序論：寫作是一種深度的自我表達(dá)。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來了一篇職能績效目標(biāo)設(shè)置中的博弈行為理論范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

一、問題的提出

當(dāng)前，我國非常重視政府績效管理工作。我國各地區(qū)、各部門試點(diǎn)的績效管理主要是以目標(biāo)責(zé)任制為核心。而設(shè)置績效目標(biāo)是地方政府推進(jìn)目標(biāo)責(zé)任制的必選項(xiàng)。這些績效目標(biāo)一般會被分解成地方政府各部門必須完成的不同目標(biāo)。地方政府部門職能績效目標(biāo)既包括來自上級分派的外來壓力型職能績效目標(biāo)，又包括來自自身職能的內(nèi)生型職能績效目標(biāo)。那么，地方政府部門設(shè)置合理的職能績效目標(biāo)，便是確保政府績效管理健康運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。然而，大量實(shí)踐和研究表明，地方政府部門職能績效目標(biāo)在設(shè)置過程中容易出現(xiàn)異化。地方政府部門在職能績效目標(biāo)設(shè)置中的異化表現(xiàn)有以下幾種。一是目標(biāo)替代現(xiàn)象。某些政府職能部門會用較容易實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)任務(wù)替代難實(shí)現(xiàn)但最關(guān)鍵的目標(biāo)任務(wù)。［1］二是目標(biāo)被討價(jià)還價(jià)現(xiàn)象。下級利用上級對本部門信息的不了解而在設(shè)置目標(biāo)中討價(jià)還價(jià)，并占據(jù)主導(dǎo)地位。［2］三是高目標(biāo)現(xiàn)象。某些政府部門為了“討好”上級，設(shè)置非常高的目標(biāo)任務(wù)。四是低目標(biāo)現(xiàn)象。為了降低努力程度或避免完不成任務(wù)而面臨的懲罰，某些政府職能部門會利用信息不對稱而設(shè)置較少、較低和較不重要的目標(biāo)任務(wù)。［3］地方政府部門職能績效目標(biāo)為什么會被異化呢？Smith認(rèn)為，通過博弈手段，政府官員可以操縱績效指標(biāo)以確保自己在績效評估中獲得戰(zhàn)略性的優(yōu)勢。［4］Gao認(rèn)為，在績效評估過程中產(chǎn)生了意想不到的行為后果——良性博弈和惡性博弈，而惡性博弈往往使績效目標(biāo)失真甚至異化。［5］本研究試圖探究地方政府部門職能績效目標(biāo)設(shè)置中的博弈行為與邏輯機(jī)理。

二、地方政府部門職能績效目標(biāo)設(shè)置中博弈行為的產(chǎn)生

（一）不同利益相關(guān)者在地方政府部門績效目

標(biāo)設(shè)置過程中的相互作用與選擇引發(fā)博弈政府部門績效目標(biāo)設(shè)置將涉及上級或領(lǐng)導(dǎo)、下級或普通公務(wù)人員、同級或橫向部門、外部的公民、企業(yè)以及其他社會組織等多個(gè)利益相關(guān)者。按照“理性人假設(shè)”理論，每個(gè)利益相關(guān)者通常會從自身利益最大化和最有利于自己的角度去揣摩其他利益相關(guān)者的心思來選擇最有利于自己的績效目標(biāo)。政府部門績效目標(biāo)設(shè)置的結(jié)果是不同利益相關(guān)者博弈的結(jié)果。政府部門在設(shè)置績效目標(biāo)過程中存在大量的上下級間、同級間、內(nèi)外間的復(fù)雜動態(tài)博弈。在各政府部門設(shè)置績效目標(biāo)時(shí)，由于績效與官員的升遷緊密掛鉤，按照上級的要求，對各政府部門的績效目標(biāo)設(shè)置就會出現(xiàn)“層層加碼”的現(xiàn)象。而負(fù)責(zé)具體落實(shí)的政府部門必然會與上級討價(jià)還價(jià)來盡量壓低績效目標(biāo)。因?yàn)樨?fù)責(zé)具體落實(shí)的政府部門如果不壓低績效目標(biāo)而最終完成不了績效目標(biāo)，就會受到物質(zhì)或精神的、有形或無形的懲罰，因此，其可能會一直討價(jià)還價(jià)或者放棄設(shè)置績效目標(biāo)。但是，雙方對某項(xiàng)指標(biāo)的績效目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)通常都不清楚。即使在最終確定設(shè)置的績效目標(biāo)中各方的收益也只有各方自己清楚，對方并不清楚。在這個(gè)過程中就出現(xiàn)了各種復(fù)雜的博弈現(xiàn)象。正是因?yàn)閷Ω鞣N信息的不了解，在績效目標(biāo)設(shè)置過程中才會出現(xiàn)高目標(biāo)低設(shè)置、低目標(biāo)高設(shè)置、真目標(biāo)假設(shè)置、假目標(biāo)真設(shè)置等博弈結(jié)果。

（二）地方政府部門在職能績效目標(biāo)設(shè)置中產(chǎn)生博弈

本研究根據(jù)在地方政府職能績效目標(biāo)設(shè)置中博弈的來源，將博弈分為外部博弈和內(nèi)部博弈。外部博弈指在地方政府部門外部存在公眾（公民、企業(yè)、社會組織等）、上下級、平級同時(shí)博弈的現(xiàn)象。內(nèi)部博弈指在地方行政部門內(nèi)部出現(xiàn)分管職能部門的領(lǐng)導(dǎo)與所分管的職能部門之間、同級職能部門之間、職能部門內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)與下屬之間、同一級領(lǐng)導(dǎo)的不同下屬之間的博弈。地方政府部門職能績效目標(biāo)設(shè)置中出現(xiàn)的動態(tài)博弈猶如一張蜘蛛網(wǎng)，縱橫密布。在地方政府部門職能績效目標(biāo)設(shè)置中，在外部出現(xiàn)的博弈現(xiàn)象主要包括以下內(nèi)容。第一，公眾對政府部門職能績效目標(biāo)的需求與期望越來越高，而政府部門所能動用的資源隨著各項(xiàng)制度的完善化透明化越來越受限，設(shè)置高績效目標(biāo)的動力越來越不足，這兩者之間就會產(chǎn)生矛盾和博弈。第二，上級為了完成中央政府下達(dá)的工作任務(wù)，必然會向下級分派任務(wù)，這些任務(wù)便是績效目標(biāo)要求。而下級或者是為了得到上級的“利好”而接受或高要求設(shè)置績效目標(biāo)，或者是為了避責(zé)而以各種理由降低本級政府部門的績效目標(biāo)要求，從而發(fā)生下級與上級的博弈。第三，與同級政府也會發(fā)生博弈。同級政府之間的各類指標(biāo)的競賽是客觀存在的，因而同級政府在設(shè)置相同指標(biāo)的績效目標(biāo)時(shí)就會產(chǎn)生競爭性的博弈。在地方政府部門職能績效目標(biāo)設(shè)置中，如前文所述，在內(nèi)部同樣存在博弈。根據(jù)政府部門績效目標(biāo)來源方向可以分為自上而下的績效目標(biāo)和自下而上的績效目標(biāo)。在自上而下的績效目標(biāo)設(shè)置中，為了更好地執(zhí)行上級的指示和獲得與同級相比、與不同部門或地區(qū)相比更好的政治錦標(biāo)賽式的業(yè)績，分管職能部門的領(lǐng)導(dǎo)一般會對所領(lǐng)導(dǎo)的職能部門提出較高的績效目標(biāo)要求。而負(fù)責(zé)實(shí)現(xiàn)績效目標(biāo)的職能部門一般會考慮到各種政治資本而與分管領(lǐng)導(dǎo)開展討價(jià)還價(jià)式的博弈。在同級地方政府內(nèi)部的不同處室（科室）也存在績效目標(biāo)博弈問題，譬如，某一績效目標(biāo)需要幾個(gè)職能部門來共同完成，如果該目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)有利于顯現(xiàn)積極的政治資本，那么，各職能部門就會爭取分配到更多要實(shí)現(xiàn)的績效目標(biāo)，這類績效目標(biāo)可以說是“邀功式”的績效目標(biāo)；如果該績效目標(biāo)比較難實(shí)現(xiàn)又可能被追責(zé)，那么，各職能部門就會找各種理由來爭取少分配一些績效目標(biāo)，這類績效目標(biāo)可以說是“避責(zé)式”的績效目標(biāo)。這樣，在不同職能部門之間就會圍繞“邀功式”的績效目標(biāo)或“避責(zé)式”的績效目標(biāo)展開激烈的博弈。在職能部門內(nèi)部的績效目標(biāo)設(shè)置過程中，也會出現(xiàn)職能部門領(lǐng)導(dǎo)與下屬之間的博弈。職能部門績效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)最終要靠各職能部門內(nèi)部人員崗位績效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)來完成，為此，各職能部門領(lǐng)導(dǎo)必然會設(shè)置各下屬崗位的績效目標(biāo)任務(wù)。在這個(gè)過程中，圍繞某些崗位設(shè)計(jì)的績效目標(biāo)的多少、優(yōu)劣、難易以及政治資本的多寡等問題，職能部門領(lǐng)導(dǎo)和下屬之間便會展開激烈的博弈。另外，在同一領(lǐng)導(dǎo)的同級下屬間也會圍繞崗位職能績效目標(biāo)設(shè)置問題展開激烈的博弈。

三、地方政府部門職能績效目標(biāo)設(shè)置中出現(xiàn)博弈行為的邏輯機(jī)理

根據(jù)博弈的來源，可以將其分為外部博弈機(jī)制和內(nèi)部博弈機(jī)制。外部博弈機(jī)制主要包含壓力型、錦標(biāo)賽型和政治合法性博弈機(jī)制。內(nèi)部博弈機(jī)制主要包含官僚制博弈機(jī)制，表面上是官員與官員之間的博弈，實(shí)質(zhì)上是政治與技術(shù)的博弈。

（一）壓力型的博弈機(jī)制

壓力型的博弈機(jī)制表面上是上下級政府的博弈，實(shí)質(zhì)機(jī)理是政治與行政的博弈。改革開放以后，為解決黨政職責(zé)同構(gòu)的問題，我國的基本做法有：在政治方面，規(guī)范黨政關(guān)系，強(qiáng)化地方政府對民眾的責(zé)任機(jī)制，在中央政府、地方政府和民眾間建立良性互動機(jī)制；在行政方面，在讓權(quán)放利的改革中，以中央政府為主導(dǎo)，逐漸形成了地方政府逐級發(fā)包機(jī)制，即中央政府首先把行政和經(jīng)濟(jì)管理的具體事務(wù)任務(wù)分包到各省，各省再往下逐級分包到市，一直到縣鄉(xiāng)。［6］59逐級發(fā)包制貫穿于地方政府的各個(gè)領(lǐng)域。首先是財(cái)政包干。其次是人事任命逐級發(fā)包。再次是地方政府行政性事務(wù)逐級發(fā)包，即將地方政府必須完成的績效目標(biāo)逐級發(fā)包，如交通安全、社會治安等目標(biāo)。這些都以“責(zé)任狀”的合同方式發(fā)包，年終再根據(jù)考核結(jié)果決定獎懲，對重要指標(biāo)甚至施行“一票否決”。［6］207逐級分包制便形成了地方政府上下縱向間的壓力型體制。上級政府通過以人事任命為核心特征的政治手段，激勵下級政府完成經(jīng)濟(jì)趕超任務(wù)。各級政治組織（黨委和政府）向下級政治組織和個(gè)人分解任務(wù)指標(biāo)，以合同的方式要求其在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成任務(wù)，并配以行政、經(jīng)濟(jì)甚至政治的獎懲。在這種壓力型體制下的逐級分包過程中，必然會產(chǎn)生上下級政府的博弈。由于在績效考核過程中，行政職責(zé)通常被量化為數(shù)字化的績效考核目標(biāo)，同時(shí)還存在績效目標(biāo)“層層加碼”、逐級放大的現(xiàn)象，這樣就很容易使績效目標(biāo)異化為操作性極強(qiáng)的技術(shù)性政績指標(biāo)。在這個(gè)異化過程中，地方政府的目標(biāo)由促進(jìn)地方發(fā)展演變?yōu)樽非笳?，發(fā)展就變?yōu)槭侄?，政績就變?yōu)槟康摹５胤桨l(fā)展政績就決定了地方行政首長的政治晉升。可見，在這種壓力型的博弈過程中，上級主要以掌握下級一把手的升遷為籌碼，施行“政治承包”，要求下級完成相應(yīng)的政績?nèi)蝿?wù)。下級為了實(shí)現(xiàn)升遷，會“理性地”通過各種技術(shù)手段來完成甚至超額完成對自己升遷有利的政績?nèi)蝿?wù)。這期間就充斥著政治與行政的交易性博弈。

（二）錦標(biāo)賽型的博弈機(jī)制

錦標(biāo)賽型的博弈機(jī)制表面上是同級政府的博弈，實(shí)質(zhì)機(jī)理是準(zhǔn)市場機(jī)制和官僚機(jī)制的博弈。在壓力型體制下，上級根據(jù)下級完成績效目標(biāo)任務(wù)的情況決定下級的政治晉升。而一個(gè)上級一般同時(shí)控制多個(gè)同級別下級的政治晉升。在政治晉升機(jī)會有限的條件下，為了獲得上級的賞識，多個(gè)同級別下級間必然會開展激烈競爭，從而形成政治錦標(biāo)賽。在經(jīng)濟(jì)方面，由于中國的各省之間，市、縣、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）等地方政府之間非常相似，比較容易進(jìn)行績效比較；由于中央以下的各級地方政府在同級錦標(biāo)賽競爭中，都希望能以GDP增長獲得機(jī)會，因此，各省級政府會極力爭取優(yōu)于其他省份的GDP增長率，并會把GDP增長任務(wù)分解到各市，各市為了完成任務(wù)也會一層一層地往下級政府加碼，這就會導(dǎo)致錦標(biāo)賽競爭逐層激烈，而各級地方政府官員就在不斷加劇的錦標(biāo)賽競爭下，為了晉升而努力。在這個(gè)過程中，為了在經(jīng)濟(jì)競爭中獲勝以獲得有利的政治晉升機(jī)會，各地方政府官員就會動用一切政策條件來支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展。而經(jīng)濟(jì)能否最終發(fā)展主要是受制于各種市場條件的。好的市場機(jī)制能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，不成熟的市場機(jī)制會阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，在錦標(biāo)賽中，表面上是同級政府的競爭博弈，實(shí)質(zhì)上是以官員的政治晉升為本質(zhì)的官僚機(jī)制與以發(fā)展經(jīng)濟(jì)為主要內(nèi)容的準(zhǔn)市場機(jī)制的博弈。

（三）政治合法性的博弈機(jī)制

政治合法性博弈表面上是官民的博弈，實(shí)質(zhì)機(jī)理是民主與行政的博弈。在壓力型體制下的政治錦標(biāo)賽中，本應(yīng)對民眾負(fù)責(zé)的官員由于上級政府掌控其政治晉升機(jī)會而變得主要是對上級政府負(fù)責(zé)了。這樣，必然會出現(xiàn)政治合法性危機(jī)。實(shí)際上，隨著中國公民素質(zhì)的日益提高、公民權(quán)益自我保護(hù)意識的增強(qiáng)，政府在設(shè)定績效目標(biāo)時(shí)，不得不直面公眾的需求與期待。各政府職能部門績效目標(biāo)的設(shè)定要顧及公眾的需求與期待，這是政府獲得政治合法性的主要來源。但是，公眾需求與期待的內(nèi)容有時(shí)并不容易顯現(xiàn)出來，或者與上級政府考核下級政府的指標(biāo)內(nèi)容不一定具有重疊性。那么，在這樣的條件下，各級政府部門在制定職能績效目標(biāo)時(shí)，到底在多大程度上會考慮到公眾的需求與期待？在其他條件不變的情況下，在官員是“理性人”的背景下，地方政府部門所設(shè)置的績效目標(biāo)對公眾需求與期待的體現(xiàn)程度與政府對民主權(quán)利的行政管控的幅度成反比，與公眾自身的博弈素質(zhì)成正比，即最終取決于民主與行政的博弈結(jié)果。

（四）官僚制的博弈機(jī)制

在地方政府部門職能績效目標(biāo)設(shè)置過程中，除在外部會發(fā)生博弈外，在內(nèi)部也存在博弈行為。內(nèi)部的博弈行為主要是來自官僚制的博弈。這種來自官僚制的博弈，表面上是官員之間的博弈，實(shí)質(zhì)上是政治與技術(shù)的博弈。政府職能部門內(nèi)部以傳統(tǒng)的科層制為組織特征。傳統(tǒng)科層制在運(yùn)行過程中強(qiáng)調(diào)等級控制，強(qiáng)調(diào)規(guī)則，這必然會導(dǎo)致官僚主義的低效率。官僚主義的低效率化導(dǎo)致出現(xiàn)機(jī)構(gòu)臃腫、人浮于事等官僚主義弊端。這一弊端導(dǎo)致政府很多公共責(zé)任很難妥善實(shí)現(xiàn)，引起公眾對政府的極度不滿。作為公共部門的地方政府各部門決策通常是在多元的甚至沖突的利益和價(jià)值之間進(jìn)行平衡和做出抉擇的，具有多元理性。而地方政府引進(jìn)績效管理工具的核心就是為了提高效率，屬于技術(shù)性的。因此，在地方政府部門職能績效目標(biāo)設(shè)置過程中，就會出現(xiàn)不同利益主體訴求間的政治博弈，就會出現(xiàn)在這場政治博弈中如何通過績效評估技術(shù)來提高行政效率的博弈。

四、地方政府部門職能績效目標(biāo)設(shè)置中博弈的平衡策略

地方政府績效目標(biāo)設(shè)置中必然會出現(xiàn)博弈。博弈廣泛存在于我國地方政府績效目標(biāo)設(shè)置中。在地方政府績效目標(biāo)設(shè)置中，博弈的顯性表現(xiàn)為對績效指標(biāo)的操縱、選擇性的政策實(shí)施、偽造信息、輸出失真等。Radnor認(rèn)為，在現(xiàn)實(shí)中，只要有中央和地方公共服務(wù)交付責(zé)任制，就需要有績效指標(biāo)、目標(biāo)或排行榜，以及組織博弈的形式。［7］對地方政府部門職能績效目標(biāo)設(shè)置中出現(xiàn)的博弈行為要分類應(yīng)對。不得不指出，博弈有好壞之分。在地方政府部門職能績效目標(biāo)設(shè)置中所產(chǎn)生的博弈對政府工作具有推動或阻礙作用。有些博弈是有利于實(shí)現(xiàn)政府組織的預(yù)期目標(biāo)的，對這類博弈我們可以因勢利導(dǎo)。但是，有些博弈會嚴(yán)重削弱政府公信力、降低決策信息質(zhì)量、危害黨和國家的形象，對這類不良的博弈我們要高度警惕。我們尚不清楚如何從根本上消除地方政府績效目標(biāo)設(shè)置中的博弈。在Courty和Marschke的研究中有一個(gè)關(guān)于聯(lián)邦機(jī)構(gòu)想在職業(yè)培訓(xùn)計(jì)劃中消除博弈的案例。［1］當(dāng)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)給地方政府設(shè)置了績效目標(biāo)和績效指標(biāo)后，當(dāng)?shù)毓芾碚吆芸炀蛯W(xué)會了如何與這些措施開展博弈，聯(lián)邦機(jī)構(gòu)在了解到博弈存在后，采取了措施以修正績效評估。然而，這次改進(jìn)卻導(dǎo)致新的博弈，因而又觸發(fā)了另一個(gè)博弈周期。我們必須采取糾正措施，以減少以目標(biāo)責(zé)任制為核心的地方政府績效管理制度被博弈破壞而退化的風(fēng)險(xiǎn)。例如，在設(shè)計(jì)以績效管理來激勵地方政府官員的激勵機(jī)制時(shí)要格外謹(jǐn)慎，因?yàn)榧钕到y(tǒng)設(shè)計(jì)不當(dāng)會導(dǎo)致目標(biāo)移位，個(gè)人可能會基于激勵而非組織的目標(biāo)做出積極響應(yīng)。［3］另外，地方政府設(shè)定績效目標(biāo)時(shí)要考慮到個(gè)人執(zhí)行任務(wù)的難度。最重要的是，要在組織文化上營造對有害博弈的警惕氛圍。組織的正式和非正式文化都不應(yīng)該容忍用博弈手段來操縱績效目標(biāo)，要將各個(gè)部門的績效目標(biāo)內(nèi)化為各部門自身的價(jià)值。

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作者：鄧雪琳