首頁(yè) > 期刊 > 人文社會(huì)科學(xué) > 社會(huì)科學(xué)I > 經(jīng)濟(jì)法 > 證券法苑 > 證券分析師利益沖突防范機(jī)制比較研究 【正文】
證券分析師利益沖突防范機(jī)制比較研究
沈朝暉; 劉江偉 清華大學(xué)法學(xué)院; 華東政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)院
- 證券分析師
- 利益沖突
- 信息披露
- 隔離墻
- 處罰機(jī)制
摘要：作為市場(chǎng)'看門(mén)人',證券分析師對(duì)保護(hù)投資者權(quán)益的重要性不言而喻。而在利益沖突的影響下,證券分析師的客觀性和獨(dú)立性受到損害,從而偏離看門(mén)人的角色定位。本文擬通過(guò)探尋造成證券分析師利益沖突的根本原因,同時(shí),在進(jìn)一步比較分析域外和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)立法實(shí)踐以及我國(guó)現(xiàn)行法律體系的基礎(chǔ)上,提出對(duì)證券分析師利益沖突隔離、披露和處罰三個(gè)方面的改進(jìn)建議與規(guī)制思路,以期形成證券分析師利益沖突的有效防范機(jī)制。
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