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篇(1)

關(guān)鍵詞：房屋拆遷；濫用；預(yù)防；公共利益；行政救濟(jì)

1998年6月，河南省鄭州市發(fā)生的一起住戶狀告市政府拆遷糾紛案，就是針對(duì)拆遷行為的合法性引發(fā)的。為了闡述對(duì)房屋拆遷權(quán)濫用與預(yù)防研究的現(xiàn)實(shí)意義，我們簡(jiǎn)略介紹一下此案案情。

1998年3月，《河南商報(bào)》登載了鄭州市將興建裕達(dá)文化廣場(chǎng)，并將拆除鄭州市裕達(dá)國(guó)貿(mào)大廈旁邊的五幢樓房的消息。水利部水工金屬材料結(jié)構(gòu)質(zhì)量檢測(cè)中心（以下稱水工檢測(cè)中心）所購(gòu)買的裕達(dá)花園17號(hào)、18號(hào)商品樓名列其中。裕達(dá)文化廣場(chǎng)采取政府和港資合作的方式興建，政府出資1000萬元，港資河南裕達(dá)置業(yè)有限公司出資5000萬元。此兩幢樓的住戶（水工檢測(cè)中心職工）向拆遷人"鄭州市裕達(dá)廣場(chǎng)工程建設(shè)指揮部"（以下稱指揮部）提出了數(shù)個(gè)問題，均未獲答復(fù)。隨后，指揮部張貼了《城市房屋拆遷公告》，正式開始拆遷。住戶認(rèn)為，裕達(dá)廣場(chǎng)雖名為公益事業(yè)，實(shí)質(zhì)上更多是裕達(dá)公司借用政府行政手段，為改善其所有的裕達(dá)國(guó)貿(mào)大廈周邊環(huán)境從而促使其銷售和升值而進(jìn)行的商業(yè)運(yùn)作。住戶進(jìn)而認(rèn)為，政府規(guī)劃、拆遷房屋的行政行為的合法性存在問題，遂向河南省高級(jí)人民法院提起行政訴訟，狀告鄭州市人民政府、鄭州市城市規(guī)劃管理局、鄭州市拆遷辦等單位，要求撤銷其對(duì)17號(hào)、18號(hào)商品樓的拆遷決定。而市政府方面認(rèn)為，裕達(dá)廣場(chǎng)的建設(shè)是為了改善城市投資環(huán)境、創(chuàng)建衛(wèi)生城市和園林城市而實(shí)施的城市建設(shè)的一部分，城市規(guī)劃法賦予了市政府權(quán)力，任何單位和個(gè)人必須服從人民政府根據(jù)城市規(guī)劃作出的調(diào)整用地的決定〔1〕。

顯然，房屋拆遷權(quán)是否被濫用是本案爭(zhēng)執(zhí)的焦點(diǎn)。其中，政府的拆遷行為程序是否合法以及是否為了公共利益的需要，是兩個(gè)關(guān)鍵問題。

上述案例，突出表現(xiàn)在如何評(píng)定拆遷行為在實(shí)體上和程序上都具有合法性上，即拆遷行為實(shí)體上應(yīng)符合什么標(biāo)準(zhǔn)才是合法（而不是看是否有合法的審批機(jī)關(guān)的正式批文），并應(yīng)同時(shí)履行什么樣的法律程序（不應(yīng)拘泥于現(xiàn)有規(guī)定程序）才能有效。這是一個(gè)重大理論問題，是解決拆遷權(quán)本身合法性的切入點(diǎn)。

一、拆遷權(quán)實(shí)體合法的唯一標(biāo)準(zhǔn)——社會(huì)公共利益

房屋拆遷權(quán)的核心在于它的強(qiáng)制力，它不需被拆遷人同意就能夠產(chǎn)生法律效力。由于這項(xiàng)權(quán)力的行使以國(guó)家權(quán)力作為后盾并涉及私人房屋所有權(quán)的保護(hù)，因此，防止該項(xiàng)權(quán)力的濫用，便成為判定拆遷權(quán)行使合法性的關(guān)鍵。而為了判定拆遷權(quán)是否被濫用，應(yīng)當(dāng)首先在法律上設(shè)置一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，用以評(píng)判一項(xiàng)具體的拆遷行為是否合法。這項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)就是"社會(huì)公共利益".因此，"社會(huì)公共利益"又成了評(píng)判房屋拆遷權(quán)是否合憲以及是否被濫用的唯一標(biāo)準(zhǔn)，而且在房屋強(qiáng)制拆遷與保護(hù)房屋所有權(quán)和土地權(quán)利的利益沖突中，也成為了十分有效的"平衡劑".

1.關(guān)于"公共利益"的涵義

盡管"社會(huì)公共利益"對(duì)房屋拆遷法律制度的設(shè)立至關(guān)重要，但我國(guó)目前迄今尚無一個(gè)統(tǒng)一的界說。不管在立法上，還是在學(xué)理解釋上，"社會(huì)公共利益"的概念都是不確定的，造成了人們認(rèn)識(shí)上的偏差。這是導(dǎo)致房屋拆遷權(quán)被濫用的客觀因素。與"社會(huì)公共利益"相似的一個(gè)概念是"公共性目的".關(guān)于"公共性目的"涵義之解釋，曾經(jīng)歷了一個(gè)發(fā)展過程。為了限制土地征用權(quán)的濫用，外國(guó)的一些法院將"公共性目的"解釋為"公共的使用"，即代表公共利益的主體的使用。然而，這一解釋卻在實(shí)踐中產(chǎn)生了許多問題。如果只有代表公共利益的主體的使用才能具有"公共性目的"，那些不代表公共利益的主體就會(huì)被排除在外。而且，事實(shí)上，代表公共利益的主體的范圍在實(shí)踐中也不易明確界定。有些主體所代表的利益既有"公共利益"的成分，又有"非公共利益"的成分，這類主體是否可以進(jìn)行土地征用呢？因此，各國(guó)立法和判例便開始使用"公共利益"的提法，以進(jìn)一步確定土地征用權(quán)合法的標(biāo)準(zhǔn)。現(xiàn)在，大多數(shù)國(guó)家和地區(qū)的立法都認(rèn)為，"公共利益"應(yīng)包括兩層涵義：一是須有公共使用的性質(zhì)，二是須有公共利益的用途。

在立法上，一些國(guó)家和地區(qū)以列舉的方式規(guī)定"公共利益"的范圍。如香港，其《收回官地條例》和《土地征用條例》同時(shí)規(guī)定，官地收回和征用土地須以"公共用途"為目的，并規(guī)定以下幾種情況的"收回"和"征用"屬于"公共用途"：（1）為使物業(yè)欠佳的衛(wèi)生情況得以改善，或重新修建經(jīng)改善了衛(wèi)生情況的居所或建筑物；（2）由于建筑物接近或連接其他建筑物，嚴(yán)重干擾空氣流通或建筑物的狀況不適合人居?。唬?）與軍隊(duì)有關(guān)部門的任何用途；（4）總督會(huì)同行政局決定為公共用途的任何類別用途而作的收回或征用〔3〕。前面已經(jīng)論述過，房屋拆遷產(chǎn)生的法律后果之一是導(dǎo)致土地權(quán)利流轉(zhuǎn)給拆遷人，這也是房屋拆遷的唯一目的。因此，房屋拆遷權(quán)的合法性應(yīng)適用土地征用的合法性理論。在我國(guó)，"公共利益"的法律地位在立法中得到了確立。首先是《憲法》。該法第十條第三款規(guī)定："國(guó)家為了公共利益的需要，可以依照法律規(guī)定對(duì)土地實(shí)行征用".其次是《土地管理法》。該法第二條第二款規(guī)定，"國(guó)家為了公共利益的需要，可以依法對(duì)集體所有的土地實(shí)行征用"，并同時(shí)在第58條第一款第（一）項(xiàng)規(guī)定，國(guó)家因?yàn)楣怖嫘枰褂猛恋氐?，可以依法收回?guó)有土地使用權(quán)。第三是《城市房地產(chǎn)管理法》。該法第19條規(guī)定，在特殊情況下，國(guó)家可以根據(jù)社會(huì)公共利益的需要，依照法律程序提前收回出讓土地使用權(quán)。第四是《城鎮(zhèn)國(guó)有土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓暫行條例》。該條例第42條規(guī)定，在特殊情況下，國(guó)家根據(jù)社會(huì)公共利益的需要，可以依法收回土地使用權(quán)。顯然，從憲法、法律到行政法規(guī)，"社會(huì)公共利益"都成為了征用土地、收回土地的前提條件，并且在概念使用上都是一致的。然而，在房屋拆遷立法上，這一立法宗旨卻悄然發(fā)生著變化。新《城市房屋拆遷管理?xiàng)l例》（已于2001年11月1日生效實(shí)施）第二條規(guī)定："在城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)國(guó)有土地上實(shí)施房屋拆遷，并需要對(duì)被拆遷人補(bǔ)償、安置的，適用本條例".事實(shí)上，該條例就未對(duì)拆遷行為本身的合法性作出任何規(guī)定。相比而言，1991年《城市房屋拆遷管理?xiàng)l例》第二條"凡在城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)國(guó)有土地上，因城市建設(shè)的需要拆遷房屋及其附屬物的，使用本條例"的規(guī)定，將房屋拆遷的合法性界定為"城市建設(shè)需要"，卻更為明確?！冻鞘兴接蟹课莨芾?xiàng)l例》第四條規(guī)定："城市私有房屋因國(guó)家建設(shè)需要征用拆遷時(shí)，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)給予房屋所有人合理的補(bǔ)償……".這里的"國(guó)家建設(shè)"與前述"城市建設(shè)"不是同一個(gè)概念。何謂"國(guó)家建設(shè)"，我們力圖從現(xiàn)有立法中去尋找一個(gè)詮釋它的依據(jù)。1999年1月1日前施行的《土地管理法》列專章規(guī)定"國(guó)家建設(shè)用地"，在第21條中對(duì)"國(guó)家建設(shè)"作了這樣的限定，"國(guó)家為了進(jìn)行經(jīng)濟(jì)、文化、國(guó)防建設(shè)以及興辦社會(huì)公共事業(yè)"，并在第22條中進(jìn)一步詮釋：國(guó)家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)、文化、國(guó)防建設(shè)以及興辦社會(huì)公共事業(yè)的建設(shè)項(xiàng)目，只能是列入固定資產(chǎn)投資計(jì)劃或者按照規(guī)定準(zhǔn)許建設(shè)的國(guó)家建設(shè)項(xiàng)目。因此，我們可以得出"并不是所有城市建設(shè)都是國(guó)家建設(shè)"的結(jié)論。對(duì)此，國(guó)家計(jì)委、原國(guó)家國(guó)土局《關(guān)于建設(shè)用地計(jì)劃管理暫行辦法》第16條規(guī)定："本辦法所稱建設(shè)用地，包括國(guó)家、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村集體建設(shè)和農(nóng)村個(gè)人建房的新建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目用地以及采掘、建材等行業(yè)的生產(chǎn)用地".該條進(jìn)一步解釋"國(guó)家建設(shè)用地"，"是指全民所有制和城鎮(zhèn)集體所有制單位以及上述單位同農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織共同投資興辦的聯(lián)合企業(yè)，需要的各項(xiàng)建設(shè)用地".根據(jù)"公共利益"的含義進(jìn)行理解，國(guó)家建設(shè)行為總是以社會(huì)整體利益作為出發(fā)點(diǎn)的，社會(huì)整體利益本身就是"社會(huì)公共利益"，故國(guó)家建設(shè)本身就具有"公共利益"的性質(zhì)。因此，現(xiàn)行拆遷立法本身就存在不統(tǒng)一的問題，在拆遷合法性規(guī)定上，宜采用"社會(huì)公共利益需要"或者"國(guó)家建設(shè)需要"的提法，而不宜不作任何規(guī)定。這樣既可以與土地征用、土地收回實(shí)體合法性要件一致，又可避免行政法規(guī)的立法與憲法、法律不一致。無論如何，拆遷立法的違憲都是不允許或應(yīng)予糾正的。

前述案例中的建設(shè)項(xiàng)目，顯然屬于"城市建設(shè)需要"，應(yīng)為"國(guó)家建設(shè)用地"范疇，具有"公共利益"性質(zhì)。

2.公共利益的層次性

不同性質(zhì)國(guó)家建設(shè)拆遷，其所代表的社會(huì)公共利益的層次性是不同的，這產(chǎn)生了公共利益的層次性問題。按建設(shè)項(xiàng)目本身計(jì)劃審批的效力分類，可將拆遷的公共利益分為三個(gè)層次：

其一，最高層次的公共利益。它是用國(guó)家預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)撥款進(jìn)行固定資產(chǎn)投資的項(xiàng)目用地拆遷具有的利益層次。通常表現(xiàn)為國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程用地，如大型機(jī)場(chǎng)、鐵路等工程用地。

其二，中間層次的公共利益。它是地方用國(guó)家預(yù)算內(nèi)各項(xiàng)機(jī)動(dòng)財(cái)力安排的基本建設(shè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目用地拆遷具有的利益層次。通常表現(xiàn)為地方各級(jí)安排的地方重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目，這類用地為數(shù)不少。

其三，最低層次的公共利益。它是各地企事業(yè)單位用預(yù)算外資金、自籌資金和銀行貸款安排的基本建設(shè)項(xiàng)目拆遷用地具有的利益層次。通常表現(xiàn)為企事業(yè)單位利用自有資金安排生產(chǎn)和非生產(chǎn)性建設(shè)項(xiàng)目用地，以及人民政府批準(zhǔn)或城市規(guī)劃統(tǒng)一安排的城市居民住宅建設(shè)用地。

上述最高層次和中間層次的公共利益建設(shè)用地拆遷，屬前述"國(guó)家建設(shè)用地"拆遷范疇，具有一般意義上的公共利益性，不會(huì)引起歧義，且得到了社會(huì)的普遍認(rèn)同。而在最低層次的公共利益的建設(shè)用地拆遷中，顯然建設(shè)單位已經(jīng)多元化，已從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下純國(guó)有企業(yè)的單一主體，演變成了有集體企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)甚至外資企業(yè)參與的多個(gè)主體。國(guó)家通過這為數(shù)眾多的不同經(jīng)濟(jì)形式主體實(shí)現(xiàn)著國(guó)家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)目的。換言之，不管是國(guó)有企業(yè)，還是集體企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)，只要其拆遷用地一旦被納入了國(guó)家用地計(jì)劃，便成為了社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的組成部分。并且，商品經(jīng)濟(jì)體制本身也將各類所有制的企業(yè)置于了獨(dú)立核算、自主經(jīng)營(yíng)和自負(fù)盈虧的生產(chǎn)者和經(jīng)營(yíng)者的法人地位。因此，不管是國(guó)有企業(yè)參與的建設(shè)項(xiàng)目，還是其他私營(yíng)、外資企業(yè)等參與的經(jīng)濟(jì)建設(shè)項(xiàng)目，都是以自身利益為其出發(fā)點(diǎn)的（在本質(zhì)上已沒有區(qū)別），并反過來以提高人民物質(zhì)文化生活水平、服務(wù)于整個(gè)社會(huì)為最終歸宿。即使是城市居民住宅建設(shè)，也以此為己任。因此，最低層次的公共利益是間接的，在以生產(chǎn)資料公有制為主體的多種經(jīng)濟(jì)成分并存的社會(huì)主義初級(jí)階段是存在的。

3.公共利益的層次對(duì)房屋拆遷權(quán)的影響

我國(guó)房屋拆遷的公共利益的層次性，最終影響著房屋拆遷權(quán)行使的基本規(guī)則，概括起來有以下三項(xiàng)：

其一，低層次的"公共利益"的房屋拆遷，應(yīng)當(dāng)滿足并服務(wù)于高層次的公共利益的拆遷。國(guó)家計(jì)委、原國(guó)家國(guó)土局《關(guān)于建設(shè)用地計(jì)劃管理暫行辦法》第三條在編制用地計(jì)劃應(yīng)遵循的原則的第三項(xiàng)規(guī)定，"對(duì)各項(xiàng)建設(shè)用地實(shí)行統(tǒng)籌規(guī)劃，綜合平衡、保證重點(diǎn)、兼顧一般".原國(guó)家國(guó)土局《關(guān)于國(guó)家建設(shè)用地審批工作的暫行規(guī)定》第四條規(guī)定："建設(shè)項(xiàng)目用地實(shí)行計(jì)劃指標(biāo)控制，首先保證國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目……".此兩規(guī)定揭示了一個(gè)共同原則，即高層次公共利益的建設(shè)項(xiàng)目拆遷優(yōu)先于低層次的公共利益的建設(shè)用地拆遷高層次的公共利益建設(shè)項(xiàng)目拆遷用地計(jì)劃制約低層次的公共利益建設(shè)項(xiàng)目拆遷用地計(jì)劃。

其二，相同層次的"公共利益"的房屋拆遷計(jì)劃，無抵銷對(duì)方的效力。即同一層次的公共利益的建設(shè)需要拆遷同一處房屋時(shí)，應(yīng)以向房屋拆遷主管部門提出拆遷申請(qǐng)的時(shí)間先后順序?yàn)闇?zhǔn)。為什么要確立這樣一項(xiàng)規(guī)則呢？首先，是反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)所需。如果不以這條規(guī)則作為處理應(yīng)將拆遷許可證核發(fā)給哪一個(gè)申請(qǐng)人的依據(jù)，將會(huì)導(dǎo)致拆遷行為本身的不公平，也易滋生腐敗。其次，房屋拆遷主管部門是拆遷審批機(jī)關(guān)，計(jì)劃、規(guī)劃以及國(guó)土部門是從其他方面對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行管理的，其對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的立項(xiàng)審批、規(guī)劃許可以及用地批文并不能代替拆遷決定。以提交拆遷申請(qǐng)的先后順序作為核發(fā)拆遷許可證的事實(shí)依據(jù)，是符合房屋拆遷權(quán)的分配原則的。當(dāng)然，所謂拆遷申請(qǐng)，還應(yīng)當(dāng)包括國(guó)家規(guī)定的建設(shè)項(xiàng)目批準(zhǔn)文件。最后，土地使用制度本身要求土地使用權(quán)相對(duì)穩(wěn)定，否則，就會(huì)造成同一目的層次的用地單位申請(qǐng)對(duì)對(duì)方進(jìn)行拆遷，這對(duì)保護(hù)土地使用權(quán)和房屋所有權(quán)是非常不利的。

其三，公共利益的層次越低，房屋拆遷權(quán)的強(qiáng)制力就越弱。據(jù)此，第一類和第二類拆遷具有最完整、最強(qiáng)大的強(qiáng)制力，第三類拆遷的強(qiáng)制力則較弱。實(shí)踐中，第三類拆遷比第一類拆遷權(quán)更易濫用，在拆遷立法時(shí)應(yīng)制定更為嚴(yán)密的方法予以預(yù)防，包括制訂對(duì)被拆遷人更為有利的補(bǔ)償辦法和公平、透明的拆遷決定程序，以防止拆遷人借政府之力、打公益之名、行私利之實(shí)，并監(jiān)督拆遷主管部門公平依法行政。

二、房屋拆遷權(quán)合法的程序要件——行政救濟(jì)

程序法與實(shí)體法一樣具有"獨(dú)立的價(jià)值".因而，在確立拆遷權(quán)本身應(yīng)當(dāng)具有的實(shí)體要件后，還有必要對(duì)拆遷權(quán)行使的方式、手續(xù)等程序進(jìn)行探究。

作為拆遷立法的法治化要求，法治原則理論和人權(quán)原則理論成為拆遷行政救濟(jì)的理論基礎(chǔ)。作為依法拆遷的方略，行政救濟(jì)的核心是依法辦事，并且，作為保護(hù)公民人身財(cái)產(chǎn)權(quán)的立法，必須以人權(quán)作為理論基礎(chǔ)。同時(shí)，我國(guó)《憲法》第五條規(guī)定："一切國(guó)家機(jī)關(guān)和武裝力量、各政黨和社會(huì)團(tuán)體、各企業(yè)事業(yè)組織都必須遵守憲法和法律。一切違反憲法和法律的行為，必須予以追究"，"任何組織或者個(gè)人都不得有超越憲法和法律的特權(quán)".第三十三條規(guī)定："中華人民共和國(guó)公民在法律上一律平等".上述規(guī)定為我國(guó)拆遷行政救濟(jì)的設(shè)立奠定了憲法基礎(chǔ)。學(xué)者認(rèn)為，房屋拆遷行政救濟(jì)的途徑，是指行政相對(duì)人的合法權(quán)益受到違法或不正當(dāng)具體行政行為侵犯時(shí)，法律所提供的補(bǔ)救渠道和途徑。

1.房屋拆遷行政救濟(jì)的具體措施

行政復(fù)議和行政訴訟的對(duì)象是具體行政行為，對(duì)拆遷主管部門在房屋拆遷過程中拆遷權(quán)性質(zhì)的認(rèn)定，直接關(guān)系著行政復(fù)議和行政訴訟范圍的確定。將拆遷行為列為行政救濟(jì)的范圍，首先是基于房屋拆遷權(quán)的行使是具體行政行為的認(rèn)識(shí)。理由主要有：其一，從職權(quán)上看，房屋拆遷權(quán)是一種由政府房屋拆遷主管部門依法行使的行政權(quán)力，具有不平等性和強(qiáng)制性，與拆遷主管部門依照法律法規(guī)的授權(quán)制訂規(guī)范性文件的抽象行政行為相區(qū)分。其二，房屋拆遷權(quán)是單方意思行為，不需管理相對(duì)人的合意，從而也將其與房屋拆遷立法這一抽象行政行為中的立法合意區(qū)分。第三，從結(jié)果來看，拆遷決定在外部表現(xiàn)形式上以決定、許可證等非規(guī)范性法律文件為存在方式，與抽象行政行為中的規(guī)范性文件相區(qū)分；從調(diào)整的對(duì)象來看，拆遷決定針對(duì)被拆遷人和拆遷人，可以反復(fù)適用，以區(qū)別于抽象行政行為中針對(duì)不特定人和事；從效力上看，拆遷決定針對(duì)現(xiàn)實(shí)存在的對(duì)象，以區(qū)別于抽象行政行為針對(duì)未來可能發(fā)生的不特定對(duì)象而生效。因此，按照《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)行政訴訟法〉若干問題的意見（試行）》對(duì)"具體行政行為"的解釋，房屋拆遷決定顯然應(yīng)當(dāng)屬于具體行政行為的范疇。

其次是基于房屋拆遷權(quán)的行使行為是外部行政行為的認(rèn)識(shí)。所謂外部行政行為，是指拆遷主管部門對(duì)拆遷行政事務(wù)進(jìn)行管理，與拆遷人和被拆遷人之間產(chǎn)生的一種行政管理行為。與外部行政行為對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念是內(nèi)部行政行為，它是拆遷主管部門隊(duì)對(duì)內(nèi)部行政事務(wù)進(jìn)行管理，與內(nèi)部管理相對(duì)人產(chǎn)生的行政隸屬關(guān)系行為，如拆遷主管部門對(duì)內(nèi)部違法違紀(jì)行為的政紀(jì)處分。

《行政復(fù)議條例》第二條規(guī)定："公民、法人和其他組織認(rèn)為行政機(jī)關(guān)的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益可以依照本條例向行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議".而該條例第九條規(guī)定的行政復(fù)議案件的范圍，包括公民、法人和其他組織認(rèn)為符合法定條件申請(qǐng)行政機(jī)關(guān)頒發(fā)許可證而行政機(jī)關(guān)拒絕頒發(fā)，以及"認(rèn)為行政機(jī)關(guān)侵犯其他人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)的案件".《行政訴訟法》第二條規(guī)定："公民、法人和其他組織認(rèn)為行政機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)工作人員的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益，有權(quán)依照本法向人民法院提訟".該法第11條規(guī)定的行政案件的范圍，包括公民、法人和其他組織認(rèn)為符合法定條件申請(qǐng)行政機(jī)關(guān)頒發(fā)許可證而行政機(jī)關(guān)拒絕頒發(fā)，以及"認(rèn)為行政機(jī)關(guān)侵犯其他人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)的案件".因此，我們有理由認(rèn)為，如果拆遷申請(qǐng)人依法向拆遷主管部門申請(qǐng)頒發(fā)拆遷許可證而拆遷主管部門拒絕頒發(fā)，或者被拆遷人認(rèn)為拆遷許可證的頒布不合法從而侵犯其合法財(cái)產(chǎn)權(quán)的，都可以申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。

2.聽證程序

"聽證"一般是指在國(guó)家機(jī)關(guān)作出決定之前，給有利害關(guān)系人提供發(fā)表意見的機(jī)會(huì)，對(duì)特定事項(xiàng)進(jìn)行置證和辯駁的程序。"聽證"是行政機(jī)關(guān)行政決定的一個(gè)階段，屬于行政程序的組成部分，不是行政程序的全過程。

我國(guó)在頒布的《行政處罰法》中引進(jìn)了聽證程序，確立了聽證在行政程序中的法律地位。盡管聽證程序只局限于行政處罰決定中，但它所確立的原則無疑為我們提供了一個(gè)保護(hù)拆遷行政相對(duì)人合法權(quán)益，監(jiān)督拆遷主管部門在"社會(huì)公共利益"的實(shí)體前提下作出拆遷決定，以及規(guī)范拆遷當(dāng)事人及其他人有關(guān)行為的有效方法。

按照《行政處罰法》的規(guī)定，聽證程序在下列情況下進(jìn)行："行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或執(zhí)照、較大數(shù)額的罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽證".顯然，聽證程序有三個(gè)特征：一是階段性，即聽證只是行政處罰的一個(gè)階段，而不是處罰的全過程。二是局部性，即并不是所有行政處罰都要舉行聽證，只有對(duì)當(dāng)事人的權(quán)益有較大影響的行政處罰才進(jìn)行聽證。三是選擇性，即聽證不是必經(jīng)程序，主動(dòng)權(quán)在于當(dāng)事人。

篇(2)

[關(guān)鍵詞]績(jī)效管理；同步達(dá)效；工程管理

[中圖分類號(hào)]D035[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)] 1006-0863（2013）06-0104-06

在大型項(xiàng)目建設(shè)中，為了使各子項(xiàng)目以及外部影響因素同時(shí)達(dá)到預(yù)期的目的，需要對(duì)工程項(xiàng)目集的管理理論和方法進(jìn)行創(chuàng)新。王國(guó)慶和黃鈞研究南水北調(diào)中線工程項(xiàng)目群的建設(shè)管理問題，提出了“同步達(dá)效”的概念。[1]2011年7月29日，河南省南水北調(diào)辦公室在鄭州組織召開河南省南水北調(diào)配套工程工作會(huì)議，要求各級(jí)各有關(guān)部門要又好又快地推進(jìn)配套工程建設(shè)，以確保與主體工程“同步建成、同步通水、同步達(dá)效”。

“同步達(dá)效”是在工程建設(shè)管理中提出的概念，其基本思想可以被整個(gè)管理學(xué)所借鑒和吸收，在對(duì)大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目建設(shè)或完成某項(xiàng)使命實(shí)施績(jī)效管理時(shí)，特別是針對(duì)社會(huì)復(fù)雜系統(tǒng)和組織復(fù)雜系統(tǒng)進(jìn)行績(jī)效管理時(shí)，很有必要引入這一思想和方法。 “復(fù)雜系統(tǒng)”是指通過對(duì)一個(gè)系統(tǒng)的分量部分（子系統(tǒng)）性能的了解，不能對(duì)系統(tǒng)的性能作出完全的解釋，這樣的系統(tǒng)稱為“復(fù)雜系統(tǒng)”。用通俗一點(diǎn)的說法，對(duì)于復(fù)雜系統(tǒng)，整體的性質(zhì)不等于部分性能之和，即系統(tǒng)整體與部分之間的關(guān)系不是一種線性關(guān)系。[2]大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目可以看作是復(fù)雜系統(tǒng)，系統(tǒng)本身及其子系統(tǒng)與周圍的環(huán)境有物質(zhì)的交換、能量的交換和信息的轉(zhuǎn)換。系統(tǒng)中子系統(tǒng)的種類繁多，子系統(tǒng)之間有交互作用，具有開放性、復(fù)雜性和層次性的特征。[3]大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目的績(jī)效管理是一個(gè)系統(tǒng)工程。其中，公共服務(wù)績(jī)效對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、公眾需求滿足程度的同步性問題，項(xiàng)目建設(shè)中在完成某項(xiàng)使命時(shí)各部門、各子項(xiàng)目之間績(jī)效的同步性問題，同一任務(wù)在其實(shí)施的各階段銜接的問題等，都存在這方面的要求。本文以南水北調(diào)中線工程河南段項(xiàng)目集為例，把“同步達(dá)效”的概念引入大型項(xiàng)目的績(jī)效管理研究中，重點(diǎn)分析同步達(dá)效的特征、實(shí)現(xiàn)條件等，力求豐富關(guān)于績(jī)效管理理論的研究。

一、同步達(dá)效的內(nèi)涵及基本原理

績(jī)效管理是一個(gè)包含績(jī)效計(jì)劃與實(shí)施、績(jī)效考核、績(jī)效反饋與改進(jìn)等環(huán)節(jié)的系統(tǒng)過程。Bernardin給績(jī)效做出定義，認(rèn)為績(jī)效是對(duì)在特定的時(shí)間內(nèi)、由特定的工作職能或活動(dòng)所創(chuàng)造的產(chǎn)出的記錄或工作的結(jié)果。[4]Bredrup 認(rèn)為績(jī)效管理由計(jì)劃、改進(jìn)和考查三者組成。[5]周志忍從系統(tǒng)工程、動(dòng)態(tài)過程和人力資源開發(fā)手段三種意義上界定了績(jī)效管理的概念，認(rèn)為績(jī)效管理是為實(shí)現(xiàn)所期望的結(jié)果而實(shí)施的由一系列管理機(jī)制和技術(shù)構(gòu)成的有機(jī)系統(tǒng)，是由戰(zhàn)略規(guī)劃、年度計(jì)劃、持續(xù)性績(jī)效管理、績(jī)效報(bào)告和信息利用等環(huán)節(jié)構(gòu)成的動(dòng)態(tài)過程，是圍繞組織績(jī)效提高這一目標(biāo)而實(shí)施的人力資源管理的原則和技術(shù)。[6]陳麗研究了基于共同價(jià)值的多維度組織的協(xié)同管理問題，分析構(gòu)建了基于共同價(jià)值的多維度組織績(jī)效協(xié)同管理體系。[7]高小平結(jié)合我國(guó)的實(shí)際提出，中國(guó)績(jī)效管理是一種“通過創(chuàng)新，創(chuàng)造績(jī)效”的創(chuàng)效式績(jī)效管理，主要通過體制性創(chuàng)效、機(jī)制性創(chuàng)效、功能性創(chuàng)效和輔創(chuàng)效，還有對(duì)這些行為的評(píng)價(jià)與管理，從而實(shí)現(xiàn)績(jī)效管理的創(chuàng)效化和行政管理的高效化。[8]這些研究成果表明，績(jī)效管理內(nèi)在地存在著“同步達(dá)效”所需要的“結(jié)果”、“協(xié)同”等元素，可以說，績(jī)效管理的理論和實(shí)踐對(duì)“同步達(dá)效”已經(jīng)達(dá)到了呼之欲出的境地。

（一）同步達(dá)效的概念

同步達(dá)效是指通過系統(tǒng)的各要素、層次和子系統(tǒng)之間的協(xié)同配合，使系統(tǒng)的整體功能達(dá)到最優(yōu)的狀態(tài)。具體到工程或項(xiàng)目而言，是指工程或項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)和部門都達(dá)到了計(jì)劃要求的目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果。

（二）同步達(dá)效的基本原理

1.短板原理?！岸贪逶怼庇址Q“木桶原理”，即木桶的盛水量是由箍成木桶的木板共同決定，并受最短的木板所限制的，最短木板是木桶盛水量的“限制性因素”，起到了支配和決定的作用。在一個(gè)系統(tǒng)中，“限制性因素”決定是否能夠?qū)崿F(xiàn)整體功能的最大化。具體到一項(xiàng)工程和項(xiàng)目的管理中，往往效率最低，分配資源最少的部門決定工程是否能夠最終按時(shí)達(dá)標(biāo)，實(shí)現(xiàn)績(jī)效的最優(yōu)化。因此，同步達(dá)效要求注意“限制性因素”的選擇，做到資源分配的合理性，部門績(jī)效的同步性，通過互動(dòng)協(xié)作，適當(dāng)突出對(duì)“限制性因素”的管理，使系統(tǒng)各部分均衡發(fā)展，實(shí)現(xiàn)組織整體的最優(yōu)績(jī)效。

2.役使原理。役使原理指出，系統(tǒng)演化過程中，在接近狀態(tài)變化的臨界點(diǎn)時(shí)，“快變量”由于變化太快，以致未對(duì)系統(tǒng)施加影響就消失或變化了，而極少數(shù)“慢變量”變化相對(duì)緩慢，成為支配和主宰系統(tǒng)演化的序參量。序參量由子系統(tǒng)的競(jìng)爭(zhēng)與協(xié)同產(chǎn)生出來，同時(shí)它又支配子系統(tǒng)，子系統(tǒng)伺服于序參量、序參量協(xié)同合作形成有序的宏觀結(jié)構(gòu)。具體到一個(gè)工程而言，進(jìn)度最慢的部門或項(xiàng)目決定著系統(tǒng)的進(jìn)度。同步達(dá)效力圖克服部門間效率的不同步問題，以保證工程整體按照理想狀態(tài)進(jìn)展。

3.個(gè)體理性和集體理性統(tǒng)一原理。“囚徒困境”的占優(yōu)策略均衡揭示出個(gè)人理性和集體理性間的沖突和矛盾。反映在一項(xiàng)工程項(xiàng)目中，各部門按著各自利益最大化的方向發(fā)展導(dǎo)致組織整體績(jī)效的偏離。同步達(dá)效重視組織各部門間的相互影響，具體到管理活動(dòng)中，強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)、財(cái)務(wù)、研發(fā)、后勤等部門間的互動(dòng)溝通、協(xié)同運(yùn)作，避免因各自為己而造成部門間的相互制肘，減少因缺乏互動(dòng)性而產(chǎn)生的內(nèi)耗，實(shí)現(xiàn)甚至倍增整體績(jī)效。

二、同步達(dá)效的主要特征

同步達(dá)效是運(yùn)用系統(tǒng)論、控制論、協(xié)同學(xué)和管理學(xué)等理論的基本思想和方法，通過研究管理系統(tǒng)中各個(gè)對(duì)象、要素的活動(dòng)規(guī)律，以達(dá)到對(duì)其實(shí)施協(xié)同管理目的的一種理論。目的是通過協(xié)調(diào)各部分目標(biāo)達(dá)成的效率，以實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的整體功能效應(yīng)最大化。與傳統(tǒng)的部門管理活動(dòng)相比，同步達(dá)效強(qiáng)調(diào)協(xié)同的思想，具有互動(dòng)性、協(xié)調(diào)性、同幅性等特點(diǎn)，在處理問題的方法以及看待問題的視角上也有很大的不同之處。同步達(dá)效試圖使系統(tǒng)達(dá)到“自組織”，“自學(xué)習(xí)”和“自協(xié)調(diào)”，構(gòu)造學(xué)習(xí)型組織，以適應(yīng)當(dāng)前知識(shí)型社會(huì)和迅猛發(fā)展的社會(huì)經(jīng)濟(jì)對(duì)現(xiàn)代管理提出的要求。其特征具體表現(xiàn)為：

第一，互動(dòng)性。隨著社會(huì)交流與合作的日益頻繁，管理環(huán)境的日益復(fù)雜，管理系統(tǒng)已經(jīng)不可能按照簡(jiǎn)單機(jī)械的分工活動(dòng)來運(yùn)行，或只通過各部門相互獨(dú)立的工作來實(shí)現(xiàn)整個(gè)系統(tǒng)的目標(biāo)，而是需要各種管理要素的互動(dòng)溝通。只有這樣才能有效消除阻礙目標(biāo)達(dá)成的消極性沖突，形成和諧的分工合作機(jī)制、建立起相互促進(jìn)的目標(biāo)達(dá)成氛圍，加強(qiáng)各要素的目標(biāo)達(dá)成效果從而更好地實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)效應(yīng)。

第二，協(xié)調(diào)性。“同步達(dá)效”管理歸根到底就是協(xié)調(diào)組織各部分的行動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的活動(dòng)。傳統(tǒng)的管理活動(dòng)注重專業(yè)分工、部門分離，因此，各部門之間缺少互動(dòng)協(xié)調(diào)。同步達(dá)效力圖打破僵化的科層界限，加強(qiáng)部門間的互動(dòng)和協(xié)作，達(dá)到個(gè)體理性和集體理性的統(tǒng)一。傳統(tǒng)的管理活動(dòng)只重視對(duì)組織所需資源的尋求，卻忽視了對(duì)動(dòng)態(tài)環(huán)境的考慮，從而缺乏對(duì)動(dòng)態(tài)環(huán)境作出及時(shí)反應(yīng)的能力。同步達(dá)效的協(xié)調(diào)性則包括了系統(tǒng)與環(huán)境的互動(dòng)與協(xié)調(diào)，更加重視與利益相關(guān)者的適應(yīng)性調(diào)整。

第三，同幅性?！巴竭_(dá)效”強(qiáng)調(diào)組織運(yùn)行時(shí)系統(tǒng)各部分在時(shí)間、空間和速度上的同幅性，即要求各要素遵循共同的時(shí)間參照系，在空間里合理布局，在速度和力度上張馳有度、松緊銜接。如準(zhǔn)時(shí)生產(chǎn)制中要求前后相鄰工序在時(shí)間上要平行同幅進(jìn)行，并且前后相鄰工序的生產(chǎn)率要相等或接近。具體到工程項(xiàng)目集而言，同幅性要求避免各部門的無序運(yùn)行，促進(jìn)了系統(tǒng)形成協(xié)調(diào)一致的整體運(yùn)動(dòng)，從而達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。

三、同步達(dá)效的實(shí)現(xiàn)條件

在組織系統(tǒng)的實(shí)際管理活動(dòng)中，時(shí)常會(huì)存在不注重對(duì)組織系統(tǒng)中 “短板”的管理，忽視“快變量”和“慢變量”之間的協(xié)同，缺乏對(duì)各子系統(tǒng)間進(jìn)行有效的溝通協(xié)調(diào)等問題，這些都會(huì)阻礙整體績(jī)效最大化的實(shí)現(xiàn)。因此，要實(shí)現(xiàn)同步達(dá)效就需要從管理結(jié)構(gòu)、管理過程、加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)三個(gè)方面創(chuàng)造條件。

（一）管理結(jié)構(gòu)上的協(xié)同銜接

同步達(dá)效強(qiáng)調(diào)組織系統(tǒng)中的各要素間、要素與子系統(tǒng)間、各子系統(tǒng)間、系統(tǒng)與環(huán)境間的互動(dòng)與協(xié)作，強(qiáng)調(diào)通過組織系統(tǒng)各部分的協(xié)調(diào)合作，最終實(shí)現(xiàn)整體績(jī)效最大化。體現(xiàn)在管理結(jié)構(gòu)上，主要需要解決兩個(gè)關(guān)鍵問題：一是空間橫向環(huán)節(jié)的協(xié)同，二是時(shí)間縱向?qū)哟蔚你暯?。空間上的同步性要求各要素之間的協(xié)調(diào)配合，就好比交響樂隊(duì)，必須有弦樂、器樂和打擊樂等不同部分協(xié)調(diào)演奏，才能產(chǎn)生出美妙的樂章。[9]時(shí)間上的同步性要求各要素之間的順次銜接，就好比接力比賽，要求團(tuán)隊(duì)的每位成員在依次完成個(gè)人負(fù)責(zé)的一段賽程后，相互合作，配合默契，進(jìn)行接力棒的傳遞，獲得比賽最終勝利。

（二）管理過程中的同步可控

從管理過程看，同步達(dá)效強(qiáng)調(diào)各環(huán)節(jié)的先后協(xié)調(diào)，控制縫隙和時(shí)間差；在同一環(huán)節(jié)上，要求各子系統(tǒng)同步協(xié)調(diào)，強(qiáng)調(diào)速度的可控性和同步性。速度的可控性主要是指各要素之間保持最合適的進(jìn)度，就好比在接力比賽中，順利的交接棒是取得好成績(jī)的前提條件。優(yōu)秀的接力跑運(yùn)動(dòng)員會(huì)在交接棒的瞬間，恰好達(dá)到在接力區(qū)的最高速度，然后跑出接力區(qū)，一直到把接力棒交到下一名運(yùn)動(dòng)員的手中，這樣環(huán)環(huán)相扣，最終沖刺到終點(diǎn)。所謂同步性，不是時(shí)間上的機(jī)械統(tǒng)一，而是各子系統(tǒng)協(xié)同運(yùn)作，并且要特別注重起關(guān)鍵作用但在系統(tǒng)中往往占弱勢(shì)地位的“限制性因素”，就如同在接力比賽的隊(duì)伍中，如何合理安排速度最慢的那個(gè)選手的賽位，對(duì)比賽至關(guān)重要。同理，在“田忌賽馬”這個(gè)經(jīng)典案例里也講到，先用下等馬對(duì)上等馬，又用上等馬對(duì)中等馬，再用中等馬對(duì)下等馬，這樣就以兩勝一負(fù)取得總體好成績(jī)。

（三）加強(qiáng)協(xié)調(diào)溝通機(jī)制的建設(shè)

實(shí)現(xiàn)同步達(dá)效的協(xié)調(diào)溝通機(jī)制是指可以使各子系統(tǒng)或要素能更好的產(chǎn)生協(xié)同作用從而促進(jìn)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)整體績(jī)效最大化的一切交流或溝通方式。這是組織系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)同步達(dá)效的基礎(chǔ)，本文主要從以下兩個(gè)方面進(jìn)行分析。

1.協(xié)調(diào)過程中的管理成本和利益分配

從成本角度看，同步達(dá)效要求組織系統(tǒng)中各要素和子系統(tǒng)的協(xié)同成本要小于實(shí)現(xiàn)整體績(jī)效最大化所帶來的收益。協(xié)調(diào)成本過高，則不符合同步達(dá)效的內(nèi)涵和要求。猶如在接力比賽中，過長(zhǎng)的交接棒時(shí)間或者交接棒時(shí)出現(xiàn)失誤都會(huì)使比賽失利。

組織系統(tǒng)內(nèi)的人力、財(cái)力、物力、時(shí)間、技術(shù)、信息等資源的供給是有限的，因?yàn)橘Y源是稀缺的。從利益分配角度看，同步達(dá)效強(qiáng)調(diào)按照組織系統(tǒng)中各要素和子系統(tǒng)對(duì)實(shí)現(xiàn)同步達(dá)效所起作用的重要性或“貢獻(xiàn)”大小進(jìn)行利益的合理分配。不合理的利益分配可能導(dǎo)致沖突的產(chǎn)生，從而影響整體績(jī)效最大化的實(shí)現(xiàn)。在協(xié)調(diào)溝通的過程中，還應(yīng)注意個(gè)體目標(biāo)和整體目標(biāo)的統(tǒng)一，凡是不利于整體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的個(gè)體行為都應(yīng)被避免。合理的利益分配機(jī)制既是持續(xù)實(shí)現(xiàn)同步達(dá)效的必要物質(zhì)條件。

2.構(gòu)建信息溝通平臺(tái)

為了優(yōu)化信息溝通的內(nèi)容，解決溝通不暢，反饋不對(duì)稱等問題，系統(tǒng)與外部環(huán)境間、各子系統(tǒng)間、子系統(tǒng)內(nèi)部可以構(gòu)建信息溝通平臺(tái)。如我國(guó)政府在行政管理中，常常啟用“工作領(lǐng)導(dǎo)小組”的機(jī)制，屬于任務(wù)性組織的性質(zhì)，它在實(shí)踐中被證明是有效的。一類是常設(shè)性領(lǐng)導(dǎo)小組，如“中央財(cái)政經(jīng)濟(jì)工作領(lǐng)導(dǎo)小組”、“中央外事工作領(lǐng)導(dǎo)小組”、“中央農(nóng)村工作領(lǐng)導(dǎo)小組”、“中央宣傳思想工作領(lǐng)導(dǎo)小組”等。另一類是臨時(shí)性領(lǐng)導(dǎo)小組，如在南水北調(diào)中線工程河南段項(xiàng)目集建設(shè)中成立的“河南省南水北調(diào)工程建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組”。這類組織一般是為了推動(dòng)某項(xiàng)重大公共政策而設(shè)立。[10]這種機(jī)制可以看作是促進(jìn)系統(tǒng)溝通交流的平臺(tái)，起到“上情下達(dá)”、“下情上達(dá)”的作用，增進(jìn)各方面的協(xié)調(diào)，指導(dǎo)和監(jiān)督大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目的建設(shè)，減少執(zhí)行摩擦成本的作用，同時(shí)也可以監(jiān)督指導(dǎo)各子系統(tǒng)和要素的運(yùn)行，促進(jìn)同步達(dá)效的實(shí)現(xiàn)。

四、同步達(dá)效的協(xié)同分析框架

大型項(xiàng)目績(jī)效管理的同步達(dá)效問題是一個(gè)龐大、復(fù)雜的巨系統(tǒng)，涉及眾多部門、眾多利益群體、眾多領(lǐng)域。本文從系統(tǒng)論的角度，應(yīng)用WSR（物理—事理—人理）系統(tǒng)方法論，將大型項(xiàng)目系統(tǒng)進(jìn)行條理化、層次化，化繁為簡(jiǎn)，并融入?yún)f(xié)同的思想，構(gòu)建同步達(dá)效的WSR理論協(xié)同分析框架。

（一）WSR系統(tǒng)方法論原理

物理-事理-人理系統(tǒng)方法論（Wuli-Shili-Renli System Approach，簡(jiǎn)稱WSR方法論）是由顧基發(fā)教授與朱志昌博士在1994年提出的一種軟系統(tǒng)方法論，在觀察分析帶復(fù)雜特性的系統(tǒng)時(shí)，具有獨(dú)特的中國(guó)傳統(tǒng)哲學(xué)思辨性，既是一種東方系統(tǒng)方法論，也是解決復(fù)雜系統(tǒng)問題的工具。[11]

WSR方法論認(rèn)為，社會(huì)事態(tài)由物、事、人組成。任何處理這類事態(tài)的項(xiàng)目都應(yīng)從機(jī)能整體性的角度考慮物理、事理、人理這三個(gè)要素。[12] 物理主要涉及物質(zhì)運(yùn)動(dòng)的機(jī)理，通常用到科學(xué)方面的知識(shí)，主要回答“物”是什么的問題，需要的是真實(shí)性。事理是做事的道理，主要解決如何去安排這些物，通常用到管理方面的知識(shí)，主要回答怎樣去做的問題。人理是做人的道理，處理任何事物都離不開人去做，以及由人來判斷這些事和物是否得當(dāng)，通常要用到人文社會(huì)科學(xué)的內(nèi)容，主要回答應(yīng)當(dāng)如何做的問題。 [13]

（二）同步達(dá)效的WSR理論協(xié)同分析框架

大型項(xiàng)目建設(shè)涉及到規(guī)劃研究、調(diào)查分析、選擇方案、建設(shè)過程中具體科學(xué)技術(shù)的運(yùn)用、運(yùn)營(yíng)時(shí)各方面關(guān)系的協(xié)調(diào)等。大型項(xiàng)目的同步達(dá)效強(qiáng)調(diào)整個(gè)過程中物、事、人的相互作用、相互依存關(guān)系，通過有機(jī)地協(xié)調(diào)系統(tǒng)各部分，進(jìn)而達(dá)到整體績(jī)效最大化的目標(biāo)。

1.WSR三維分析模型

基于上文闡述的WSR系統(tǒng)方法論的原理，對(duì)大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目從物理-事理-人理三個(gè)維度進(jìn)行分析。項(xiàng)目對(duì)資金投入的要求，融資進(jìn)度的規(guī)劃、施工建設(shè)中各風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)測(cè)等方面的數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)采集及統(tǒng)計(jì)過程看成物理，因?yàn)橥ㄟ^具體的數(shù)據(jù)收集和調(diào)查研究，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行成本-收益的可行性分析，回答了該項(xiàng)目的“物”是什么，是否有必要進(jìn)行建設(shè)的問題；具體到工程建設(shè)中，運(yùn)用科學(xué)技術(shù)和管理方法解決施工過程中的技術(shù)難題，提高勞動(dòng)效率，可以看作是事理，即通過管理科學(xué)等“硬”技術(shù)回答了怎么去做的問題；那么如何保證項(xiàng)目建成后最大化發(fā)揮公共服務(wù)績(jī)效，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展可以看成人理，這個(gè)層面主要涉及到?jīng)Q策者，執(zhí)行者和其他利益相關(guān)者之間的協(xié)調(diào)問題，需要運(yùn)用人文社會(huì)科學(xué)方面的“軟”技術(shù)解決最好怎么做的問題。圖1為WSR三維分析模型：

圖1WSR三維分析模型2.WSR系統(tǒng)分析矩陣

按WSR系統(tǒng)方法論的思想，將大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目系統(tǒng)條理化和層次化，從物理-事理-人理三個(gè)維度對(duì)各子系統(tǒng)和元素進(jìn)行分析，具體過程可用矩陣加以描述：

（1）劃分系統(tǒng)項(xiàng)目集

將大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目系統(tǒng)按一定規(guī)則劃分成n個(gè)子系統(tǒng)，如按工程進(jìn)度順序，南水北調(diào)中線工程可以劃分為規(guī)劃期，建設(shè)期和運(yùn)營(yíng)期三個(gè)階段。設(shè)項(xiàng)目系統(tǒng)集為A：

A=（a1，a2，a3，……an） ai是系統(tǒng)的第i個(gè)子系統(tǒng)

（2）確定維度分析矩陣

根據(jù)對(duì)大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目“物理”、“事理”、“人理”的初步分析，結(jié)合項(xiàng)目的實(shí)際情況和具體環(huán)境，采用德爾菲法從物理-事理-人理三個(gè)維度確定影響子系統(tǒng)的變量，用維度分析矩陣加以描述，用B表示：

B=（bij）3xm=b11b12b13…b1m

b21b22b23…b2m

b31b32b33…b3m

B中的元素bij（i=1，2，3；j=1，2，……，m）表示從“物理”、“事理”、“人理”不同維度著眼，對(duì)系統(tǒng)A的子系統(tǒng)ai產(chǎn)生影響的變動(dòng)因素，比如項(xiàng)目資金量，政策法規(guī)的變動(dòng)，施工設(shè)備與技術(shù)的改良等。

（3）構(gòu)建系統(tǒng)分析矩陣

由上述A和B，大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目R可以用矩陣的形式表示為：

R=（a1Ba2B…anB）T

其中，aiB表示經(jīng)過WSR系統(tǒng)分析的大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目R的第i個(gè)子系統(tǒng)；aibij表示第i個(gè)子系統(tǒng)中，從物理-事理-人理三個(gè)維度中某個(gè)維度著眼分析的第j個(gè)元素。

3.同步達(dá)效的分析思路和框架

應(yīng)用WSR（物理—事理—人理）系統(tǒng)方法論，將大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目系統(tǒng)進(jìn)行條理化、層次化，確定項(xiàng)目R的子系統(tǒng)aiB和第i個(gè)子系統(tǒng)中的元素aibij。要實(shí)現(xiàn)組織系統(tǒng)的同步達(dá)效，需要aiB和ajB之間，aibii和aibij之間，aibij和ajbji之間的互動(dòng)與協(xié)作，提高元素間的協(xié)同性，增進(jìn)信息交流，消除負(fù)面沖突。還應(yīng)針對(duì)組織系統(tǒng)層面和子系統(tǒng)層面的“短板”和“慢變量” aiB或者aibij進(jìn)行管理，以保證管理結(jié)構(gòu)上的協(xié)同銜接和管理過程中的同步可控。分析框架如圖2：

五、南水北調(diào)中線工程河南段項(xiàng)目集同步達(dá)效分析

南水北調(diào)中線工程由漢江中上游的丹江口水庫(kù)引水，全長(zhǎng)1432公里，其中在河南境內(nèi)731公里，途經(jīng)南陽(yáng)、平頂山、許昌、鄭州、焦作、新鄉(xiāng)、安陽(yáng)，總投資776.41億元。為了使南水北調(diào)水資源在水源地之一的河南省充分發(fā)揮其效益，更好地促進(jìn)流域地區(qū)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，項(xiàng)目集需要運(yùn)用同步達(dá)效的管理方法。這里對(duì)南水北調(diào)中線工程河南段項(xiàng)目集如何實(shí)現(xiàn)同步達(dá)效進(jìn)行分析。

（一）南水北調(diào)中線工程河南段項(xiàng)目集同步達(dá)效的目標(biāo)

南水北調(diào)中線工程河南段項(xiàng)目集同步達(dá)效的目標(biāo)就是按照南水北調(diào)工程規(guī)劃、協(xié)調(diào)進(jìn)度建設(shè)要求，主體工程、配套工程及管網(wǎng)工程，各個(gè)工程階段和各個(gè)利益相關(guān)者有效合作，使建成后的供水負(fù)荷與設(shè)計(jì)供水量、實(shí)際用水相當(dāng)，滿足工程設(shè)計(jì)時(shí)的預(yù)期要求，水質(zhì)符合要求，保證水資源的充分利用，使整體工程效益最大化，充分發(fā)揮社會(huì)效益，經(jīng)濟(jì)效益及生態(tài)效益。

（二）同步達(dá)效的WSR理論協(xié)同分析

1.同步達(dá)效的系統(tǒng)性分析

南水北調(diào)中線工程河南段項(xiàng)目集可以劃分為三個(gè)時(shí)期：規(guī)劃期（Planning period）、建設(shè)期（Construction period）、運(yùn)營(yíng)期（Operation period）。本文研究認(rèn)為，該工程項(xiàng)目集劃分的三個(gè)時(shí)期屬于系統(tǒng)的三個(gè)子系統(tǒng)，即系統(tǒng)項(xiàng)目集A=（ap，ac，ao）。從物理-事理-人理三個(gè)維度進(jìn)行分析，各時(shí)期中涉及具體數(shù)據(jù)收集與統(tǒng)計(jì)分析的活動(dòng)屬于“物理”方面，如工程方案的調(diào)研，項(xiàng)目可行性分析等；具體工程的開工建設(shè)可以看作是“事理”方面，如施工過程中妥善解決讓膨脹土遇水不軟等技術(shù)難題；而建成通水后，保證水資源能賣出去、被利用好，最大限度的促進(jìn)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展等問題則涉及到“人理”的方面。系統(tǒng)整體績(jī)效與其各時(shí)期子系統(tǒng)之間的關(guān)系可以用下面的函數(shù)表示：

f（U）=f（P，C，O）

P，C，O是項(xiàng)目集規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)三個(gè)時(shí)期，各個(gè)時(shí)期中分屬不同維度，發(fā)揮作用的職能部門、開工運(yùn)行的具體項(xiàng)目工程等則可以看作是每個(gè)子系統(tǒng)中的元素。從管理結(jié)構(gòu)和管理過程上看，對(duì)各時(shí)期進(jìn)行統(tǒng)籌管理時(shí)，需要實(shí)現(xiàn)子系統(tǒng)間的協(xié)調(diào)配合，在時(shí)間上保證各時(shí)期縱向?qū)哟蔚你暯樱痪蛦蝹€(gè)時(shí)期而言，需要充分調(diào)動(dòng)各時(shí)期部門的積極性，在空間上保證橫向環(huán)節(jié)的協(xié)同，實(shí)現(xiàn)每個(gè)階段的預(yù)期目標(biāo)，使子系統(tǒng)內(nèi)各要素間達(dá)到速度的可控性和同步性，最終實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目集f（U）的最大化。

南水北調(diào)中線工程河南段主要由中線主體工程、分水口門以下至城市水廠以前供水配套工程、城市水廠及管網(wǎng)工程三部分組成（簡(jiǎn)稱為主體、配套及管網(wǎng)三部分工程）。這三部分工程以“項(xiàng)目群”的形態(tài)出現(xiàn)，屬于復(fù)雜的巨系統(tǒng)。其中主體工程由國(guó)家負(fù)責(zé)投資，配套工程由河南省南水北調(diào)作為責(zé)任主體，配套供水線路總長(zhǎng)998.5km，涉及l(fā)1個(gè)省轄市，57個(gè)縣，涉及面廣，協(xié)調(diào)量大，工作任務(wù)重，而管網(wǎng)工程則是省轄市作為責(zé)任主體。[14]南水北調(diào)中線工程河南段項(xiàng)目集要實(shí)現(xiàn)同步達(dá)效，不僅要求主體工程、配套工程以及管網(wǎng)工程各項(xiàng)目順利達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，還要求每部分工程需要按照南水北調(diào)工程規(guī)劃，協(xié)調(diào)進(jìn)度進(jìn)行建設(shè)。配套工程的順利推進(jìn)保證了主體工程按時(shí)建成通水，管網(wǎng)工程達(dá)到工程設(shè)計(jì)對(duì)供水負(fù)荷與實(shí)際用水的預(yù)期要求，確保水資源的充分利用，使工程整體效益最大化。

2.工程中“短板”和“慢變量”的管理

系統(tǒng)中的“短板”和“慢變量”是指決定系統(tǒng)是否能夠?qū)崿F(xiàn)整體功能最大化的關(guān)鍵因素。同時(shí)，往往因?yàn)槠湫в脤?shí)現(xiàn)的延時(shí)性和對(duì)主體因素的輔而被人忽略。具體到該工程項(xiàng)目集而言，從宏觀層面分析，運(yùn)營(yíng)期是整個(gè)工程項(xiàng)目集的“短板”和“慢變量”，直接關(guān)系到建成通水后水資源能不能被利用好、能不能賣出去、能不能對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展形成有利的功效等問題。這恰恰是工程項(xiàng)目集實(shí)現(xiàn)同步達(dá)效的內(nèi)在要求，因此，不能因?yàn)榻ㄔO(shè)期花費(fèi)大量人力物力而放松對(duì)運(yùn)營(yíng)期的管理。微觀層面的分析，具體以對(duì)規(guī)劃期的“短板”和“慢變量”的管理為例。

（1）運(yùn)營(yíng)期的管理。工程建成后，河南省受水區(qū)將出現(xiàn)引丹水與當(dāng)?shù)氐乇硭?、地下水等多水并用、?lián)合調(diào)度的局面。為保證工程運(yùn)營(yíng)期水資源的合理開發(fā)、有效利用、保障供水配套工程良性運(yùn)行，應(yīng)該完善政策體系，加強(qiáng)水資源統(tǒng)一管理，制定受水區(qū)地下水控制開采管理辦法等，形成一個(gè)由政府主導(dǎo)、市場(chǎng)調(diào)控、用水戶參與的供需水管理體系，促進(jìn)受水區(qū)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，主要需注意水價(jià)控制的問題和建立水權(quán)交易市場(chǎng)。

水資源是具有自然壟斷性質(zhì)的商品，政府應(yīng)通過立法，建立合適的體制和提供有效的經(jīng)濟(jì)手段，保證市場(chǎng)發(fā)揮資源配置的能力。南水北調(diào)水資源的成本主要包括3 個(gè)部分： 資源水價(jià)（ 水資源費(fèi)） 、工程水價(jià)、環(huán)境水價(jià)（ 污水處理費(fèi)） [15]。水價(jià)制定時(shí)既要考慮成本問題，又要考慮居民、企事業(yè)單位的承受力問題。具體來說，水資源價(jià)格的制定應(yīng)遵循以下四個(gè)原則：公平性和平等性原則，水資源高效配置性原則，成本回收性原則和可持續(xù)發(fā)展性原則 [16]。

水權(quán)交易問題是工程建成通水后水資源交易市場(chǎng)的核心問題。由于水資源的所有權(quán)是國(guó)家的，水的所有權(quán)與使用權(quán)是分離的，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，水權(quán)更多地是指使用權(quán)。南水北調(diào)中線工程建成后，河南各個(gè)地市會(huì)被分配大約整個(gè)工程的1/3的水量——37.6億立方米。這些水被分配到沿線的一些縣市中。雖然規(guī)劃時(shí)各個(gè)縣市都上報(bào)了用水量，但是考慮到各個(gè)縣市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況、水資源的貧富情況等，可能會(huì)出現(xiàn)某些時(shí)間某些縣市不想用引來的水，有些縣市可能還缺水。按照目前的管理模式，不論這些縣市用水與否、用水多少，都要支付工程水價(jià)——大約每噸一元多。這會(huì)對(duì)不用或用水量比設(shè)計(jì)水量小的縣市造成了經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)和水資源的浪費(fèi)。所以建議建立南水北調(diào)中線工程的水權(quán)交易市場(chǎng)，使得工程引水的使用權(quán)可以交易——不僅在河南內(nèi)部，還可以考慮跨省交易，如河北、天津、北京等地。

（2）規(guī)劃期的管理。在規(guī)劃期中，需要充分考慮項(xiàng)目資金、設(shè)計(jì)施工、拆遷移民和政治環(huán)境等方面可能存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)。在工程項(xiàng)目的規(guī)劃管理中，一般假設(shè)資金供應(yīng)是充足的，河南段項(xiàng)目建設(shè)資金主要來源于國(guó)家財(cái)政撥款（20%）、省財(cái)政配套資金（20%）、南水北調(diào)基金（40%）和商業(yè)貸款（20%）。此外，項(xiàng)目設(shè)計(jì)是規(guī)劃期的核心內(nèi)容。因此，在制定工程規(guī)劃時(shí)除充分考慮工程設(shè)計(jì)施工計(jì)劃和合理安排融資進(jìn)度外，還應(yīng)特別注意工程建設(shè)所帶來的移民拆遷和對(duì)政治環(huán)境的影響的問題，這是規(guī)劃期管理的“短板”和序變量，處理不好，不僅影響工程項(xiàng)目集同步達(dá)效的實(shí)現(xiàn)，還可能會(huì)引起。

中線工程于2003年開建，位于長(zhǎng)江最大支流——漢江之上的丹江口庫(kù)區(qū)是其水源地，因此庫(kù)區(qū)移民安置成為了整個(gè)工程的重要組成部分之一。此次移民涉及遷動(dòng)安置的人員約32.8萬人，其中23萬人需要外遷。拆遷和移民是一項(xiàng)復(fù)雜工程，涉及相關(guān)政策的落實(shí)和資金的調(diào)配，拆遷過程中沖突的溝通，庫(kù)區(qū)移民與遷入地區(qū)居民和環(huán)境矛盾的調(diào)解等一系列問題。此外，由于拆遷和移民問題的復(fù)雜性對(duì)工程施工進(jìn)度有一定的影響，因此，也需要在規(guī)劃中做出相應(yīng)解決預(yù)案。

南水北調(diào)工程不僅影響到供水區(qū)和受水區(qū)居民的日常生活，還會(huì)對(duì)相關(guān)區(qū)域的政治和環(huán)境產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。因此，在工程項(xiàng)目規(guī)劃建設(shè)的同時(shí)，還要推進(jìn)配套政策、法律法規(guī)的制定和實(shí)施，通過對(duì)各種水源的使用從立法高度加以科學(xué)的規(guī)劃，使其社會(huì)效應(yīng)、經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、生態(tài)效應(yīng)最大化。如加快地下水控制開采專項(xiàng)法律法規(guī)建設(shè)，改變專項(xiàng)法律法規(guī)缺位的現(xiàn)狀；依法實(shí)施統(tǒng)一管理，改變地下水部門分割、多頭管理的現(xiàn)狀；嚴(yán)格實(shí)施取水許可制度，依法加強(qiáng)取用地下水的源頭管理；加強(qiáng)節(jié)水措施的落實(shí)，提高受水區(qū)水資源利用效率，減少受水區(qū)水資源的消耗；加強(qiáng)普法和執(zhí)法工作，營(yíng)造學(xué)法、用法、嚴(yán)格執(zhí)法的法律環(huán)境；加強(qiáng)對(duì)工程附近的工廠排污、城市建設(shè)、工業(yè)建設(shè)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)等方面的法律規(guī)定，避免對(duì)引水的水質(zhì)造成破壞等。

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