸款轉(zhuǎn)向間接投資，再由間接投資轉(zhuǎn)向直接投資。（注：宋亞非：《中國(guó)企業(yè)跨國(guó)直接投資研究》，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社2001年版。）發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外直接投資雖起步較晚，但發(fā)展速度較快，而且由原來(lái)主要投資于鄰近的國(guó)家和地區(qū)，逐步轉(zhuǎn)向向發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行直接投資。

伴隨著經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提高，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)進(jìn)入世界級(jí)大企業(yè)的數(shù)量也在逐漸增加。1997年，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)進(jìn)入“全球500強(qiáng)”的僅有22家，平均營(yíng)業(yè)收益率為3.6%；而2000年入圍企業(yè)增加到33家，平均營(yíng)業(yè)收益率提高到5.2%，且高于“全球500強(qiáng)”4.7%的平均收益率（注：張金杰：《國(guó)際直接投資形勢(shì)與跨國(guó)公司的戰(zhàn)略調(diào)整》，王洛林、余永定主編《2001-2002年：世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)分析與預(yù)測(cè)》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2002年版。）

發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資的健康發(fā)展對(duì)貿(mào)易的促進(jìn)也有其特點(diǎn)。首先，小規(guī)模和特殊商品是發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)公司的優(yōu)勢(shì)。由于發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)公司大多數(shù)屬勞動(dòng)密集型的小規(guī)模生產(chǎn)，資本勞動(dòng)比率比發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司低許多，發(fā)展中國(guó)家東道國(guó)更愿意接受勞動(dòng)密集型高的項(xiàng)目投資。即使是進(jìn)行規(guī)模較大的生產(chǎn)性投資項(xiàng)目，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，作為母國(guó)的發(fā)展中國(guó)家也占據(jù)勞動(dòng)力成本低的優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，這種生產(chǎn)性投資也將給母國(guó)帶來(lái)原料、設(shè)備的出口增加，因而具有很強(qiáng)的投資與貿(mào)易互補(bǔ)性。其次，發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外直接投資一般側(cè)重于擴(kuò)大出口的市場(chǎng)銷售戰(zhàn)略。無(wú)論是為保護(hù)原有的出口市場(chǎng)，或是開(kāi)辟新的市場(chǎng)，還是避開(kāi)貿(mào)易壁壘，發(fā)展中國(guó)家多采取各種方式保障出口，在達(dá)到一定實(shí)力和經(jīng)驗(yàn)積累后，逐步再向全球經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略發(fā)展。

考察韓國(guó)的經(jīng)濟(jì)，其迅速發(fā)展得益于通過(guò)出口把國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)與國(guó)際市場(chǎng)緊密連接的結(jié)果，從而使國(guó)際市場(chǎng)容量的不斷增大，并對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)起著越來(lái)越重要的作用。從1991年韓國(guó)全國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家聯(lián)合會(huì)的一份《韓國(guó)制造業(yè)的國(guó)外投資經(jīng)營(yíng)成果調(diào)查表》（注：參見(jiàn)杜玲博士論文：《發(fā)展中國(guó)家／地區(qū)對(duì)外直接投資：理論、經(jīng)驗(yàn)與趨勢(shì)》，2002年5月。）中，我們看到韓國(guó)對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)總的來(lái)講與貿(mào)易聯(lián)系較多，所占比重也較大。如開(kāi)拓市場(chǎng)與回避進(jìn)口限制兩項(xiàng)都與貿(mào)易緊密相連，其之和所占比重在韓國(guó)整個(gè)對(duì)外直接投資動(dòng)機(jī)中達(dá)到35.7%。當(dāng)然，從表中還可以看出，韓國(guó)對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)因區(qū)域不同而有所差異。在北美洲和歐洲地區(qū)，開(kāi)拓市場(chǎng)的動(dòng)機(jī)比重最高，占到29.3%，比其他動(dòng)機(jī)的比重平均高出10個(gè)百分點(diǎn)，這是為適應(yīng)當(dāng)?shù)貐^(qū)域化經(jīng)濟(jì)和確保新產(chǎn)品市場(chǎng)的結(jié)果；在拉丁美洲、大洋州地區(qū)，最高比重的動(dòng)機(jī)為回避進(jìn)口限制，占27.3%，也比其他動(dòng)機(jī)高出10.4個(gè)百分點(diǎn)，這說(shuō)明韓國(guó)對(duì)外直接投資在此兩個(gè)地區(qū)對(duì)貿(mào)易壁壘的突破動(dòng)機(jī)占據(jù)很重要的地位。

但具體到韓國(guó)對(duì)外直接投資的行業(yè)，還有更進(jìn)一步的動(dòng)因分析。如李宏格（音譯）(Lee,Honggue)對(duì)韓國(guó)電器行業(yè)的研究。（注：參見(jiàn)Lee,Honggue:"Globalization,ForeignDirectInvestmentandCompetitiveStrategiesof

KoreanElectronicsCompanies",inNomuraResearchInstitute&InstituteofSoutheast

AsianStudies(ed.),TheNewWaveofForeignDirectInvestmentinAsia,InstituteofSoutheastAsian

Studies(1995).）電器是韓國(guó)最重要的制造業(yè)部門，在20世紀(jì)90年代初韓國(guó)就已成為世界第五大電器生產(chǎn)國(guó)。李宏格指出，韓國(guó)電器行業(yè)在1989年的對(duì)外直接投資額比1979年增長(zhǎng)了85%，顯示出韓國(guó)在該行業(yè)的對(duì)外直接投資于20世紀(jì)80年代末達(dá)到了頂峰——盡管與韓國(guó)電器產(chǎn)品的出口相比其投資的規(guī)模是非常有限的：1976-1992年間電器行業(yè)對(duì)外直接投資為5億美元，而1992年電器產(chǎn)品的出口額卻高達(dá)161億美元。李宏格分析，韓國(guó)電器行業(yè)企業(yè)對(duì)外直接投資的動(dòng)因主要表現(xiàn)為維持和擴(kuò)大出口的需要，即通過(guò)對(duì)外直接投資提高出口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。那么，這種對(duì)外直接投資的壓力主要來(lái)自兩個(gè)方面：一方面，是韓國(guó)本身國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力成本不斷上升所造成的壓力，迫使電器行業(yè)利用對(duì)外直接投資，在國(guó)外尋求廉價(jià)勞動(dòng)力以降低生產(chǎn)成本（主要是在亞洲地區(qū)）；另一方面，則是來(lái)自歐美國(guó)家貿(mào)易保護(hù)主義的壓力，在韓國(guó)擴(kuò)大對(duì)歐美出口的同時(shí)，其電器產(chǎn)品也已成為反傾銷的對(duì)象——這一點(diǎn)對(duì)我國(guó)在加入WTO之后，重新審視海外投資與貿(mào)易的關(guān)系時(shí)，具有一定的借鑒意義。

綜上所述，盡管發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資的動(dòng)因有所不同，但總的趨勢(shì)是積極的，對(duì)外直接投資有利于一國(guó)的對(duì)外貿(mào)易乃至國(guó)際貿(mào)易；由于對(duì)外直接投資與貿(mào)易的互補(bǔ)關(guān)系和替代關(guān)系在不同的發(fā)展階段表現(xiàn)不一，所以對(duì)外直接投資對(duì)母國(guó)出口的影響具有動(dòng)態(tài)效應(yīng)；在經(jīng)濟(jì)全球化的今日世界，對(duì)外直接投資已不僅僅是發(fā)達(dá)國(guó)家的“專利”，它對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)講同樣是必不可少的經(jīng)濟(jì)運(yùn)作方式。

三、中國(guó)海外投資發(fā)展與貿(mào)易的關(guān)系

為了論述的方便與國(guó)土概念上的準(zhǔn)確，我們把以下涉及的中國(guó)對(duì)外直接投資稱為“海外投資”。

（一）中國(guó)海外投資的發(fā)展與現(xiàn)狀

中國(guó)海外投資的發(fā)展，比較準(zhǔn)確的提法應(yīng)該從1949年算起。但因那個(gè)時(shí)期的海外分支機(jī)構(gòu)都是一些貿(mào)易企業(yè)，規(guī)模又非常小，一般不在我們的討論之內(nèi)。從1978年的改革開(kāi)放至今，中國(guó)海外投資的步伐越來(lái)越大。截至2001年年底，經(jīng)外經(jīng)貿(mào)部批準(zhǔn)的企業(yè)就達(dá)6610家，中方海外投資總額已達(dá)83.5731億美元，遍布全球153個(gè)國(guó)家和地區(qū)（注：此海外投資的區(qū)域數(shù)字以《中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易年鑒》（2001年）為準(zhǔn)。）。

1.中國(guó)海外投資的區(qū)域分布。中國(guó)海外投資在全球的區(qū)域分布正逐步由集中化向多元化方向發(fā)展。但目前從投資的額度來(lái)看，集中化的表現(xiàn)還依然存在。截至2001年底，中國(guó)海外投資企業(yè)數(shù)量在全球主要63個(gè)國(guó)家和地區(qū)的分布見(jiàn)表1。從基本格局看，發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)（亞洲、非洲和拉丁美洲）占28.99%，發(fā)達(dá)國(guó)家（歐洲、大洋州和北美）占27.99%，加上中國(guó)港澳地區(qū)33.46%的分布，大致呈現(xiàn)出各占1/3的態(tài)勢(shì)，可以說(shuō)是一個(gè)多元化的分布。具體的投資額度和比重見(jiàn)表1。

表1中國(guó)海外投資區(qū)域分布表（截至2001年底）

附圖

資料來(lái)源：根據(jù)外經(jīng)貿(mào)部《對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易簡(jiǎn)要統(tǒng)計(jì)》(2001)整理。

通過(guò)以國(guó)家和地區(qū)分布的形式進(jìn)一步對(duì)投資額排序，我們就可以看到中國(guó)海外投資分布的集中化：即地緣優(yōu)勢(shì)和人緣優(yōu)勢(shì)使相鄰國(guó)家（地區(qū)）和海外華僑聚集的國(guó)家（地區(qū)）成為中國(guó)海外投資的集中區(qū)域。至于在拉美地區(qū)和非洲投資額分布得較高，一般為投資行業(yè)的原因所致，這將在下面進(jìn)一步闡述。

2.中國(guó)海外投資的行業(yè)分布。中國(guó)海外投資是從貿(mào)易型企業(yè)起步的。這些貿(mào)易型企業(yè)開(kāi)始在海外做的商業(yè)性工作是為對(duì)外貿(mào)易企業(yè)提供信息、進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查和客戶聯(lián)系服務(wù)的。20世紀(jì)90年代以后，在中國(guó)政府有關(guān)政策的引導(dǎo)下，生產(chǎn)加工型企業(yè)有所增加。但總的來(lái)看，服務(wù)貿(mào)易型的投資行業(yè)特點(diǎn)仍十分突出。根據(jù)對(duì)外經(jīng)貿(mào)部的統(tǒng)計(jì)，截至1999年，中國(guó)海外投資中服務(wù)貿(mào)易型企業(yè)，無(wú)論從企業(yè)數(shù)量上還是在投資額度上仍占絕大多數(shù)；生產(chǎn)加工型企業(yè)雖然在企業(yè)數(shù)量上增加較快，但在投資額度上還處于較小規(guī)模；而資源開(kāi)發(fā)型企業(yè)在投資額度上比生產(chǎn)加工型企業(yè)還要大些。詳見(jiàn)表2。

表2中國(guó)海外投資的行業(yè)與投資額分布（截至1999年底）

附圖

資料來(lái)源：根據(jù)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部提供的數(shù)據(jù)整理。參見(jiàn)：外經(jīng)貿(mào)部發(fā)展司：《中國(guó)的境外投資狀況》，《國(guó)際貿(mào)易論壇》2000年第5期。

一般地，中國(guó)海外投資在發(fā)達(dá)國(guó)家的多為服務(wù)貿(mào)易型和研究開(kāi)發(fā)型，即非生產(chǎn)性項(xiàng)目。服務(wù)貿(mào)易型企業(yè)的運(yùn)作主要是為了服務(wù)于國(guó)內(nèi)企業(yè)的出口，以促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)品的出口；在海外投資于研究開(kāi)發(fā)型企業(yè)則是為了更有利地接近發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的先進(jìn)技術(shù)，以提高我國(guó)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。而中國(guó)在發(fā)展中國(guó)家的投資則大多為資源開(kāi)發(fā)型和生產(chǎn)加工型，即非貿(mào)易性項(xiàng)目。資源開(kāi)發(fā)型的投資，主要是為了獲取國(guó)外開(kāi)采條件較好或儲(chǔ)量、品位較高的石油、礦產(chǎn)、林業(yè)、漁業(yè)等資源，以滿足國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要；生產(chǎn)加工型投資，主要為轉(zhuǎn)移國(guó)內(nèi)長(zhǎng)線產(chǎn)品的生產(chǎn)能力或發(fā)揮中國(guó)在技術(shù)、管理上的比較優(yōu)勢(shì)以占領(lǐng)當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)，同時(shí)帶動(dòng)相關(guān)材料、設(shè)備、零配件的出口。因此，這也是生產(chǎn)加工型的投資大多集中在亞洲、拉美和東南亞地區(qū)的主要原因。

（二）中國(guó)海外投資與貿(mào)易的互動(dòng)

1.中國(guó)進(jìn)行海外投資的動(dòng)因。從外部條件上看，經(jīng)濟(jì)全球化使各國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入生產(chǎn)、銷售、采購(gòu)的全球體系成為必然。中國(guó)既然已經(jīng)實(shí)行了“引進(jìn)來(lái)”的改革開(kāi)放，也必然要實(shí)施“走出去”的對(duì)外開(kāi)放，以充分利用國(guó)內(nèi)外“兩個(gè)市場(chǎng)”和“兩種資源”，實(shí)現(xiàn)資本、技術(shù)和人力等生產(chǎn)要素的雙向流動(dòng)，提升國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

從中國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求上看，“走出去”到海外投資不僅是政府的政策號(hào)召，更主要的是國(guó)內(nèi)企業(yè)自身發(fā)展的利益驅(qū)動(dòng)和內(nèi)在要求。如前所述，一國(guó)的對(duì)外直接投資有許多動(dòng)因，具體而言，中國(guó)海外投資的動(dòng)因主要有如下五點(diǎn)：(1)尋求資源開(kāi)發(fā)。中國(guó)雖地大物博，但人均資源占有率很低。在進(jìn)入21世紀(jì)中國(guó)現(xiàn)代化的進(jìn)程中，資源短缺對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)將是一個(gè)嚴(yán)重的制約。其中，開(kāi)發(fā)的重點(diǎn)放在對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)具有重要戰(zhàn)略意義的對(duì)外能源投資，即對(duì)石油、天然氣的開(kāi)采；此外，還有一般性資源（如：黑色和有色金屬礦產(chǎn)資源、樹林資源等）的開(kāi)發(fā)。在海外投資開(kāi)發(fā)資源，主要是為了保障我國(guó)資源長(zhǎng)期、有效和穩(wěn)定的供應(yīng)。(2)擴(kuò)大出口貿(mào)易。無(wú)論是從中國(guó)政府政策的角度，還是從企業(yè)投資的角度，利用對(duì)外直接投資帶動(dòng)材料、機(jī)器設(shè)備、零部件的出口，甚至帶動(dòng)服務(wù)業(yè)的出口，都是目前進(jìn)行對(duì)外投資最多的動(dòng)機(jī)。在政府制定的有關(guān)海外投資政策中，著眼點(diǎn)基本上都是擴(kuò)大出口，是與對(duì)外直接投資有關(guān)的貿(mào)易措施；綜合對(duì)中國(guó)海外投資企業(yè)的動(dòng)機(jī)調(diào)查，擴(kuò)大出口也占了相當(dāng)大的比重。（注：參見(jiàn)段云程：《中國(guó)企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)與戰(zhàn)略》，中國(guó)發(fā)展出版社1995年版；謝康：《跨國(guó)公司與當(dāng)代中國(guó)》，立信會(huì)計(jì)出版社1997年版；魯桐：《中國(guó)企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)：對(duì)英國(guó)中資企業(yè)的實(shí)證研究》，載世界經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)編《世界經(jīng)濟(jì)與中國(guó)：2000-2001年》，人民出版社2002年版。）(3)開(kāi)拓國(guó)外市場(chǎng)。在中國(guó)國(guó)內(nèi)需求不足以及同類企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的情況下，積極開(kāi)拓新的國(guó)外市場(chǎng)是企業(yè)利益驅(qū)動(dòng)的內(nèi)在動(dòng)力所致，也是企業(yè)對(duì)外直接投資的主要?jiǎng)訖C(jī)之一。這與理論上闡述的發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)之一——尋求市場(chǎng)型是相同的。(4)規(guī)避貿(mào)易壁壘。從對(duì)外直接投資的理論上講，規(guī)避貿(mào)易壁壘或突破貿(mào)易壁壘都是尋求市場(chǎng)型的一種動(dòng)機(jī)。由于我國(guó)現(xiàn)已加入WTO，關(guān)稅逐步下調(diào)后，規(guī)避各種貿(mào)易壁壘已成為擴(kuò)大出口和占領(lǐng)國(guó)外市場(chǎng)的一個(gè)重要手段。特別是近年來(lái)，出口配額限制、對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品的反傾銷等情況越來(lái)越嚴(yán)重，因此利用海外投資建廠生產(chǎn)可謂是突破貿(mào)易壁壘的一個(gè)有效方式，也是對(duì)特殊貿(mào)易限制的一個(gè)反應(yīng)。(5)獲取高新技術(shù)。在海外投資是中國(guó)企業(yè)獲取高新技術(shù)的一條重要途徑。中國(guó)的一些航天、航空、電子、生物化學(xué)和機(jī)械業(yè)的大型企業(yè)已經(jīng)開(kāi)始通過(guò)對(duì)外直接投資的渠道學(xué)習(xí)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。少數(shù)中國(guó)企業(yè)還在國(guó)外投資建立了研究和開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，用最近的距離、最快的時(shí)間學(xué)習(xí)、研發(fā)最新、最前沿的技術(shù)。當(dāng)然，這種類型的投資需要雄厚的資金支持，但它將是最具潛力的海外投資。

2.中國(guó)海外投資對(duì)貿(mào)易的影響。如前所述，無(wú)論是從理論研究還是實(shí)證分析上，對(duì)外直接投資與貿(mào)易即存在互補(bǔ)關(guān)系也不乏替代關(guān)系，即存在貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)也有貿(mào)易替代效應(yīng)。具體到中國(guó)的實(shí)際，由于投資行業(yè)的特點(diǎn)和投資區(qū)域的不同，海外投資對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響要視具體的投資行業(yè)和投資區(qū)域而定。首先，服務(wù)貿(mào)易型企業(yè)的投資，動(dòng)機(jī)與目標(biāo)非常明確，肯定是為擴(kuò)大出口服務(wù)的，因此這類企業(yè)的海外投資對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響無(wú)疑是積極的；其次，資源開(kāi)發(fā)型企業(yè)的海外投資，進(jìn)口的資源都是我國(guó)相對(duì)成本低或戰(zhàn)略的需要，同時(shí)還能帶動(dòng)設(shè)備、制成品（如鋼材）、技術(shù)和勞務(wù)的出口，雖然會(huì)帶來(lái)一定的進(jìn)口貿(mào)易增長(zhǎng)，但從整體上看對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易還是起到了促進(jìn)作用；最后，生產(chǎn)加工型企業(yè)的海外投資對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響情況較為復(fù)雜。我們將對(duì)生產(chǎn)加工型企業(yè)的海外投資做一個(gè)具體分析。(1)機(jī)械行業(yè)。機(jī)械行業(yè)中如汽車、摩托車零配件組裝，家用電器中的CKD、SCD（注：CKD:CompleteKnock-Down，即全分解裝配：將產(chǎn)品全部拆散成零件后提供給買方組裝成整機(jī)；SKD:SemiKnock-Down，即半分解裝配：將產(chǎn)品拆散成部件或部分部件、部分零件后提供給買方組裝成整機(jī)。）等，由于絕大部分甚至全部都要使用國(guó)內(nèi)的零部件，在初期設(shè)備投資之后，后續(xù)的零部件就成為組裝生產(chǎn)的必備條件。因此，從總體上看，機(jī)械行業(yè)在海外投資對(duì)我國(guó)出口的帶動(dòng)作用是持續(xù)且長(zhǎng)期的。特別是大型家用電器，這是典型的加工組裝型產(chǎn)品，根據(jù)外經(jīng)貿(mào)部的有關(guān)統(tǒng)計(jì)，家電行業(yè)投資帶動(dòng)出口的系數(shù)比其他產(chǎn)品高達(dá)20-30倍。金城集團(tuán)的案例也顯示，摩托車產(chǎn)品在海外投資建廠生產(chǎn)后，大幅度地帶動(dòng)了該集團(tuán)的出口：1997年海外銷售收入250萬(wàn)美元，帶動(dòng)出口近150萬(wàn)美元；1998年海外銷售收入近600萬(wàn)美元，帶動(dòng)出口達(dá)400萬(wàn)美元（注：李鋼主編：《“走出去”開(kāi)放戰(zhàn)略與案例研究》，中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易出版社2000年版。）。實(shí)證分析表明，機(jī)械行業(yè)由于技術(shù)與原材料、散件的高度結(jié)合，海外投資就可帶來(lái)明顯的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。(2)輕工行業(yè)。嚴(yán)格地講，輕工行業(yè)中也有屬于機(jī)械行業(yè)的產(chǎn)品，區(qū)分出來(lái)的主要是體積較小的機(jī)械產(chǎn)品如自行車以及其他輕工產(chǎn)品。這類產(chǎn)品的特點(diǎn)是，體積較小，出口運(yùn)費(fèi)沒(méi)有體積較大的機(jī)械產(chǎn)品高，與海外加工的生產(chǎn)成本比，在國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)成本更低，因此這類產(chǎn)品的海外投資與出口很可能出現(xiàn)替代關(guān)系。也就是說(shuō)，在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)此類產(chǎn)品后出口更經(jīng)濟(jì)，就很少會(huì)有企業(yè)再到海外投資生產(chǎn)；即使在海外投資并形成規(guī)模生產(chǎn)，對(duì)國(guó)家的出口帶動(dòng)作用也不大。(3)紡織服裝行業(yè)。紡織服裝業(yè)的投資主要是規(guī)避貿(mào)易壁壘，由于根據(jù)多種纖維協(xié)議，在投資國(guó)的出口配額已經(jīng)用盡時(shí)，如果東道國(guó)尚有未使用的配額，投資國(guó)便可以使用。中國(guó)在紡織品領(lǐng)域受歐美出口配額的限制非常嚴(yán)重，因此不少的紡織服裝企業(yè)到海外投資主要?jiǎng)訖C(jī)都是為了突破配額的壁壘，在海外尋求更廣闊的市場(chǎng)。這種類型的企業(yè)在海外的投資也要視情況而定：一次性投資建廠可以帶動(dòng)國(guó)內(nèi)紡織機(jī)械的出口，但對(duì)出口貿(mào)易沒(méi)有持續(xù)的帶動(dòng)作用；使用國(guó)內(nèi)材料多的，可以促進(jìn)國(guó)內(nèi)原材料、面料的出口，但有原產(chǎn)地規(guī)定比例的國(guó)家對(duì)此也有一定的限制；在有的國(guó)家（地區(qū)）可以享有免配額、免關(guān)稅的優(yōu)惠，則可以大大提高我國(guó)產(chǎn)品出口或向第三國(guó)出口。因此，紡織服裝行業(yè)在海外的投資對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的影響是擴(kuò)大還是替代，兼而有之，目前尚未找到實(shí)證數(shù)據(jù)。

四、結(jié)論

1.綜合國(guó)際直接投資與貿(mào)易關(guān)系的理論，回顧發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在對(duì)外直接投資與貿(mào)易關(guān)系中的發(fā)展，以及中國(guó)海外投資與貿(mào)易的現(xiàn)狀與特點(diǎn)，論述了中國(guó)海外投資對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響，我們進(jìn)一步證實(shí)了對(duì)外直接投資與對(duì)外貿(mào)易既存在互補(bǔ)又存在替代關(guān)系、中國(guó)的海外投資既有貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)又有貿(mào)易替代效應(yīng)的理論。有意義的是這些互補(bǔ)和替代關(guān)系，或稱貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易替代效應(yīng)，在不同的投資領(lǐng)域、投資行業(yè)、不同的投資區(qū)域以及不同的發(fā)展階段中是有所差異的。