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境外證券經(jīng)紀(jì)商客戶管理責(zé)任的制度與實(shí)踐——以美國制度為代表
張彬 中國社會(huì)科學(xué)院研究生院
- 客戶管理責(zé)任
- 可疑交易
- 合規(guī)管理
摘要：證券經(jīng)紀(jì)商客戶管理責(zé)任是一項(xiàng)新型責(zé)任,其主要功能在于確保經(jīng)紀(jì)商作為客戶證券交易組織者與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)展開合作,對(duì)各類證券違法交易行為進(jìn)行調(diào)查與防范。該責(zé)任的主要內(nèi)容是要求經(jīng)紀(jì)商對(duì)客戶進(jìn)行背景調(diào)查并做好內(nèi)部合規(guī)管理,當(dāng)發(fā)現(xiàn)客戶從事'可疑交易'時(shí)向主管部門提交報(bào)告。目前,美國已經(jīng)將客戶管理責(zé)任的實(shí)施制度化、體系化,并起到了良好的作用,但美國當(dāng)前制度中也存在一些問題,值得我國在借鑒時(shí)加以注意。
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